ISO-19011

FORMATO: PROGRAMA
DE AUDITORÍA CON
EJEMPLO

Elaborado por: Sebastian García Mejía

 PROGRAMA DE AUDITORÍA EMPRESA FICTICIA

EspecificacionesEquipo
del programa de auditoría
de auditoría
Procedimiento del
La selección, programa
formación, de auditoría:
evaluación y mejora de las competencias de los auditores internos de
Confecciones S.A se llevará a cabo tal y como lo especifica el método documentado “AU-PR-05
Conforme al procedimiento
Procedimiento documentado
de selección, “AU-PR-01
evaluación Procedimiento
y formación para realizar auditorías
de auditores”.
internas a los procesos, Revisión 1”.
Equipo A Proceso Cargo
Criterios de auditoría
Auditor líder: María Eugenia Romero Auditoría interna Líder de auditorías
Auditor(es):
Se especifican en elGarcía
1. Sebastian “Cronograma
Mejía de auditorías internas”
Gestión de
de este documento en laAnalista
la calidad columna calidad
“criterios”.
1. Cristian Ibarra Benavides Control interno Analista de control
Métodos de auditoría
Experto Técnico(s):
No aplica
El método de auditoría a utilizar será en sitio con interacción humana, incluyendo la realización
Observador(es):
de documentos,
1. Miguel Ángel Arias y observación.
entrevistas Gestión de la calidad Practicante

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para
manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por
Confecciones S.A.
Generalidades del programa

Distribuido durante No. De

Programa No. 1 Duración 32
el año 2018 Auditorías
- Evaluar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad de
la empresa Confecciones S.A con los requisitos de la norma NTC ISO
9001:2015.
Objetivos - Contribuir a la mejora del Sistema de Gestión de la Calidad y a su
desempeño.

Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la
Alcance
Calidad de la empresa Confecciones S.A ubicada en el Municipio de XXXXX.

Según su forma Según su alcance

Internas o de primera
Únicas X X
parte
Tipo de Externas o de
Combinadas
auditorías segunda parte
Externas de
Conjuntas certificación o de
tercera parte
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS

Responsable: Líder de auditoría Página 1 de 3

Revisión 1 Referencia NTC ISO 19011:2011

Código AU-PG-01 Fecha de
01/01/2018
emisión

Cronograma de auditorías

Requisitos/Pro Equipo Mes

No ceso/Actividad Criterios auditor 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
NTC ISO 9001:2015
[4.1,4.2,
4.3,5.1,5.1.1 ,5.2,5.2.1
Gerencia
,9.3,9.3.1,9.
A X
3.3,10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
1
[5.2.2,6.1,6.1.1,6.1.2,
6.2,6.2.1,6.2.2,6.3,
Gestión de la 7.5,7.5.1,7.5.2,7.5.3,
calidad 7.5.3.2,9.1,9.1.1,9.1.3
A X X X
,9.2,9.2.1,9.2.2,
10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
2 Planeación y NTC ISO 9001:2015 A X X X
control de la [8.1,8.5,8.5.1,8.5.2,8.
producción 5.3,8.5.4,8.5.6,
10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
 NTC ISO 9001:2015
[8.3,8.3.1,8.3.2,8.3.3,
Diseño y
patronaje
8.3.4,8.3.5,8.3.6,10.1, A X X X
10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
Extendido, NTC ISO 9001:2015
marcado y [10.1,10.2,10.2.1, A X X X
corte 10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
Confección [10.1,10.2,10.2.1, A X X X
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
Acabado [10.1,10.2,10.2.1, A X X X
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
[7.1.5,7.1.5.1,7.1.5.2,
Control de
calidad
8.7,8.7.1,8.7.2, A X X X
10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
[8.4,8.4.1,8.4.2,8.4.3,
Compras
10.1,10.2,10.2.1,
A X X
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
[5.1.2,8.2,8.2.1,8.2.2,
Mercadeo y 8.2.3,8.2.3.1,8.2.3.2,
ventas 8.2.4, 8.5.5,9.1.2,
A X X
10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
3 [5.1.2,7.1.3,7.1.4,
Mantenimiento
10.1,10.2,10.2.1,
A X X
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
[5.3,7.1.2,7.1.6,7.2,
Talento
humano
7.3,7.4, A X X
10.1,10.2,10.2.1,
10.2.2,10.3]
NTC ISO 9001:2015
Financiero y
control interno
[7.1.1,7.4,10.1,10.2,1 A X X
0.2.1, 10.2.2,10.3]
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS

Responsable: Líder de auditoría Página 1 de 3

Revisión 1 Referencia NTC ISO 19011:2011

Código AU-PG-01 Fecha de
01/01/2018
emisión
Riesgos del programa de auditoría

Método de calificación del riesgo

Impacto
Probabilidad
Alto Medio Bajo
Alta Extrema Alta Media
Media Alta Media Baja
Baja Media Baja Mínima

Calificación del Acción para mitigar

Riesgo Probabilidad Impacto
riesgo el riesgo
Riesgos de planificación
Establecer
Definir los objetivos
objetivos que no
del programa junto
estén alineados Media Alto Alta
con el líder del SGC y
con los objetivos
la alta dirección
del SGC
Definir un
alcance que no
Definir un alcance
permita validar el
que sea
cumplimiento de Media Alto Alta
correspondiente al
los requisitos de
alcance del SGC
la norma NTC
ISO 9001:2015
Riesgos de recursos
Acordar con la alta
dirección la
Poca
disponibilidad de los
disponibilidad de Alta Alto Extremo
auditores para la
los auditores
realización eficaz de
las auditorías
Concientizar a la alta
Asignación de un
dirección de la
presupuesto que
importancia de contar
no permita
Media Alto Alta con los recursos
cumplir con la
suficientes para
realización del
desarrollar el
programa
programa
Riesgos de selección del equipo auditor
Realizar un plan de
Desconocimiento
capacitación de
de los auditores
Baja Alto Media auditores internos
en la norma NTC
con base en la norma
ISO 19011:2011
NTC ISO 19001:2011
Realizar reuniones y
Falta de trabajo talleres que
en equipo por promuevan el trabajo
Media Alto Alta colaborativo
parte de los
auditores

Riesgos de implementación
Dar a conocer el
Falta de programa de
comunicación del auditoría a los
programa de Baja Alto Media procesos auditados
auditoría a los con antelación (al
auditados menos 2 semanas
antes de la auditoría)
Evaluar los recursos y
Mala selección las necesidades de la
de los métodos Baja Alto Media organización para
de auditoría determinar el mejor
método de auditoría
Asignar a un
Falta de gestión
responsable del
del programa de Media Alto Alta
programa de
auditoría
auditorías
Riesgos de los registros y su control
No se cuenta con Digitalizar los
espacio físico documentos y utilizar
para el Media Medio Media servicios de
almacenamiento almacenamiento en
de los registros la nube
Riesgos del monitoreo, revisión y mejora del programa de auditoría
Realizar auditorías
No programar
internas a cada
auditorías de Media Medio Media
proceso del SGC
seguimiento
semestralmente

Recursos del programa

El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditorías internas es clarificar qué
recursos se necesitan y qué costos tendrá.

No. Recurso Tipo ¿Con quién Presupuesto

gestionarlo?
1 Norma NTC ISO 19011:2011 Formativo Compras $65.500
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS

Responsable: Líder de auditoría Página 1 de 3

Revisión 1 Referencia NTC ISO 19011:2011

Código AU-PG-01 Fecha de
01/01/2018
emisión
2 Norma NTC ISO 9001:2015 Formativo Compras $53.600
3 Curso de capacitación auditor interno en Talento $1.200.000 por
Formativo
ISO 9001:2011 humano persona
4 Curso de capacitación auditor líder en Talento $4.000.000
Formativo
ISO 9001:2015 humano
 Descargado por Manuel Canaza (alfredomanuelcanazamasco@gmail.com)
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