Actividad Eje 3 Auditoria Interna para Sistemas de Gestion Integrados

lOMoARcPSD|6348952
Actividad eje 3 Auditoria interna para sistemas de gestion

integrados
Potencial humano y calidad de vida (Fundación Universitaria del Área Andina)
StuDocu no está patrocinado ni avalado por ningún colegio o universidad.

Descargado por Vanessa Cortez Beltran (vanecortezbeltran@gmail.com)
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Aseguramiento de la Calidad e Indicadores de Gestión 1
Auditoría Interna para Sistemas de Gestión Integrado (ISO 9001, ISO 14001,OHSAS 18001
Actividad Evaluativa Eje 3
Presentado A:
FRANCISCO JAVIER RUEDA
GALVIS
Presentado Por:
Paola Andrea Egas Zamora
Miryam Natalia Gutiérrez Flórez
Cesar Augusto Cardona López
Administración de Empresas
Fundación Universitaria del Área Andina
Facultad de Ciencias Administrativas, Económicas y Financieras.
Grupo 718
Mayo 2020

lOMoARcPSD|6348952

Tabla de Contenido
Introducción..........................................................................................................................................3
Mapa Conceptual..................................................................................................................................5
Mapas Estratégico ISO 9001...............................................................................................................6
Plan de Auditoria ISO 9001..................................................................................................................7
Mapa Estratégico ISO 14000..............................................................................................................11
Plan de Auditoria ISO 14000..............................................................................................................12
Mapa Estratégico ISO 18001..............................................................................................................16
Plan de Auditoria ISO 18001..............................................................................................................17
Conclusiones.......................................................................................................................................21
Referencias Bibliográficas..................................................................................................................22
Introducción
La norma ISO 9000 es una norma que define fundamentos para los sistemas de gestión de la
calidad. Así, ayuda a comprender conceptos esenciales para que los usuarios puedan cumplir con
sus objetivos.
En particular, las conocidas normas ISO son documentos en los que se especifican
requerimientos que pueden ser utilizados en distintas instituciones para garantizar que sus
productos y/o servicios cumplan con los objetivos de calidad deseada, Los beneficios de las
normas ISO son notables. Permiten a las organizaciones reducir errores e incrementar la
productividad. De esta manera, pueden minimizar costos. Además, los estándares que se proponen
son importantes para acceder a mercados de todo el mundo.
La norma ISO 14000, no es una sola norma, sino que forma parte de una familia de normas que
se refieren a la gestión ambiental aplicada a la empresa, cuyo objetivo consiste en la estandarización
de formas de producir y prestación de servicios que protejan al medio ambiente, aumentando la
calidad del producto y como consecuencia la competitividad del mismo ante la demanda de
productos cuyos componentes y procesos de elaboración sean realizados en un contexto donde se
respete al ambiente.
Las normas ISO 18000
Un Sistema Integrado de Gestión (SIG) tiene por objetivo lograr que una organización garantice
la salud y seguridad ocupacional de sus empleados y la protección del medio ambiente, aumentando
a la vez la productividad y la calidad de sus operaciones.

Una de las claves para alcanzar este objetivo es la gestión de la Salud y Seguridad
Ocupacional (SySO), aspecto del que se ocupa la familia de normas internacionales.
 Las normas ISO no distinguen por tamaño o por dedicación a las empresas, por lo que
les sirve de ayuda tanto a grandes organizaciones como a pequeñas empresas. No es
necesario distinguir en dimensiones si se desea crecer y mejorar, ya que no sería lógico y
efectivo.
 Gracias a que se consigue una igualación de las características básicas y se aplican unos
procedimiento y registros que no diferencian entre países o leyes, se puede hablar un idioma
común que mejora y abre los mercados de exportación para sus productos y servicios.
 Los procedimientos de aplicación y los registros que aportan las normas ISO permiten
aplicar las técnicas empresariales más actuales y permite mejorar continuamente en la
gestión de su negocio, impulsando la eficiencia en las operaciones de su organización.
 El adecuado control y gestión de sus relaciones comerciales con sus clientes, aumenta su
credibilidad, consigue la fidelización de estos, aumentando las oportunidades de ventas y
le da una ventaja competitiva frente a otros negocios del mercado.
 La aplicación de las normas ISO hacen que su empresa y su marca gane un reconocimiento
internacional y proporciona el impulso que su organización necesita para emprender un
crecimiento continuo y con grandes beneficios.
Las Auditorias de estas normas se realizan de manera precisa y objetiva con un alcance y
procedimiento acordado, esto permite recopilar datos y determinar el grado de requisitos que se
cumplen en cada norma ISO.

Mapa Conceptual
Auditoria Interna
Son realizadas por las organizaciones

Públicas Privadas
Con el fin de obtener evidencias

y evaluar
Procesos de la organización de acuerdo a la norma auditada.
Debe contar con un
Posee los siguientes criterios Se caracteriza por ser un proceso
Sistemático Independiente Documentado

Requisitos de la Requisitos
norma referencia Requisitos del sistema
legales y de gestión
complementario Se debe realizar de manera organizada, planificada y con periodicidad definida El proceso
El equipo auditor debe ser independiente a los procesos contar
s debe auditados
con evidencias
de la auditoria
desarrollada e
informar los
resultados
obtenidos
Equipo auditor Establece

cualificado acciones
Planifica la
auditoria correctiva
Informe s
Realiza la Ejecuta la
reunión incial de
auditoria
auditoría
Mapas Estratégico ISO 9001
MAPA ESTRATEGICO ISO

9001
FINANCIERA
Administrar, registrar y controlar los recursos

financieros de la Entidad conforme a las normas
legales vigentes para el cumplimiento de los
planes y
CLIENTE
Evaluar el cumplimiemto de las politicas internas para

incrementar la satisfaccion del cliente.
CONOCIMIENTO Y CRECIMEINTO PROCESOS INTERNOS
Determinar la eficaz implementacion y mantenimiento del

sistema de gestion de calidad.
Establecer las directirices para la gestion del sistema de

innovacion al interior de la empresa.
Plan de Auditoria ISO 9001

Objetivo: Aadministrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Entidad conforme a
las normas legales vigentes para el cumplimiento de los planes y programas determinados.
Plan de auditorías internas Versión: 2.0

Colpafil Código registro: 001 Página 1 de 1
t
Fecha: 5 de mayo de 2020 Ciclo: PHVA No. Audit: 1
Objetivo de la auditoria: Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Entidad conforme a las
normas legales vigentes para el cumplimiento de los planes y programas determinados.
Alcance de la auditoria:
Inicia con la planeación presupuestal, se desarrolla a través de la aplicación de la cadena presupuestal y

financiera y termina con la culminación de los planes y programas establecidos
Auditor líder : Paola Andrea Egas Zamora

Personal a Departamento o área
auditar
Leidy Andrea Mejía Claros Coordinador Administrativo y Financiero
Andrea Karolina Ricaurte Rubiano Apoyo Profesional de Presupuesto SST
Día en que se llevará a cabo la auditoria 5 de mayo de 2020

Lugar donde se hará la auditoria Oficinas Colpafilt
Gestión presupuestal e inversión del gasto
Qué se auditará público
Hora de iniciación 8:00 a. m.
Requisitos que se auditarán Recursos financieros , Proyectos de
Inversión,
Documentos solicitados para realizar la auditoria Documentos Físicos legales y cargue de
software contable
Equipo auditor Firma

Paola Andrea Egas Zamora Paola Andrea Egas Zamora
Cesar Cardona Cesar
Cardona
Natalia Gutierrez Natalia Gutierrez
Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha actualización
Francisco
PAOLA ANDREA EGAS ZAMORA Bautista 1/05/2020
COP
Objetivo: Evaluar el cumplimiento de las políticas internas para incrementar la satisfacción del
cliente
Versión: 2.0
Plan de auditorias internas
t
Fecha: 11 de mayo de 2020 Ciclo: No. Audit: 2
PHVA
Objetivo de la auditoria: Evaluar el cumplimiento de las políticas internas para incrementar la
satisfacción del cliente.
Realizar pruebas de cumplimiento encaminadas a determinar la aplicación y el cumplimiento de los controles

diseñados e incluidos en los manuales de la organización.

Personal a auditar Departamento o área
Jessica Guevara Cortez Jefe de Atención al Cliente
Andrés Camilo Barrera Lasso Auxiliar de Atención al Cliente
Qué se auditará Satisfacción del Cliente
Hora de iniciación 8:00 a.
m.
Procesos, vocabulario, expresión y
Requisitos que se auditarán presentación personal.
Documentos solicitados para realizar la auditoria Documentos Físicos y bases de
datos.

Cesar Cardona Cesar Cardona
Autoriza
Nombre y firma del auditor do Fecha actualización
líder por:
Francisco
PAOLA ANDREA EGAS Bautista 11/05/20
ZAMORA COP 20
Objetivo: Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad.

Versión: 2.0
Colpafil Código registro: 001
Página 1 de 1
t
PHVA
Objetivo de la auditoria: Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión
de calidad.
Esta auditoria aplica a todos los procesos definidos en el sistema de gestión de calidad y cubre todos los
requisitos definidos en las normas ISO 9001-2015.

Sully Carolina Arcos Córdoba Directora de SST
Maribel Fernanda Narváez Baos Apoyo Profesional a SST
Qué se auditará Satisfacción del Cliente
Procesos, Procedimientos,
Manuales de gestión, Matrices,
Requisitos que se auditarán Documentos legales de la
organización.
Documentos solicitados para realizar la auditoria
Documentos físicos y magnéticos

Autoriza
líder por:
Francisc
PAOLA ANDREA EGAS o Bautista 19/05/20
ZAMORA COP 20
Objetivo: Establecer las directrices para la gestión del sistema de innovación al interior de la
empresa.
Plan de auditorias internas Versión: 2.0

t
Objetivo de la auditoria: Establecer las directrices para la gestión del sistema de innovación al interior de la
empresa.
Inicia con la observación y finaliza con la implementación del proyecto de innovación

auditar
Nicolas Andres Andrade Escobar Coordinador de Creatividad e
Innovación
Apoyo Profesional
Nini Johanna Gaviria creatividad e Innovación
Qué se auditará Directrices de innovación
Procesos, Procesos, Procedimientos,
Requisitos que se auditarán Proyectos
Documentos solicitados para realizar la auditoria Documentos Físicos de ideas y
proyectos
de innovación
Nombre y firma del auditor líder Autorizado Fecha actualización
por:
Francisc
PAOLA ANDREA EGAS ZAMORA o Bautista 25/05/20
COP 20
Mapa Estratégico ISO 14000


FINANCIERA
Destinacion de Recursos para la implementacion de procesos

CLIENTE
Responsabilidad Ambiental
PROCESOS INTERNOS
Auditorias y control interno a los procesos

CONOCIMIENTO Y CRECIMEINTO
Capacitacion al personal

Objetivo: Destinación de los recursos para la implementación de procesos
Versión: 2.0
Colpaf Plan de auditorías internas Página 1 de 1
Código registro: 002
il t
PHVA
Objetivo de la auditoria:
Destinación de los recursos para la implementación de procesos
Auditar el área financiera de la empresa para conocer la destinación que se le han dado a los recursos
en la implementación de los procesos ambientales dentro de la empresa
Auditor líder : Cesar Cardona

Carlos Lopez Contador
Maria Lopez Auxiliar Contable
Jorge Marin Director Ejecutivo
Adrian Gonzales Director Administrativo

Lugar donde se hará la auditoria Oficinas
Colpafilt
Qué se auditará Destinacion de Recursos
Requisitos que se auditarán Cumplimiento de Inversiones
Documentos solicitados para realizar la Soportes financieros
auditoria
Equipo Firma
auditor
Paola Zamora Paola Zamora
Cesar Cardona Cesar
Cardona
Natalia Gutierrez Natalia
Gutierrez

por:
Francisc
Cesar Cardona o Bautista 25/05/2020
COP
Objetivo: Responsabilidad Ambiental

Versión: 2.0
Colpafi Código registro: 002
Página 1 de 1
lt

PHVA
Responsabilidad Ambiental
Auditar la responsabilidad Ambiental de Clientes y proveedores

Marta Gomez Area de Compras

Jorge Marin Director Ejecutivo
Adrian Gonzales Director Administrativo

Colpafilt
Qué se auditará Responsabilidad Ambiental
Requisitos que se auditarán Procesos Ambientales
Documentos solicitados para realizar la
auditoria Soportes de procesos Ambientales
Equipo Firma
auditor
Cesar Cardona Cesar
Cardona
Gutierrez

por:
Francisc
Cesar Cardona o Bautista 25/05/2020
COP
Objetivo: Auditoría y Control Interno a los Procesos
Versión: 2.0
Colpaf Plan de auditorías internas Página 1 de 1
Código registro: 002
il t
Auditoria y Control Interno a los Procesos
Conocer los mecanismos de auditoría Interna y procedimientos en los procesos

Roberto Castaño Área Ambiental

Jorge Marín Director Ejecutivo
Adrián Gonzales Director Administrativo
Día en que se llevará a cabo la

auditoria 24 de mayo de
2020
Qué se auditará Procesos de Auditoria Interna
Requisitos que se auditarán Cumplimiento a las auditorías internas
Documentos solicitados para Documentación física y digital que soporte las auditorías
realizar la auditoria realizadas


por:
Francisco
Cesar Bautista 25/05/2020
Cardona COP
Objetivo: Capacitación Personal
Versión: 2.0
Colpafi Código registro: 002
Página 1 de 1
lt
PHVA
Capacitación al Personal
Auditar y conocer los planes de capacitación al personal en el tema Ambiental

Maria López RRHH
Roberto Castaño Área Ambiental
Jorge Marín Director Ejecutivo
Adrián Gonzales Director Administrativo

Colpafilt
Qué se auditará Capacitación al Personal
Requisitos que se auditarán Capacitaciones programadas y ejecutadas
Documentos solicitados para realizar la
auditoria Registro de Capacitaciones de acuerdo a lo
programado

Cesar Cardona Cesar
Cardona
Gutierrez

por:
Francisc
Cesar o Bautista 25/05/2020
Cardona COP

Mapa Estratégico ISO OHSAS 18001 -45001

FINANCIERA
Idenficiaciíon Requisitos Legales

CLIENTE
Comunicación y Participación
PROCESOS INTERNOS
Control operativo
CONOCIMIENTO Y CRECIMEINTO
Formación y toma de conciencia

Objetivo: Identificar Requisitos Legales

t
Identificar Requisitos Legales
Dando alcance a la identificación de requisitos legales, para la norma ISO OHSAS 18001 -45001,para la
implementación de un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de acuerdo a
existencia y presencia de la empresa en el mercado, desde la validación de la perspectiva Financiera.
Auditor líder : Natalia Gutierrez

auditar
Edna Acosta RRHH
Coordinado
Luis Uribe r
Administrati
vo
Solanda Figueroa Contralora

Qué se auditará Existencia de la empresa
Requisitos que se auditarán Legales
Documentos solicitados para realizar la auditoria Documentos legales de la empresa

Paola Zamora Paola
Zamora
Natalia
Gutierr Natalia Gutierrez
ez
Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha

actualización
Natalia Gutierrez Francisco Bautista COP 25/05/20
20
Objetivo: Comunicación y Participación
Versión: 2.0
Colpafil Código registro: 001
Página 1 de 1
t
Cicl
Fecha: 15 de mayo de 2020 o: No. Audit: 1
PH
VA
Comunicación y Participación
Junto con la ARL contratada por Colpafilt, crearon una presentación, que permite exponer la importancia de la
implementación del Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, dando alcance a esta auditoria
se revisará que la información a comunicar cumpla con los parámetros establecidos por la norma ISO OHSAS
18001.

Edna Acosta RRHH
Angie Tenjo RRHH
Luis Uribe Coordinador Administrativo
Lugar donde se hará la auditoria Oficinas Colpafilt - Área RRHH
Medio de Información,
e información
Qué se auditará presentada al auditorio
m.
Requisitos que se auditarán Presentaciones, Parametros,
Informacion fidedigna.
Documentos solicitados para realizar la auditoria Contrato con la ARL,
Presentaciones,
Información a
suministrar al personal.

NataliaGutierrez Natalia Gutierrez
Autoriza
líder por:
Francisco
Natalia Gutierrez Bautista 25/05/20
COP 20
Objetivo: Control Operativo

t
PHVA
Control Operativo
Idéntica cual será el personal objetivo receptor, de la información, indagando las capacidades por medio de
capacitaciones,
y evaluaciones que permitan afianzar el debido control operativo que tendrá la implementación de Sistemas
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que internamente mantendrá un cuadro solido y actulizado de la
norma;
siendo necesaria y abierta el suministro de temas generales a nivel informativo para todo el personal, para Colpafilt
selecciono una persona por cada área.
Angie Tenjo RRHH
Sandra Florez Ambiental
Magnolia Tovar Contadora
Jorege Amezquita Técnico

Capacidades,evaluciones y
Qué se auditará procesos de selección
m.
Transparencia en el proceso
Requisitos que se auditarán de selección
Documentos solicitados para realizar la auditoria Evaluciones

Autoriza
Nombre y firma del auditor do Fecha
líder por: actualización
Francisco
20
Objetivo: Formación y toma de conciencia


t

PHVA
Formación y toma de conciencia
Apuesta porque la organización cumpla, establezca, implemente y mantenga procedimientos que

aseguren que las personas que trabajan en ella adquieran conciencia de lo prestablecido bajo la norma
y puedan identificar fácilmente los riesgos al Sistema de Gestión de la SST, para ello se validara que
suministren la formación adecuada o tomar medidas para cubrir dichas necesidades

Edna Acosta RRHH
Francisco Bautista COP
Luis Uribe Coordinador Administrativo
Documentos de información, plan
de trabajo de SST, Reuniones,
Qué se auditará Capacitaciones
Requisitos que se auditarán Plan de trabajo SST

Documentos solicitados para realizar la auditoria
Plan de trabajo SST

Autoriza
líder por:
Francisco
COP 20
Conclusiones
- Las Normas ISO son un referente para las empresas poder producir bajo parámetros de
Calidad y estandarización en el mercado.

- Las Normas ISO 9000, 14000 y 18000 buscan producir bajo la perfecta interrelación de las
mismas fusionando toda la parte de calidad, seguridad y Salud laboral y la parte ambiental
en todos los procesos productivos permitiendo fortalecer los pilares productivos de
cualquier empresa.
- La implantación de estas normas permite a cualquier empresa posicionarse en el mercado y además de
ser productiva va a ser más competitiva ya que cumple con parámetros nacionales e internacionales de
producción que facilitara posicionar sus productos.
- Además de todos los beneficios económicos que generan para una empresa cumplir con
estas certificaciones es de resaltar que conservar el medio ambiente es una labor vital para el
ser humano, proteger al trabajador generando bienestar y seguridad al ejecutar sus labores
permite mejor calidad de vida y producir productos de excelente calidad genera desarrollo
social y económico.
Referencias Bibliográficas
 López Rodríguez Sergio, ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD E

INDICADORES DE GESTIÓN, (2019, obtenido de
https://areandina.instructure.com/courses/2226

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Paola Andrea Egas Zamora

Miryam Natalia Gutiérrez Flórez

Cesar Augusto Cardona López

Fundación Universitaria del Área Andina

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son importantes para acceder a mercados de todo el mundo.

se refieren a la gestión ambiental aplicada a la empresa, cuyo objetivo consiste en la estandarización

de formas de producir y prestación de servicios que protejan al medio ambiente, aumentando la

productos cuyos componentes y procesos de elaboración sean realizados en un contexto donde se

Las normas ISO 18000

a la vez la productividad y la calidad de sus operaciones.

Ocupacional (SySO), aspecto del que se ocupa la familia de normas internacionales.

les sirve de ayuda tanto a grandes organizaciones como a pequeñas empresas. No es

necesario distinguir en dimensiones si se desea crecer y mejorar, ya que no sería lógico y

aplicar las técnicas empresariales más actuales y permite mejorar continuamente en la

gestión de su negocio, impulsando la eficiencia en las operaciones de su organización.

credibilidad, consigue la fidelización de estos, aumentando las oportunidades de ventas y

le da una ventaja competitiva frente a otros negocios del mercado.

internacional y proporciona el impulso que su organización necesita para emprender un

crecimiento continuo y con grandes beneficios.

cumplen en cada norma ISO.

Son realizadas por las organizaciones

Con el fin de obtener evidencias

Procesos de la organización de acuerdo a la norma auditada.

Debe contar con un

Posee los siguientes criterios Se caracteriza por ser un proceso

Sistemático Independiente Documentado

Equipo auditor Establece

Mapas Estratégico ISO 9001

MAPA ESTRATEGICO ISO

Administrar, registrar y controlar los recursos

Evaluar el cumplimiemto de las politicas internas para

Determinar la eficaz implementacion y mantenimiento del

Establecer las directirices para la gestion del sistema de

Plan de Auditoria ISO 9001

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Inicia con la planeación presupuestal, se desarrolla a través de la aplicación de la cadena presupuestal y

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Día en que se llevará a cabo la auditoria 5 de mayo de 2020

Equipo auditor Firma

Realizar pruebas de cumplimiento encaminadas a determinar la aplicación y el cumplimiento de los controles

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Objetivo: Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad.

Auditor líder : Paola Andrea Egas Zamora

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Inicia con la observación y finaliza con la implementación del proyecto de innovación

Auditor líder : Paola Andrea Egas Zamora

Mapa Estratégico ISO 14000

Mapa Estratégico ISO 14000

Destinacion de Recursos para la implementacion de procesos

Auditorias y control interno a los procesos

Plan de Auditoria ISO 14000

Auditor líder : Cesar Cardona