PLAN AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROCESO D

PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITAL
HUILA

Presentado por:
Angie Andrea Mamian
Naila Azucena Vargas Santos
Gloria Inés Caviedes Esquivel
Presentado a:
Diana Lorena Ávila Dussan
Ingeniera ambiental
Institución de formación

Centro de Gestión y Desarrollo Sostenible Surcolombiano (CG

Servicio Nacional de Aprendizaje-SENA
Tecnólogo en Control Ambiental
ID 1905259
Regional Huila
Febrero – 2021
IÓN DE CALIDAD EN PROCESO DE CODIGO F-AI-PEA- 001
N AMBIENTAL
ENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – VERSIÓN 1
FECHA DE EJECUCION 1-Mar-21

ntado por:
ndrea Mamian
na Vargas Santos
Caviedes Esquivel
entado a:

niera ambiental
n de formación

o Sostenible Surcolombiano (CGDSS)

l de Aprendizaje-SENA
Control Ambiental
1905259
onal Huila
ero – 2021
 AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROC
PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO
HUILA

Introducción

La auditoría ambiental es aquella donde se pone a prueba la eficacia del sistema de control ambiental establecid
evaluación, y control de la información, procesos y políticas que se establecen en base a la ISO 14001. Considera
documentación y evaluación periódica del desempeño de los programas, administración y equipamiento de prot
frente a los procedimientos establecidos y a la vez optimizar la gestión en medio ambiente.
La EMPRESA SOCIAL DEL EST
– HUILA, cuenta con un grupo de Auditores Internos capacitados por ICONTEC con la Norma ISO 9001-2015 y NO
desarrollo de las actividades de Auditorías Internas requeridas por el Sistema de Gestión de Calidad y otros proce

Sabemos que la Plataforma Estratégica con una serie de Planes, Programas, Políticas, Procesos y Procedimientos
cumplimiento de la misión y de los objetivos institucionales del Plan de Gestión Gerencial.
 CODIGO F-AI-PEA- 001
A DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROCESO DE
Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
L DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – VERSIÓN 1
HUILA
FECHA DE EJECUCION 1-Mar-21

Introducción

ma de control ambiental establecido por la ISO 14001:2015, a través de esta se hace una
n en base a la ISO 14001. Considera la auditoría ambiental como una herramienta sistemática de
ministración y equipamiento de protección ambiental empresarial, para valorar el cumplimiento
edio ambiente.
La EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO
C con la Norma ISO 9001-2015 y NORMA ISO 19011:2018, los cuales fueron preparados para el
de Gestión de Calidad y otros procedimientos de Auditorias de la institución.

Políticas, Procesos y Procedimientos, requieren ser evaluados con periodicidad para verificar el
ón Gerencial.
 AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN P
PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO

Definiciones

Extensión y límites de la auditoria, que se informa en el Plan

Alcance de la Auditoria
descripción de las ubicaciones, las unidades de la organizac

Responsable de la dependencia, proceso, sistema, operació

Auditado susceptible de ser auditada, es decir, en todos los niveles je
públicos o colaboradores

Auditor Persona o Grupo de Personas (Equipo) que lleva(n) a cabo u

Proceso sistemático, independiente y documentado para ob

Auditoría
de determinar la extensión en que se cumplen los criterios

Proceso sistemático, independiente y documentado para ob

Auditoría interna
determinar la conformidad con los requisitos establecidos y

Ciclo de auditoría Período planificado durante el cual se someten a auditoría l

Es aquella que se realiza para evaluar el grado de eficiencia

los que se han manejado los recursos. Tiene como objetivo
Auditoría de Gestión
existencia de políticas adecuadas y su cumplimiento, compr
existencia de métodos adecuados de operación y comproba

Resultado de una auditoria proporcionada por el equipo au

Conclusiones de Auditoria
de la misma.

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizado

en las normas razonables sobre las cuales pueden evaluarse
Criterios de Auditoría criterios deben ser utilizados para evaluación del grado en e
determinado y dispuesto en forma explícita. Los criterios de
evidencia de la auditoría.

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con e

Equipo auditor
auditor se le designa como líder del mismo. El equipo audit

Registros, declaraciones de hecho, o cualquier otra informa

Evidencia de la Auditoría
verificables. Pueden ser de carácter cualitativo o cuantitativ
 Evidencia Objetiva Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

Hallazgo de la Auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria r

Es el resultado del trabajo realizado por el auditor que con

Informe de Auditoría
evidenciados.

Incumplimiento de un requisito establecido en las normas

No Conformidad
objetivos de calidad.

Situación que no implica incumplimiento de un requisito, pe

Observación
los Sistemas de Control Interno o de Gestión, o eliminar situ

Plan de Auditorias Es el conjunto de actividades diseñadas por el auditor, que

Conjunto de una o más auditorías planificadas para un perio

Programa de Autoría
programa de auditoria incluye las actividades para planifica

Registro Documento que presenta resultados obtenidos o proporcio

Requisito Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícit

Es el conjunto de orientaciones, procesos, políticas, metodo

Sistema Integrado de Gestión (SIG)
institucional articulado y armónico que busque de manera c

Verificación: Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva

Acción correctiva Conjunto de acciones tomadas para eliminar las causas de u
Auditor en formación Persona con conocimiento de la norma que será auditada y
orientación de un Auditor Líder.
Competencia Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fi
demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

DISEÑO METODOLÓGICO PRELIMINAR

TEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROCESO DE CODIGO F-AI-PEA- 001
IÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
AL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – HUILA VERSIÓN 1

FECHA DE EJECUCION 1-Mar-21

Definiciones

a auditoria, que se informa en el Plan de Auditoría. El alcance de la auditoría incluye generalmente una
aciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

endencia, proceso, sistema, operación, actividad u otro asunto objeto de verificación. Toda la organización es
tada, es decir, en todos los niveles jerárquicos e independientemente de la vinculación de sus servidores
es

rsonas (Equipo) que lleva(n) a cabo una auditoría

dependiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin
sión en que se cumplen los criterios de auditoría.

dependiente y documentado para obtener evidencias, que al evaluarse de manera objetiva, permiten
idad con los requisitos establecidos y su implementación.

rante el cual se someten a auditoría la organización, procesos y/o servicios.

a para evaluar el grado de eficiencia y eficacia en el logro de los objetivos previstos para la organización y con
do los recursos. Tiene como objetivo primordial evaluar los objetivos y planes organizacionales, vigilar la
adecuadas y su cumplimiento, comprobar la confiabilidad de la información y de los controles, verificar la
adecuados de operación y comprobar la correcta utilización de los recursos.

toria proporcionada por el equipo auditoria, tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos

procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Es el “deber ser” de la organización y se constituyen

les sobre las cuales pueden evaluarse las prácticas administrativas y de gestión en forma adecuada. Dichos
zados para evaluación del grado en el cual la organización cumple con las expectativas que se habían
to en forma explícita. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la
ía.

ue llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos. A un auditor del equipo
omo líder del mismo. El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

es de hecho, o cualquier otra información, que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
r de carácter cualitativo o cuantitativo.
a existencia o veracidad de algo.

ación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

bajo realizado por el auditor que contiene las observaciones y recomendaciones, producto de los hallazgos

requisito establecido en las normas aplicables al Sistema Integrado de Gestión, que no permiten alcanzar los

ca incumplimiento de un requisito, pero que si es tenida en cuenta puede llevar a mejoras en el desempeño de
l Interno o de Gestión, o eliminar situaciones de riesgo potencial.

idades diseñadas por el auditor, que contiene los pasos mínimos a seguir en la auditoría.

s auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Un
incluye las actividades para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorias.

nta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeñadas.

va establecida, generalmente implícita u obligatoria.

taciones, procesos, políticas, metodologías, instancias e instrumentos orientados a garantizar un desempeño

y armónico que busque de manera constatable la satisfacción de los grupos de interés.

e la aportación de evidencia objetiva, de que se han cumplido los requisitos especificados.

omadas para eliminar las causas de una no conformidad detectada u otra situación no deseable.
ento de la norma que será auditada y que no cuenta con experiencia, estos participan bajo la dirección y
tor Líder.
conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos. Atributos personales y aptitud
ar conocimientos y habilidades.

SEÑO METODOLÓGICO PRELIMINAR

 AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓ
PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓ
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMEN

DISEÑO METODO

El diseño corresponde a un conjunto de elementos que facilitan el proces

METODO DE INVESTIGACION
de variables que contribuyan con la obtención de una respuesta a la preg

metodologia a implementar Analisis documentada y encuestada, fotografica.

An
Se realiza de forma cualitativa ya que se analiza todo el contexto de la en
CUALITATIVA
vez recolectada dicha información se pudiese analizar y depurar toda la i
CUANTITATIVA Cantidad de encuesta aplicada al personal tanto operativo administrativo

Con
Económico Hace referencia a la sumatoria de los costos de cada uno de los recursos
Financiación. Es imprescindible saber de dónde se va a conseguir el presupuesto para e

técnicos Las técnicas que se usaran es el análisis de textos, entrevistas y reunione

Personal profesional Personal altamente calificado entrenado y certificado

Equipos y Maquinarias Insumo y Este ítem se subdivide en: equipo fungible (cosas que se acaban con el us
sumistro (Papeleria, lapiceros) maquinaria, muebles de oficina y demás.

Comprende las area de capacitacion, area de archivo, centro de acopio, a

infraestructura auditoria, la cual requerira para el cumplimplimiento de la audiotria, en c

Recursos para la ejec

dato
financieros dato unidad evidencia técnicas dato unidad
unidades

1 1,300,000 documentos 1

1 900,000 verificacion encuestas (entrevista) 1

1 800,000 actas de asistencias 1
1 700,000 evidencia fotografica
lista de verifivacion
diligenciar
ambiental

cantidad 3,700,000 cantidad cantidad

 CODIGO
TERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROCESO DE
PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
VERSIÓN
STADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – HUILA
FECHA DE EJECUCION

DISEÑO METODOLÓGICO PRELIMINAR

lementos que facilitan el proceso investigativo que permite la recolección de la información y el análisis de la misma a partir de la estructu
nción de una respuesta a la pregunta de investigación como ruta del proceso propuesto.

grafica.
Analisis
analiza todo el contexto de la entidad tanto internamente como externamente; se basa en la observación y aspectos descriptivos, para que
iese analizar y depurar toda la información recolectada.
l tanto operativo administrativo. De acuerdo a la ISO 9001:2015 e ISO 14011:2015 correspondientes a la probabilidad e impacto.

Concepto
tos de cada uno de los recursos identificados.
conseguir el presupuesto para ejecutar el proyecto de la ejecución de la auditoria interna.

e textos, entrevistas y reuniones con los encargados del área de calidad.

y certificado

e (cosas que se acaban con el uso) como materiales, suministros, papelería o material de oficina entre otros; y equipo no fungible, como

a de archivo, centro de acopio, area comunes, etc. tales espacios tanto dentro de la entidad (interno - externo) que en la se ejecutara de la
mplimiento de la audiotria, en cuanto a la participacion, educcion y cultura Ambiental.

Recursos para la ejecución de una Auditoria

Insumo y sumistro
Personal profesional dato unidad Equipos y Maquinarias
(Papeleria, lapiceros)
profesional Titulado
3 computadoras portatiles papeleria
como Auditor
profesional tecnologo 3 softwaer boligrafos
profesional tecnico 3 escritorio borrador
9 silla memoria

1 agenda
impresora
2 camara fotografica

3 cantidad
 F-AI-PEA- 001

1
1-Mar-21

e la misma a partir de la estructuración

y aspectos descriptivos, para que, una

probabilidad e impacto.

os; y equipo no fungible, como

erno) que en la se ejecutara de la

infraestructura

Area de capacitacion

area de archivo
centro de acopio
zona comun
 AUDITORIA

EMPRESA SOCIAL DE

Fecha auditoria : 1-Mar-21

Proceso de auditar PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL

Determinar la conformidad del proceso con el Sistema Integrado de Gestión Ambiental en todos proceso de Audi
Normas, NTC ISO 9001:2015 y NTC ISO 14001:2015.

Realizar la auditoría interna a todos los procedimientos que hacen parte integral del Proceso Educación y Cultura
GUI-001 Guía Metodológica PRAE, ECA-GUI-002 Guía Metodológica PROCEDA y ECA-GUI-003 Guía metodológica T

Responsable del Proceso de la Auditoria Angie Andrea M

Grupo auditor

SI NO
MARCAR (x)

MARCAR (x)

PROCESO CRITERIO DESCRIPCION DEL HALLAZGO

 Cuentan con el programa del
sistema de gestión Ambiental

Guía de Administración de
riesgos
ISO 9001:2015

ISO 9001:2015
Plan de trabajo Educación y
Cultura Ambiental
(cuenta con programa del
Proyecto Ambiental Escolar
"PRAE") Cuenta con
programa el Proyecto
Ciudadano de Educación
Ambiental "PROCEDA"

Aplicación de la encuesta
participación, educación y
cultura ambiental

Tienen procedimiento para el

control de documentos

Proceso Educación y Cultura

Ambiental
Cuentan con listado maestro
(inventario) de los documentos
existentes y de los que faltan.

Cuenta con cronograma de

capacitación

Cuentan con registro

documentado de capacitación.

Cuentan y manejan el programa

de disposición y manejo de la
fuente.
 Cuentan con a la cantidad de
capacitaciones, suficiente de
punto de ecológico y
conocimientos de educcacion
ambiental

Cuentan con un centro de acopio

para los diferentes residuos
(peligrosos y no peligrosos)

actividad Actividades

Programa de auditoria

Plan de auditoría
1
Planificar
Revisión documental

Lista de verificación

Reunión de apertura

Búsqueda de la información

2 Realización de auditoria
Hacer (etapa dos)
 2 Realización de auditoria
Hacer (etapa dos)

Reunión de balance

Reunión de cierre

Preparación y aprobación del informe

3 Verificar
Finalizar la auditoría

4 Actuar Plan de Mejora

NO CONFORMIDAD (NC)
Proceso Educación y Cultura Ambiental

FORTALEZAS

AMENAZAS

EN CALIDAD DE RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITADO DECLARO ACEPTAR LOS HALLAZGOS REPORTADOS POR EL EQUIPO
A TRAVES DE PLANES DE MEJORAMIENTO .
 FRIMA AUDITOR DEL RESPONSABLE

FEHCA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA 3/1/2021

 AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN PROCESO DE
PARTICIPACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – HUILA

DATOS GENERALES DE LA AUDITORIA INTERNA

Fecha del informe :
Ambiental
Área Urgencia
AMBIENTAL Áreas a auditar Urgencia
Objetivo de la auditoria

todos proceso de Auditoría en la Educación y Cultura Ambiental, verificando que estos permitan minimizar los riesgos y fortale

Alcance de la auditoria

so Educación y Cultura Ambiental. Tales como: Procedimiento para el desarrollo de acciones pedagógicas y de participación am
03 Guía metodológica Talleres contextualizados.

Responsable del Proceso

Angie Andrea Mamian Auditados

Angie Andrea Mamian

Naila Azucena Vargas Santos
Gloria Inés Caviedes Esquivel

Criterios de auditoria

Verificar normograma del proceso participación, educación y cultura Ambiental

DECLARACIÓN DE HALLAZGOS
TIPO DE HALLAZO

EVIDENCIA FOTOGRAFICA /
RIPCION DEL HALLAZGO NO CONFORMIDAD
ODCUMENTADA ACTUALIZACION (A)
(NC)
 Actividades

Descripción de la Actividades lugar

ia Organizar el grupo de auditoria Oficina de auditores

(seleccionar jefe auditor)

Apertura plan de auditoría Oficina de auditores

al Búsqueda de la información Oficina de auditores

n socializar el plan de auditoria Oficina de auditores

Reunión con los auditados y

ón de apertura auditores Área de capacitación

solicitud del sistema de gestión

Ambiental Aplicación de
Área (urgencia, hospitalización, ginecología,
de la información encuestas en temas de Administrativo, archivos)
particiapacion, educcación
cultura Ambiental.
 Consolidado de documentación
requerida y Aplicación de
ón de balance encuestas en temas de Área administrativa
particiapacion, educcación
cultura Ambiental.

ión de cierre solicitud de documentación Área administrativa

el informe Verificación normograma Área de capacitación

a Revisión de la documentación Área de capacitación

Análisis de la evidencia Área de capacitación

DECLARACIÓN CONSOLIDADO DE HALLAZGOS

ACTUALIZACION (A) NO APLICA (NA) OBSERVACION (O)

RESUMEN DE LA AUDITORIA

DILIGENCIAMIENTO DE LA FODA

RECOMENDACIONES A MEJORAR

COMPROMISO

ORTADOS POR EL EQUIPO DE AUDITORIA, Y ME COMPROMETO A TOMAR SIN DEMORA INJUSTIFICADA LAS ACCIONES QUE PERMITAN ELIM
 FIRMA DEL AUDITADO RESPONSABLE

FECHA DE INFORME
 CODIGO F-AI-PEA- 001

VERSIÓN 1

FECHA DE EJECUCION 1-Mar-21

orme :

Hospitalización Administrativo

n minimizar los riesgos y fortalecer la operatividad del mismo y sus componentes, así como con los requisitos legales aplicables

dagógicas y de participación ambiental, ECA-PRO-002 Procedimiento para la asesoría en educación ambiental institucional hosp

Auditados Diana Marcela Muñoz Muñoz

hora de la auditoria

ultura Ambiental

TIPO DE HALLAZO

FECHA DE
OBSERVACION NUMERO DE HALLAZGO
NO APLICA (NA) AUDITORIA
(O)
firma de Auditor líder Recursos Firma del auditado
 FECHA LIMITE
BSERVACION (O) TOTAL FECHA DE AUDITORIA PARA EL PLAN DE
MEJORAMIENTO

OPORTUNIDADES

DEBILIDADES

S ACCIONES QUE PERMITAN ELIMINAR LA CAUSA DE SU OCURRENCIA, CONFORME SE ESTABLECE EN EL PROCEDIMIENTO DE ACCIONES C
NSABLE
 F-AI-PEA- 001

1-Mar-21

uisitos legales aplicables, según

biental institucional hospitalaria, EA-

Muñoz Muñoz

FECHA LIMITE
PARA EL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Ficha de diligenciamiento
del formato
 FECHA LIMITE
PARA EL PLAN DE
MEJORAMIENTO

EDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS