Caso de estudio: auditoria interna para sistema de gestión integrado (ISO

9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Liliana Vega Morantes

Noviembre 2019.

Fundación universitaria del área Andina.

Facultad de ciencias administrativas.
Aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión
 Tabla de Contenidos ii

Introducción ...................................................................................................................................1
Aplicación de las herramientas estadísticas para lograr el aseguramiento de la calidad .......2
Cuadro sinóptico ..............................................................................................................................3
Conclusión .......................................................................................................................................4
Lista de Referencias .........................................................................................................................5
 1

Introducción

El aseguramiento de la calidad se relaciona con aquellas actividades que se

planifican y se aplican sistemáticamente para que un producto o servicio cumpla los

requisitos estandarizados y que además, dichos requisitos sean repetibles en todos los

productos o servicios.

En el presente trabajo se analizara y pondrá en práctica los diferentes conceptos

de las auditorías internas como una de las herramientas del aseguramiento de la calidad

para los sistemas de gestión.

 2

Caso de estudio: auditoria interna para sistema de gestión integrado (ISO 9001, ISO

14001, OHSAS 18001)

Auditoria Interna

Tiene como fin

Conocer la capacidad del sistema de gestión implementado para cumplir con los requisitos de la norma que se está
auditando, también para identificar oportunidades de mejora y tener eficacia en la implementación de planes de mejora.

Alcance

Centra en la revisión del proceso de la producción de bienes o servicios, e igualmente evalúa el entorno y la manera
cómo se hacen las actividades, lo que permite garantizar el aseguramiento integral de la calidad.

Se caracteriza por ser

Proceso sistemático Proceso Proceso documentado

Independiente

Se realiza de una manera Los auditores no deben Deben existir evidencias

planificada y organizada tener relación con las del desarrollo de la
partes auditadas auditoria y de los
resultados

Etapas de auditoría interna

Plan de auditoria Reunión inicial Ejecución de auditoria Informe de auditoria Acciones correctivas

Se planifica el Se exponen los Se obtienen En este informe se La organización debe

desarrollo en fechas,
alcance, departamentos
a auditar, agenda de
visitas y reuniones
objetivos, el alcance
del sistema de gestión
y se revisa el plan de
auditoria
evidencias por medio plasman los establecer acciones
de diferentes hallazgos correctivas para
métodos encontrados durante eliminar las causas
la auditoria, y se que han ocasionado
establecen las no las no conformidades
conformidades detectadas
correspondientes
 Plan de auditorias internas Versión: 2.0
Código registro: 1422 Página 1 de 1
Sistema de
Gestión Integral
3
Fecha: 11 de noviembre de 2019 Ciclo: 1 No. Audit: 01
Objetivo de la auditoria:

Verificar que los procesos del Sistema de Gestión Integral, están conformes con los requisitos de las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001, OHSAS 18001 para determinar su mantenimiento y mejora continua.

alcance de la auditoria

Validar el mantenimiento y mejora del proceso de VENTAS del sistema de Gestión de la Calidad bajo las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001, OHSAS 18001 verificando la conformidad con los requisitos de la
norma, los legales, reglamentarios, los del cliente y de la organización.

Auditor líder: Liliana Vega

Personal a auditar Departamento o área
Julian Castaño Coordiandor comercial Coordinacion de Ventas
Felipe Ruiz Coordiandor comercial Junior Coordinacion de Ventas

Día en que se llevará a cabo la auditoria 20 de noviembre de 2019

Lugar donde se hará la auditoria Empresa La Instrumentadora SAS
*Comprensión de la organización y su contexto
*Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
*Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
*Competencia
*Planificacion de los cambios
Qué se auditará *Planificacion y control operacional
Seguimiento, medicion, análisis y evaluación
*Revision por la direccion, planificacion, implantacion verificacion
de la politica SST (Norma OHSAS 18001)
*Análisis de la adecuación del Sistema de Gestión Ambiental
adoptado a los estándares fijados por la norma en el proceso

Hora de iniciación 08:00am

Requisitos que se auditarán
Documentos solicitados para realizar la
auditoria
* NORMA ISO 9001:2015, ISO 14001, OHSAS 18001 :
Específicos: Numeral 7.2 - 8.1 - 8.2 - 9.1.2 - 9.1.3 - 10
* INFORMACION DOCUMENTADA : Documentos que evidencien
las actividades del proceso, manual descripcion del cargo, perfil
y funciones (- Procedimientos, - Instructivos de trabajo, -
Registros de gestión y técnicos)
* REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS: Lineamentos
legales aplicables
Documentos que evidencien las actividades del proceso, manual
descripcion del cargo, perfil y funciones (- Procedimientos, -
Instructivos de trabajo, - Registros de gestión y técnicos)

Equipo auditor Firma

Liliana Vega Morantes Liliana Vega M.

Liliana Vega Morantes

Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha actualización
Martin Rodriguez 08/11/2019
 4

Conclusión

Las auditorías son una manera de comparar el resultado de un proceso con los

requisitos de una norma en este caso se auditara el sistema de gestión integrado (ISO

9001, ISO 14001, OHSAS 18001) en la empresa La Instrumentadora SAS, por lo cual

son una forma de aseguramiento, dado que las auditorías se derivan acciones correctivas

para las no conformidades encontradas por los auditores internos en el proceso de

auditoría formal. Estos documentos se convierten en planes de acción con indicadores de

cumplimiento que deben ser revisados por la alta dirección para asegurar el mejoramiento

continuo del sistema de gestión y el cumplimiento de los planes de acción.

 5

Listas de referencias

López, S. (2019). Aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión Eje 3.

Bogotá, Colombia [pdf]

Alteco Consultores Desarrollo y Gestión (2009). Control de Calidad y las 7

herramientas básicas. España [pdf]

Global 02. (15 de septiembre de 2012). Auditoria interna ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 - Tutorial GLOBAL O2. [Archivo de Video] Recuperado de:
https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY