UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRIA EN INGENIERÍA AMBIENTAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL

Tema: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL DE LA ESTACIÓN DE

SERVICIOS GRIFO CHAVÍN

Curso : AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

Ciclo : III - 18
Alumno : Ing. John Henrry Rimaycuna Ramírez,
Docente : Dr. Glicerio Taype Quintanilla
Fecha : 23 de febrero de 2019

Piura- Perú
2019
 Descripción General de la Empresa

La estación de servicio Grifo Chavín es parte de la empresa Inversiones Peña

Palacios S.A.C. Se encuentra ubicado en Jr. 17 de enero N° 480, Chavín de
Huántar – Huari en el departamento de Áncash.

La estación se dedica a la venta de combustibles líquidos petróleo – diésel B5 UV

S-50 bajo en azufre y gasohol de 90 octanos; venta de lubricantes y aditivos para
vehículos. Actualmente se encuentra empadronada en el Registro Nacional de
Proveedores.

La estación de servicio de combustibles tiene por misión coadyuvar al desarrollo

de la región brindando servicios oportunos y de calidad al transporte terrestre, a la
industria de la construcción y minería con el abastecimiento de combustibles.
Su visión como empresa es seguir creciendo en el mercado, bajo este enfoque su
visión es mantener el liderazgo en la comercialización de combustibles en el
ámbito del Callejón de Conchucos, identificándose por la alta calidad de los
productos que oferta

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 • El terreno del grifo es de propiedad de
don Orestes Braulio Peña Alfaro,
ubicado en el Jr. 17 de enero Nº 480,
UBICACION Chavín de Huántar, distrito de Chavín
de Huántar, provincia de Huari,
departamento de Áncash, con un área
total de 409.50 m2.

OBJETIVOS
Objetivo general
- Auditar el Sistema de Gestión Ambiental de la estación de
servicios Grifo Chavín
Objetivo Específico
- Encontrar hallazgos en el sistema de gestión para la
aplicación de medidas correctivas.

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 N° Nombre de la Detalle de la Actividad Areas Fecha de

 Auditoria Interna Actividad responsable auditoria

Se desarrolló la
1 Auditoria de Gestión Verificación y cumplimiento de Áreas de la Febrero
auditoria al Sistema de
Gestión Ambiental procedimientos y normatividad empresa

 Programa de auditoria 2 Auditoria de Gestión Verificación y cumplimiento de Áreas de la Abril

: Se describen las
auditorias programadas procedimientos y normatividad empresa
para el año 2019, con
3 Auditoria de Gestión Verificación y cumplimiento de Áreas de la Junio
el propósito de aplicar
la mejora continua procedimientos y normatividad empresa
para el Sistema de
Gestión y lograr la 4 Auditoria de Gestión Verificación cumplimiento de Áreas de la Agosto
certificación, a
continuación se detalla procedimientos y normatividad empresa
en la tabla.
5 Auditoria Externa Certificación Áreas de la Noviembre

empresa

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 • Plan de auditoria - Información de la Auditoria
- Información de la Empresa
Criterios de  Norma ISO 14001: 2015.
Auditoria  Legislación ambiental aplicable.
Empresa Estación de Servicio Grifo Chavín
 Documentación Sistema de Gestión
Dirección Jr. 17 de Enero N° 480, Chavín de
Ambiental
Huantar
Provincia Huari Alcance Todas las areas de la estacion de servicios
Departamento Áncash Equipo Auditor Auditor Lider :John Rimaycuna Ramirez
Representante Ivan Peña Palacios Fecha de Auditoria 12-02-2019
Tipo de Auditoria Interna
Objetivos de  Determinar la conformidad del sistema de
Auditoria gestión ambiental.
 Asegurar que la Empresa cumple los
requisitos legales, aplicables en el alcance del
sistema de gestión y a la norma de requisitos
de gestión.
 Identificar áreas de mejora potencial del
sistema de gestión ambiental.

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 Actividades de la Auditoria

Actividad Personal Encargado Duracion

Reunion de Apertura
 Presentación del Equipo Auditor.
 Metodología de la auditoria Gerente general 8:00 - 8:30
 Alcance y objetivos
 Itinerario
Revision Documentaria
 Política ambiental
 Plan de Manejo Ambiental Operativo
Coordinador Ambiental
 Plan de Respuesta ante Emergencias
Administrador 8:30 - 9:30
 Procedimiento de identificación de aspectos y
Jefe de operaciones
evaluación de impactos ambientales
 Procedimiento de control de materiales peligrosos
 Procedimiento de manejo de residuos

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Actividad Personal Encargado Duracion

Administracion Administrador 9:30 - 10:30

Coordinador Ambiental
Area de gestion Ambiental 10:30 - 12:30

Receso 12:30 - 01:30

Jefe de operaciones
Gerencia de Operaciones 01:30 - 03:00
Operarios
Reunion de Cierre
Agradecimiento
Presentar las fortalezas y debilidades 03:00- 04:00
Explicar las no conformidas

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 Descripción de los hallazgos

Hallazgo de la auditoria Item Apartado Requisito Calificación Comentario

La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política
Uno de los operarios de la estación de Falta de
ambiental que, dentro del alcance
servicios, desconocía la Política Ambiental, 5 5.2 NC - sensibilización de la
definido de su sistema de gestión
teniendo una antigüedad mayor a un año. Política Ambiental
ambiental. La política comunicarse
dentro de la organización.
Se observó que las aguas residuales
provenientes del lavado de los vehículos,
La organización debe tener en cuenta
después del mantenimiento, son vertidas al
estos requisitos legales y otros Omisión de norma
alcantarillado municipal, estableciendo en el
requisitos cuando se establezca, legal, como son los
sistema de gestión, como una de sus metas 6 6.1.3 NC +
implemente, mantenga y mejore valores máximos
del sistema de gestión; Cumplir con los límites
continuamente su sistema de gestión permisibles.
máximos permisibles en el vertimiento a la
ambiental.
alcantarilla en seis meses. Cuando debería
contemplarse cumplir con los VMA.

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 Hallazgo de la auditoria Item Apartado Requisito Calificación Comentario
Dentro del alcance definido del sistema
de gestión ambiental, la organización
debe determinar los Existe el
El Coordinador Ambiental, no contaba con el
aspectos ambientales de sus documento, pero
documento, de procedimiento de identificación
6 6.1.2 actividades, productos y servicios que NC - no lo tenía el
de aspectos y evaluación de impactos
puede controlar y de aquellos en los coordinador
ambientales GC-MA-PR-01
que puede influir, y sus impactos ambiental
ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Al crear y actualizar la información
coordinador ambiental presento la versión documentada, la organización debe
actualizada del documento: Plan de Manejo asegurarse de que lo siguiente Falta actualizar la
Operativo: Servicio de Abastecimiento de 7 7.5.2 sea apropiado: NC - documentación del
Combustible a Unidades Transporte, cuando en a) la identificación y descripción (por SGA
el sistema aparece la versión 1 ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia).
 Hallazgo de la auditoria Item Apartado Requisito Calificación Comentario
Al crear y actualizar la información Se debe respetar lo
El coordinador ambiental presento la versión
documentada, la organización debe establecido el
actualizada del documento: Plan de Manejo
asegurarse de que lo siguiente: la manual de
Operativo: Servicio de Abastecimiento de 7 7.5.2 NC +
revisión y aprobación con respecto a la funciones de cada
Combustible a Unidades Transporte, sin haber
conveniencia y adecuación. personal que
sido aprobada por el Gerente General
sea apropiado: labora
Se pudo verificar a través de los registros que
no se ha cumplido con el programa de
capacitación establecido Plan de Manejo asegurarse de que estas personas sean existe el documento,
Operativo: Servicio de Abastecimiento de 7 7.2 competentes, con base en su educación, NC - pero No se
Combustible a Unidades Transporte, donde se formación o experiencia apropiadas encuentra operando.
establece capacitación sobre la contaminación
del suelo y aire.
 Informe de Auditoria
 Datos Generales
Alcance: Todas las areas de la estacion de servicios

• Objetivos de Auditoria
- Determinar la conformidad del sistema de gestión ambiental.
- Asegurar que la empresa cumple los requisitos legales, aplicables en el alcance del sistema de
gestión y a la norma de requisitos de gestión.
-Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión ambiental.

• Equipo Auditor
Auditor Lider: John Rimaycuna Ramirez
Auditor en Formacion: Ricardo Jiron Zarate

• Representantes de la Empresa
Gerente General: Ivan Peña Palacios
Coordinador Ambiental: Renato del Castillo Palacios
• Fecha de Auditoria
12-02-2019
• Normas de Referencia
- Norma ISO 14001: 2015.
- Legislación ambiental aplicable.

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 Fortalezas
 Compromiso de la dirección y buena disposición de los equipos de trabajo con respecto a la actividad de
auditoria que favorece la revisión para la mejora.
 Se cuenta con una base documental suficiente en cuanto a instructivos y procedimientos que respaldan el
entendimiento de las condiciones y obligaciones del proceso por parte de los grupos de interés.
 La formación y competencia del personal para el desarrollo de su objeto, cuentan con profesionales idóneos
para obtener los mejores resultados de sus actividades en cada proceso
 Se evidencia el interes por capacitar y sensibilizar a los equipos de trabajo y se da importancia a los
procesos, lo que facilita realizar las mejoras necesarias.
 Se destaca como fortaleza la metodología desarrollada e implementada para identificación y valoración de
Aspectos e Impactos Ambientales, con personal propio de la Empresa, con un alto nivel de experticia.

 Debilidades
 Evaluar el hacer tratamientos adicionales a los residuos líquidos y sólidos peligrosos generados con el fin de
disminuir su generación y costos de disposición.

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 Conclusiones
 Las actividades auditadas al Sistema de Gestión ambiental, se han desarrollado de acuerdo con
los objetivos planteados, se encontraron hallazgos en el sistema de gestión ambiental, por lo
que existen unas desviaciones en el cumplimiento de algunos de sus requisitos lo que puede
poner en riesgo la eficacia del sistema; Con relación al cumplimiento de la norma ISO
14001:2015. Es por ello que se establecen acciones correctivas para las no conformidades
identificadas, para que permitan garantizar la mejora continua y por consiguiente el sistema de
gestión ambiental.

 Para constancia se firma en Ancash, a los 12 días del mes de febrero del 2019

John Rimaycuna Ramírez Ivan Peña Palacios

Auditor Líder Gerente General

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 Bibliografía

 Del Castillo Palacios, R. (2017). Diseño e implementación del sistema de gestión ambiental basado en la
ISO 14001:2015 para la estación de servicios grifo Chavín. Huari. (Tesis de Grado). Universidad Nacional
Santiago Antunez de Mayolo.
 ISO 14004:2015 Environmental management systems – General guidelines on principles, systems and
support techniques [sede web]. Londres: ISO.org, 2015.

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