SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Versión: 01
Programa de auditoría interna
Frantony Wilson Caicedo Monsalve, Jenny Marcela Pescador,
María José Galeano y Jorge Orlando Arenas Monsalve
Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, Unidad Ciencias
Empresariales, Corporación Universitaria Minuto de Dios,
NRC: 65- 62080 Marcela Villada Alarcón
Noviembre 24, del 2023
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PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Versión: 01
1. OBJETIVO
Definir la metodología para realizar la auditoría interna durante el año 2023 en la empresa
Construmetal JAC SAS, para verificar y evaluar los procesos internos que contribuyen a las
operaciones y así lograr una mayor efectividad.
2. JUSTIFICACIÓN
La importancia de la auditoría interna del SG-SST, nos permite realizar una evaluación dirigida
a los controles internos de la empresa, su propósito es evaluar la efectividad de las medidas
implementadas para proteger la salud y seguridad de toda la población trabajadora ya que se
presentan riesgos derivados de su actividad laboral.
Debemos tener en cuenta que en una autoría nos permite mantener el SG SST actualizado y
efectivo, eso en gran importancia nos permite tener continuamente, espacios de trabajo más
seguros y saludables; También nos permite obtener información sobre el grado de cumplimiento
de requisitos legales los cuales debe aportar y establecer la empresa.
Un plan de auditoría de la norma ISO 45001, que establece los requisitos para un sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, puede ser justificado por diversas razones.
1- Cumplimiento legal: La ISO 45001 es una norma internacionalmente reconocida que
establece los requisitos mínimos para la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Un plan
de auditoría ayuda a asegurar que la organización cumple con las leyes y regulaciones
aplicables relacionadas con la seguridad y salud laboral.
2- Identificación de riesgos: La auditoría permite identificar y evaluar los riesgos laborales
presentes en la organización y determinar si se están implementando medidas adecuadas para
su control y mitigación, estoy ayuda a reducir accidentes laborales, enfermedades profesionales
y mejorar las condiciones de trabajo
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3- Mejora continua: la auditoría proporciona una oportunidad para evaluar la eficiencia del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo de la organización, e identificar áreas
de mejora. Esto facilita la implementación de acciones correctivas y preventivas para optimizar
el desempeño en materia de seguridad y salud laboral
4- Confianza de las partes interesadas: Contar con un sistema de gestión certificado según
la ISO 45001 demuestran el compromiso de la organización con la seguridad y salud en el
trabajo. Un plan de auditoría permite mantener y mejorar la certificación, generando confianza
entre clientes, proveedores, empleados y otras partes interesadas.
5- Reducción de costos La implementación efectiva de un sistema de gestión de la
seguridad y salud en trabajo pueden ayudar a reducir los costos asociados con accidentes
laborales, enfermedades profesionales, indemnizaciones y pérdida de productividad. Un plan
de auditoría contribuye a garantizar que se están tomando las medidas necesarias para
minimizar estos costos.
Este plan de auditoría se justifica por la necesidad de cumplir con las obligaciones legales,
identificar riesgos laborales, mejorar continuamente el sistema de gestión, generar confianza
entre las partes interesadas y reducir los costos asociados con la seguridad y salud en el trabajo.
3.ALCANCE
El programa de auditoría aplica a todas las áreas, procesos y servicios, para todos los aspectos
relacionados al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa
Construmetal JAC SAS
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DEFINICIONES
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que
interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos
Alcance de la Auditoría: Nos especifica qué actividades concretas de la empresa serán
auditadas. El alcance puede definirse por áreas de trabajo, procesos, actividades, requisitos del
sistema.
Auditado: Sujeto a una auditoría. Entidad, persona auditada. Servicio auditado.
Equipo Auditor: El equipo auditor se refiere a un grupo de personas designadas para llevar a
cabo una auditoría. Estas personas suelen ser expertas en el área o campo específico que se
está auditando y tienen la capacitación necesaria para evaluar la conformidad con los requisitos
establecidos para las normas, regulaciones o estándares aplicables
Auditor: Es una persona especialmente capacitada y designada para llevar a cabo auditorías.
Su función principal es examinar, evaluar y verificar la precisión, integridad y cumplimiento de
los registros contables, informes financieros y procedimientos de una organización o entidad,
Auditor Líder: Es un profesional con amplia experiencia y conocimientos en la realización de
auditorías. Es responsable de liderar y coordinar el proceso de auditoría, tanto interna como
externamente y supervisar al equipo de auditores durante toda la ejecución del proceso
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen
los criterios de auditoría
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Auditoría Interna: Es un proceso sistemático y objetivo que tiene como finalidad evaluar y
mejorar la eficacia de los controles internos, la gestión de riesgos y los procesos operativos de
una organización, se lleva a cabo por medio de un departamento interno de la organización o
por profesionales externos contratados para este propósito.
Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de alcanzar los
objetivos previstos
Conclusiones de Auditoría: Son los hallazgos y resultados finales obtenidos por los auditores
después de haber llevado a cabo un proceso exhaustivo de evaluación y revisión. Estas
conclusiones están basadas en la evidencia recopilada durante la auditoría, incluyendo la
revisión de documentos, entrevistas, pruebas y análisis de datos
Criterios de la Auditoría: Son los estándares, normas o referencias utilizadas como base para
evaluar y medir el desempeño, la efectividad y el cumplimiento de los procesos, controles y
actividades dentro de una organización, Estos criterios proporcionan un marco de referencia
objetivo y consistente que permite a los auditores comparar y evaluar la situación actual con
respecto a un conjunto predefinido de requisitos o expectativas,
Evidencia de la Auditoría: Se refiere a la documentación y registros recopilados durante una
auditoría que respaldan las conclusiones y hallazgos del auditor. Es la información verificable y
objetiva que respalda y sustenta las opiniones y conclusiones del auditor sobre la eficacia, la
eficiencia y el cumplimiento de los procesos, controles y actividades de una organización. La
evidencia de la auditoría puede tomar diferentes formas, como documentos escritos, registros
contables, correos electrónicos, fotografías, videos, entrevistas, testimonios.
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Hallazgos de la Auditoría: Son los resultados o conclusiones que se derivan de la evaluación
y análisis de la evidencia recopilada durante una auditoría. Estos hallazgos pueden estar
relacionados con deficiencias en los procesos, incumplimientos de normas y regulaciones, los
hallazgos de la auditoría deben ser documentados y comunicados para su posterior análisis y
toma de decisiones.
Acción correctiva: Es el proceso de tomar medidas para corregir los hallazgos identificados
durante una auditoría. Consiste en implementar acciones o cambios en los procesos, controles
o procedimientos con el fin de eliminar o mitigar los problemas descubiertos durante la auditoría.
El objetivo de las acciones correctivas es resolver las deficiencias y prevenir futuras ocurrencias
de problemas similares.
Acción preventiva: Es el proceso de tomar medidas proactivas para evitar la aparición de
problemas o deficiencias en el futuro. Se trata de analizar los factores que podrían generar
riesgos o debilidades en los procesos y controles de una organización, tomar medidas
preventivas para mitigar o eliminar esos riesgos antes de que se conviertan en problemas
reales. La acción preventiva busca anticiparse a los posibles problemas y minimizar el impacto
negativo en la eficacia y eficiencia de una organización.
Mejora continua: Es un enfoque sistemático y constante para buscar oportunidades de mejora
en los procesos, sistemas y prácticas de una organización. Implica identificar y evaluar
regularmente los resultados, objetivos y metas establecidas, y tomar medidas para realizar
ajustes y mejoras que permitan elevar constantemente el desempeño y la eficiencia de la
organización. La mejora continua se basa en el ciclo de “Planificar, Hacer, Verificar y Actuar
“(P.H.V.A) y promueve una mentalidad de aprendizaje y crecimiento continuo dentro de la
organización
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4. RESPONSABILIDADES
Alta Dirección: Desempeña un papel fundamental en el proceso de auditoría al establecer los
objetivos y alcance, proporcionar recursos adecuados, facilitar, el acceso a la información,
colaborar con los auditores, tomar acciones correctivas y preventivas y monitorear los
resultados. Su liderazgo y compromiso son fundamentales para garantizar la efectividad y el
éxito de la auditoría.
Copasst: Es responsabilidad del COPASST participar activamente en la implementación y
seguimiento de este sistema. El comité debe colaborar con la dirección de la organización en la
identificación y evaluación de los riesgos laborales, así como en el establecimiento y revisión
de los objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo. Durante una auditoría, el COPASST
puede proporcionar información sobre cómo se están implementando estos requisitos y si se
cumplen adecuadamente. El COPASST puede desempeñar un rol activo al colaborar con los
auditores en la revisión de registros de accidentes laborales, informes de incidentes, prácticas
de seguridad y salud, entre otros documentos relacionados, Además, el comité también puede
ser consultado durante las entrevistas o reuniones relacionadas con la auditoría para brindar
información adicional sobre las actividades de prevención y promoción de la seguridad y salud
en el trabajo que se realizan. Desempeña un rol importante en el proceso de auditoría, al
participar en la implementación y seguimiento del sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, proporcionar información y colaborar con los auditores en la revisión de documentos
y actividades relacionadas con la seguridad y salud laboral.
Comité de convivencia: Es responsable de promover un ambiente laboral saludable y seguro,
fomentando relaciones interpersonales respetuosas o previniendo cualquier forma de acoso o
violencia. Durante una auditoría, el comité puede proporcionar información sobre las políticas y
procedimientos implementados para prevenir y abordar estas situaciones, así como sobre la
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efectividad de las medidas tomadas. El comité de convivencia puede colaborar con los auditores
en la revisión de registro, informes y evidencias relacionadas con la prevención y gestión de
conflictos laborales, así como en la evaluación de las medidas tomadas para promover un
entorno de trabajo armonioso. Además, el comité puede ser consultado durante las entrevistas
o reuniones como expertos en el tema de convivencia laboral, brindando información adicional
sobre las prácticas y políticas implementadas. Su rol es fundamental al contribuir en la
prevención y gestión de conflictos laborales, promoviendo un ambiente laboral saludable y
seguro. Además, el comité brinda información y colabora con los auditores en la revisión de
registros y evidencias relacionadas con la convivencia laboral.
Brigada de emergencias: La brigada de emergencia es responsable de implementar y
mantener los planes de emergencia, de evacuación y de primeros auxilios. Durante una
auditoría, la brigada puede demostrar su competencia y capacidades al presentar los registros
de ejercicios de simulacros realizados, así como la documentación de capacitaciones recibidas
por sus miembros. Esto proporciona evidencia de que la organización está preparada para
responder adecuadamente ante situaciones de riesgo o amenaza. La brigada puede colaborar
con los auditores al demostrarles cómo se llevan a cabo los simulacros de emergencia, cómo
se activa la respuesta ante un incidente y cómo se coordina con los servicios de emergencia
externos. Además, pueden proporcionar información sobre cualquier mejora implementada en
el sistema de gestión de emergencias como resultado de evaluaciones previas de incidentes
ocurridos. Su rol es fundamental en el proceso de auditoría ya que demuestra la preparación y
respuesta de la organización ante situaciones de emergencia, su participación incluye la
presentación de registros de ejercicios de simulacro, capacitaciones recibidas y coordinación
con los servicios de emergencia externos.
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Responsable SST: Su rol es fundamental como titular de la responsabilidad sobre el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo, el responsable tiene como objetivo garantizar que
en todo momento se cumplan los requisitos establecidos en la norma durante la auditoría, El
responsable SST debe asegurarse de que el sistema se muestre adecuadamente
implementado y documentado la organización durante la auditoría. Es necesario proporcionar
evidencia de que se han evaluado los riesgos y oportunidades, se han establecido controles y
medidas preventivas o correctivas , se han definido roles y responsabilidades y se ha llevado a
cabo una formación adecuada a todos los empleados, El responsable SST debe garantizar que
los auditores tengan acceso a toda la información necesaria para evaluar la conformidad del
sistema de gestión, esto puede incluir la revisión de registros de incidentes, evaluaciones de
riesgos ,planes de respuesta a emergencia. Su rol es clave para garantizar la efectiva
implementación del sistema de gestión en la organización y para facilitar el trabajo de los
auditores al proporcionar toda la información requerida. Es importante que el responsable SST
esté capacitado y preparado para desempeñar su función de manera efectiva, asegurando así
la mejora continua del SG. SST.
Empresas contratistas: Las empresas contratistas deben demostrar que tienen implementado
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo adecuado y acorde con los principios
de la ISO 45001.Esto implica evaluar y controlar los riesgos laborales de sus actividades,
garantizar la capacitación y competencia de sus empleados, tomar medidas preventivas y
correctivas apropiadas y mantener registros actualizados de incidentes y accidentes laborales.
Las empresas contratistas deben permitir el acceso de los auditores a la información relevante
para evaluar su conformidad con los requisitos de seguridad y salud en el trabajo, esto incluye
proporcionar documentos sobre el SG.SST implementado, registros de inspecciones y
mantenimientos de equipos. El rol de las empresas contratistas en el proceso de auditoría es
demostrar el cumplimiento de los requisitos de seguridad y salud en el trabajo establecidos en
la norma proporcionando evidencia de su implementación y permitiendo el acceso a la
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información relevante. Su participación activa y cooperativa es fundamental para garantizar un
entorno laboral seguro y cumplir con los estándares internacionales de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
5. METODOLOGIA
● Entrevistas: Consiste en una conversación estructurada entre el auditor y el auditado,
donde se realizan preguntas específicas para obtener información relevante, sobre el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST),durante la entrevista, el auditor puede
obtener detalles sobre la implementación , el funcionamiento y la efectividad de las medidas de
seguridad y salud en la organización.
● Listas de verificación: Son herramientas predefinidas que ayudan al auditor a verificar el
cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma ISO 45001.Estas listas contienen una
serie de preguntas o afirmaciones que el auditor utiliza para recopilar evidencias objetivas y
determinar si la organización cumple con los criterios de auditoría
● Cuestionarios: Son una técnica utilizada para recopilar información de manera
sistemática. Se pueden diseñar cuestionarios específicos para diferentes áreas o procesos del
SG-SST y se suministran a los empleados de la organización para obtener su opinión o
conocimiento sobre temas relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
● Revisión documental con el auditado: Durante la auditoría, el auditor puede solicitar y
revisar documentos relevantes relacionados con el SG-SST, como “Políticas, procedimientos,
registros, informes de incidentes, entre otros”. Esta revisión permite al auditor verificar si los
documentos están actualizados, si se cumplen los requisitos legales y si se llevan a cabo las
acciones adecuadas en materia de seguridad y salud en el trabajo (SG-SST).
● Muestreo: Es una técnica utilizada para seleccionar una muestra representativa de
elementos de un proceso o áreas específicas para evaluación. En el contexto de la auditoría, el
auditor puede seleccionar una muestra de registros, documentos o actividades para evaluar su
conformidad con los requisitos del (SGSST).
● Auditoría física con acompañamiento: Esta técnica implica que el auditor realice una
visita a las instalaciones de la organización y observe directamente las actividades relacionadas
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con la seguridad y salud en el trabajo. Durante esta auditoría física, el auditor puede acompañar
a los empleados en sus tareas diarias y verificar si se están implementando las medidas de
prevención y control adecuadas.
NOTA: La selección del método adecuado depende de la situación específica y de los objetivos
de la auditoría. El auditor debe determinar cuál o cuáles de estos métodos serán más efectivos
para recopilar las evidencias necesarias y evaluar el desempeño del SG.SST de acuerdo a los
requisitos de la ISO 45001, además el auditor debe seguir los principios y directrices
establecidos en la norma 19011 para garantizar la imparcialidad, confidencialidad y competencia
en la realización de la auditoría.
6. DESARROLLO
a. Organización de Auditorías
PROCESO RESPONSABILIDAD EN SST USANDO
45.001
Seguridad y Salud en el Trabajo Cumplir con la inducción al cargo,
realizar inducción y evaluación de SST,
garantizar el suministro y uso de EPP al
personal a cargo, capacitar a personal en
SST
Administrativo Cumplir con la inducción al cargo,
realizar pago y afiliaciones a la seguridad
social
Operativo (Mantenimiento) Cumplir con la inducción al cargo, cumplir
con las normas de SST y el uso de los
respetivos EPP, reportar accidentes,
incidentes y condiciones inseguras que
ocurran en el lugar de trabajo
b. Periodicidad de las Auditorías
La periodicidad de las auditorías en la empresa Construmetal JAC SAS se realiza mínimo
una vez al año, en las diferentes áreas
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c. Planificación y Programas de las Auditorías
d. Equipo Auditor
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e. Realización de Auditorías
Teniendo en cuanta la realización de una auditoría se debe cumplir con unas respectivas fases
para llevarla a cabalidad, debe cumplir con un proceso, mismo que inicia por la planificación,
continúa con la ejecución, presentación del informe y seguimiento posterior.
.
1. Fase de preparación: En esta fase se definen los objetivos, el alcancé y los criterios de la
auditoría. Además, se identifican los recursos necesarios y se selecciona al equipo auditor.
2.Para la planificación: Se elabora un plan de auditoría teniendo en cuenta cuáles son las
áreas a auditar, los tiempos, fechas y recursos necesarios. También se define el enfoque de la
auditoría y se establecen los procedimientos de trabajo
3.Para la fase de ejecución: Se lleva a cabo la auditoría propiamente dicha, el equipo auditor
revisa los documentos y registros pertinentes, realizan entrevistas y observaciones en lugar de
trabajo y muy importante verifica el cumplimiento de los requisitos establecidos por la norma
4. El informe: Se elabora en esta fase, es un informe de auditoría que resume los
resultados, el informe incluye las no conformidades encontradas, las oportunidades de mejora
y las recomendaciones para corregir las deficiencias identificadas.
5. Seguimiento: En esta fase se lleva a cabo un seguimiento para verificar que se han
implementado las acciones correctivas y preventivas necesarias, además se evalúa la eficacia
del sistema de SG-SST y se identifican posibles áreas de mejora.
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f. Seguimiento Y Cierre De Auditorías
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7. ANEXOS
Anexo 1 Acta de reunión apertura auditoria
Anexo 2 Acta de reunión cierre de auditoria
Anexo 3 Informe Auditoría Interna
