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Resolución Nº 01694-2020-TCE-S2
I. ANTECEDENTES:
Resolución Nº 01694-2020-TCE-S2
Expediente N° 637/2019.TCE.
Expediente N° 2207/2019.TCE.
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3.2 Así, la Entidad suscribió tres contratos para cumplir con el objeto relacionado a
la elaboración del perfil y expediente técnico de los proyectos previstos en el
numeral 4.2 de la cláusula cuarta del citado Convenio; no obstante, se advirtió
que las personas jurídicas contratadas para dichos fines incumplieron con
dichas labores y por ende con lo previsto en los contratos suscritos con la
Entidad, por cuanto se verificó que, durante los años 2015 y 2016 no se entregó
ningún documento que sustente el cumplimiento de los compromisos
contractuales; pese a ello, funcionarios de la Entidad otorgaron conformidad a
los servicios prestados y efectuaron los pagos pactados sin contar con
documento alguno que acredite su cumplimiento.
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3.5 En tal sentido, se señala en dicho informe, que los hechos expuestos se
originaron por el accionar del Alcalde y de los funcionarios, quienes no
verificaron ni controlaron el proceso de elaboración de los perfiles y
expedientes técnicos de los tres proyectos, así como su evaluación,
incumpliendo sus funciones y ocasionando que se pague por dichos servicios en
los años 2015 y 2016, sin que los consultores y evaluadores hayan cumplido con
el servicio para los cuales fueron contratados.
3.7 Por todo ello, se advierte el incumplimiento contractual del Consorcio respecto
a la elaboración y evaluación de los perfiles y expedientes sin el debido sustento,
ya que estos fueron elaborados recién en el año 2017 por profesionales
distintos con los que los consorcios ganadores obtuvieron la buena pro; además,
dicha documentación contiene firmas falsas, conllevando a que esta sea inválida
y genere un perjuicio económico por S/1’000,000.00.
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3.8 Por otra parte, se indica que, de la revisión del Formato SNIP-03 FICHA DE
REGISTRO – BANCO DE PROYECTOS, se verificó el registro de los tres proyectos
de inversión precitados, respecto de los cuales se carece de documentación que
permita su adecuado registro. Sobre el particular, los proyectos en mención son
los señalados en el siguiente detalle:
3.9 Respecto a los citados proyectos, se señala que mediante Carta N° 002-GPP-
OPMI-MTP/VAR/2017 del 7 de junio de 2017, la subgerente de programación
de inversiones precisó que de acuerdo a la revisión al Formato SNIP – 03 FICHA
DE REGISTRO – BANCO DE PROYECTOS y los códigos SNIP antes señalados,
advirtió los siguientes hechos:
“(..)
SNIP 35568
1. Dentro de los documentos archivados en la subgerencia de Programación e
Inversiones, no se encuentra dicho SNIP 03.
2. Dentro de los documentos archivados en la subgerencia de Programación e
Inversiones, no se encuentra dicho SNIP 09.
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3. El perfil con código SNIP N° 355678, fue declarado viable mediante el Informe
Técnico N° 016-GGL-OPI-MPT/2016, el mismo que no se encuentra archivado
dentro de los documentos de la Subgerencia de Programación e Inversiones.
4. Según los documentos electrónicos subidos al aplicativo del Banco de
Inversiones, los términos de referencia del PIP, fue aprobado con el Informe
N° 011-RRGR-UF-MPT/2016, el 20 de junio de 2016.
5. Según los documentos archivados dentro de la Subgerencia de Programación
e Inversiones, el TDR de dicho PIP fue aprobado mediante el Informe N° 015-
2015-MPT/GPP-OPI el 12 de octubre de 2015, por el ingeniero Edison Huamán
Laurente.
6. Según el Informe N° 015-2015-MPT/GPP-OPI, la denominación del PIP fue de
“Mejoramiento Integral de pistas, veredas y muros de contención de las vías
de acceso a los barrios periféricos de la ciudad de Tarma, provincia de Tarma-
Junín” (…)
7. Dentro de los documentos archivados en la Subgerencia de Programación e
Inversiones no se encuentra el perfil en físico.
(…)”
Sobre el incumplimiento del servicio de elaboración del PIP del perfil técnico y
estudio definitivo a nivel de expediente técnico del proyecto objeto del proceso
de selección.
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3.12 En ese contexto, refiere que, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las
obligaciones contractuales pactadas en el mencionado contrato, se requirió
información documentada al señor Vidal Víctor Calsina Colqui, quien, de
acuerdo a la carta de compromiso contenida en la oferta del Consorcio, fue
propuesto como especialista en geotecnia.
3.13 De igual manera, se señala que el señor Rommel Luis López Alvarado, quien fue
propuesto por el Consorcio como especialista en estudio de impacto ambiental,
según la carta de compromiso que formó parte de la oferta del Consorcio en el
marco del proceso de selección, a través de un documento s/n del 5 de julio de
2017, manifestó –entre otros- que su persona nunca firmó ningún documento,
precisando que la firma plasmada en los documentos donde supuestamente se
consigna su firma, no coincide a su firma consignada en su Documento Nacional
de Identidad.
3.15 Así también, informan que requirieron al señor Antonio Armando Villagaray
Huamán, información documentada sobre su participación en el proyecto
objeto de análisis, quien, de acuerdo con la carta de compromiso contenida en
la oferta del Consorcio, fue propuesto como especialista en diseño. En respuesta
el mencionado profesional, indicó que sí suscribió la carta de compromiso antes
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mencionada, y que fue designado integrante del plantel técnico, pero que no
participó como tal.
3.16 Por lo tanto, se indica que los señores Vidal Víctor Calsina Colqui, Rommel Luis
López Alvarado, Felipe Orestes Huapaya Zavala y Antonio Armando Villagaray
Huamán, señalan no haber suscrito ni elaborado documento alguno relacionado
al perfil y expediente técnico del proyecto objeto del proceso de selección.
3.18 Por otra parte, indica que, el señor Antonio Armando Villagaray Huamán a
través de su carta s/n y las Cartas N° 004 y 006-2017-AAVH/CONSULTOR, se
retractó de la versión brindada mediante sus Cartas N° 001, 002 y 003-2017-
AAVH-CONSULTOR, señalando que hubo errores materiales subsanables,
aceptando su participación en el proyecto y reconociendo sus firmas en los
documentos relacionados al mismo.
3.19 Asimismo, el señor Felipe Orestes Huapaya Zavala con la Carta N° 013-2017-
CONSULTOR-ECON/FOHZ del 22 de diciembre de 2017, se retractó de lo
señalado a través de sus Cartas N° 006, 007 y 008-2017-CONSULTOR-
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ii) Señale y enumere, de forma clara y precisa, los supuestos documentos falsos o
inexactos.
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Cabe precisar que dicho Decreto fue notificado a la Entidad el 19 de agosto de 2019,
mediante Cédula de Notificación N° 53020/2019.TCE7.
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Expediente N° 2601/2019.TCE.
“(…)
RECOMENDACIÓN N° 5:
Poner en conocimiento del Órgano Superior de las Contrataciones del Estado, el
incumplimiento contractual del contratista respecto a la elaboración y evaluación de los
perfiles y expedientes técnicos, sin el debido sustento las cuales fueron elaborados recién
en el año 2017 por profesionales distintos con las cuales los consorcios ganadores
obtuvieron la buena pro y que contienen firmas falsas conllevando a su invalidez,
generando perjuicio económico por S/ 1’000,000.00, a la Entidad, ello con la finalidad que
el citado organismo en mérito a sus competencias adopten las medidas correctivas
pertinentes en relación a la participación del contratista de conformidad a lo establecido
en el artículo 50° de la ley de Contrataciones del Estado aplicable. (Conclusión N°1).”
7.2 Asimismo, indica que la Observación N° 1 del informe antes referido, de la que
deriva la recomendación antes indicada, señala lo siguiente:
“OBSERVACIÓN N° 1
SUMILLA
EN EL AÑO 2016 FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD PERMITIERON PAGOS POR SERVICIOS
DE ELABORACION Y EVALUACION DE PERFILES Y EXPEDIENTES TECNICOS DE TRES
PROYECTOS PESE A QUE INCUMPLIERON CON DICHO SERVICIO, POR CUANTO SU
ÉLABORACION SE EFECTUÓ RECIEN EN EL AÑO 2017 POR PROFESIONALES DISTINTOS A
LOS SEÑALADOS EN LA PROPUESTA TECNICA DE LOS GANADORES DE LA BUENA PRO EN
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EL AÑO 2015, ADVIRTIENDOSE SU INVALIDEZ, SITUACIÓN QUE OCASIONÓ PERJUICIO
ECONOMICO A LA ENTIDAD POR S/ 1’000,000.00.”
7.3 Así, en relación con la citada observación, en la página 24, Cuadro N° 4, del
Informe en mención, se describe el servicio incumplido por los contratistas,
conforme al siguiente detalle:
“(…)
1. Elaboración del Proyecto de inversión Pública del perfil técnico definitivo a nivel
técnico del proyecto: “Mejoramiento integral de las pistas, veredas y muro de
contención de las vías de acceso de los barrios periféricos de la ciudad de Tarma,
conformado por la empresa GEOMINGE SAC (80%), cuyo gerente general es el Sr. Jhon
Daniel Meza Sanchez, y el Sr. JULIO ROSALES NAVARRO (20%); teniendo como
representante legal al Sr. HILADIO GALVAN ESPINOZA.
(…)”
7.4 También se señala que, en el informe de la referencia, se indicó que “los hechos
se originaron por la actuación de funcionarios quienes no verificaron ni controlaron el
proceso de elaboración de perfiles y expedientes técnicos de tres proyectos; así como
su evaluación y por ende el cumplimiento de los objetivos establecidos en los contratos
de las empresas que ganaron la buena pro para dichos fines, al haberse pagado por
servicios de elaboración de perfiles y de expedientes técnicos en el año 2015 y 2016; sin
que los contratistas adjunten los entregables o algún documento que acredite su
cumplimiento por cada pago que se realizó; advirtiéndose que la Entidad remitió
perfiles y expediente técnicos en el año 2017 señalando su reciente hallazgo en las
instalaciones de la Entidad y que se encontraban relacionados con los servicios
contratados (…) conteniendo firmas falsa y que a su vez fueron firmados por
profesionales distintos a los cuales las empresas ganadoras obtuvieron la buena pro,
(…) Dicha situación conlleva a su invalidez respecto a su elaboración en el año 2015 y
2016”.
7.5 Asimismo, en las conclusiones del informe aludido, se señaló que “se ha
evidenciado que la Entidad realizó desembolsos por contrataciones para la elaboración
y evaluación de los perfiles y expedientes técnicos, sin el debido sustento, advirtiéndose
que dichos documentos técnicos fueron elaborados en el año 2017 por profesionales
distintos con los cuales los consorcios ganadores obtuvieron la buena pro, los mismos
que contienen firmas falsas lo cual afecta su validez, situación que generó perjuicio
económico por S/1’000,000.00 de los recursos transferidos por el Gobierno Regional de
Junín en mérito al convenio N° 073-2015-GR/GGR suscrito por el Alcalde de la Entidad.”
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ii. Señalar y enumerar de forma clara y precisa los supuestos documentos que
contendrían información inexacta, así como si la supuesta inexactitud generó
un perjuicio y/o daño.”
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ii. Acta de conformidad emitida a favor del Consorcio Pistas y Veredas Tarma
respecto a la ejecución del contrato derivado del proceso de selección.
iii. Documentos que acrediten el pago a favor del Consorcio Pistas y Veredas Tarma.
Cabe precisar que dicho Decreto fue notificado a la Entidad el 4 de octubre de 2019,
mediante la Cédula de Notificación N° 62706/2019.TCE14, y a su Órgano de Control
Institucional, en la misma fecha, a través de la Cédula de Notificación
N° 62705/2019.TCE15.
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10.1 El 24 de junio de 2015, el gerente general del gobierno regional Junín y el Alcalde
de la Municipalidad provincial de Tarma (la Entidad), suscribieron el Convenio
N° 073-2015 “Convenio para el financiamiento de Formulación de Estudios de
Pre-Inversión y Expedientes Técnicos con la Municipalidad Provincial de Tarma”,
financiado con los recursos del Gobierno Regional antes mencionado, por la
suma de S/1'000,000.00, en cuya cláusula cuarta se precisó que dicho monto
sería para la formulación de estudios de pre inversión y expedientes técnicos,
entre los que se encuentra el proceso de selección por la suma de S/303,500.00.
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Sobre ello, se señala que no existe documento alguno a través del cual se haya
solicitado el cambio de dichos profesionales para realizar los servicios antes
referidos; asimismo, que se cuenta con la respuesta brindada por los precitados
profesionales quienes han negado su participación en la elaboración del perfil
del expediente técnico del proyecto en mención, pero que luego han rectificado
en su versión sin sustento documentario alguno.
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10.7 Bajo esa misma modalidad, el representante del Consorcio solicitó el pago de la
primera y segunda armada adjuntando la factura la factura N° 001-000163 sin
fecha de emisión y otros documentos, por la suma de S/91,050.00, siendo que,
en respuesta el ingeniero Ronald Rafael Guzmán Ruiz responsable de la unidad
formuladora otorgó la conformidad del servicio y solicitó al gerente de
desarrollo urbano e infraestructura proceder con el pago del monto requerido,
señalando haber analizado los documentos presentados por el Consorcio.
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Refiere que la situación descrita fue ocasionada por el accionar del Alcalde, de
los gerentes municipal, de administración, de desarrollo urbano e
infraestructura y por los sub gerentes de infraestructura y de programación de
inversiones, quienes otorgaron la conformidad del pago, y permitieron la
continuación de dichos trámites pese a carecer de documentación que acredite
que los contratistas, responsables de elaborar los perfiles y expedientes
técnicos, así como los evaluadores de dichos expedientes, cumplieran con los
objetivos contractuales para lo cual fueron contratados.
10.13 Asimismo, del referido informe se desprende que ,el Consorcio, no acreditó, con
documento alguno, haber hecho entrega física y digital del perfil expediente
técnico “Mejoramiento integral de las pistas y veredas y muro de contención
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11. Por Decreto del 16 de setiembre de 2019, se tuvo por presentada la documentación
requerida por Decreto del 27 de junio de 2019.
12. Con Decreto del 7 de enero de 202019, se dispuso iniciar procedimiento administrativo
sancionador contra los integrantes del Consorcio, por su supuesta responsabilidad
al (i) haber presentado, como parte de su oferta, documentación falsa y/o con
información inexacta, y por (ii) negarse injustificadamente a cumplir las obligaciones
derivadas del contrato cuando estas deban verificarse con posterioridad al pago o
cuando el pago ya se hubiera efectuado; todo ello, en el marco del proceso de
selección; infracciones que estuvieron previstas en los literales j) del numeral 51.1 del
artículo 51 de la Ley, y h) del numeral 50.1 y numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley de
Contrataciones del Estado, Ley N° 30225, modificada mediante el Decreto Legislativo
N° 1341, en adelante la Ley modificada, y su Reglamento aprobado con el Decreto
Supremo N° 350-2015.EF, modificado mediante el Decreto Supremo N° 056-2017-EF,
en adelante el Reglamento modificado, respectivamente.
En tal sentido, se otorgó a los integrantes del Consorcio el plazo de diez (10) días
hábiles para que formulen sus descargos, bajo apercibimiento de resolver con la
documentación obrante en el expediente.
Asimismo, se dispuso requerir a la Entidad que dentro del plazo de cinco (5) días
hábiles, cumpla con remitir copia completa y legible de la Carta Notarial N° 004-2017-
GM/MPT.
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Cabe precisar que dicho Decreto fue notificado a la Entidad el 4 de febrero de 2020,
a través de la Cédula de Notificación N° 06238/2020.TCE 20; y, en la misma fecha a la
empresa Geominge S.A.C., mediante la Cédula de Notificación N° 6237/2020.TCE 21,
mientras que al señor Tulio Rosales Navarro, el 5 del mismo mes y año, con la Cédula
de Notificación N° 06239/2020.TCE22.
13.1 Señala que el proceso de selección se llevó a cabo al amparo de la Ley y del
Reglamento. En tal sentido, refiere que hace uso de la prescripción como un
medio de defensa a fin de que la administración no se mantenga de manera
indefinida en una situación de indeterminación respecto a la calificación de
presuntas conductas cuestionadas; por ello, la existencia del término
prescriptorio obliga a la Administración a actuar de manera eficiente a fin de
evitar que dicho plazo transcurra sin haber ejercido su facultad punitiva, todo
ello, en mérito a lo dispuesto en el artículo 243 del Reglamento.
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En tal sentido, señala que mal podría pretenderse sancionar al Consorcio que
integró, por una infracción que al momento de producidos los supuestos hechos
imputados no estaba prevista en la norma vigente.
Por tanto, indica que queda demostrado que el Consorcio que integraba
presentó los proyectos de inversión; por lo que, no tendría sustento la
inferencia efectuada por la comisión de auditoría referida a:
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13.5 Sobre el particular, indica que la comisión de auditoría estaba obligada a realizar
el servicio de control sobre la base de una debida e imparcial evaluación de
fundamentos de hecho y de derecho, evitando apreciaciones subjetivas; sin
embargo, aquella no valoró la declaración de viabilidad de los proyectos de
inversión ni las cartas de presentación de los proyectos de inversión, en
contravención con lo establecido en el artículo 9 de la Ley N° 27785, Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control de la Contraloría General de la
República.
13.6 Para mayor abundamiento, señala que los expedientes técnicos contratados
fueron entregados, revisados, observados, se subsanaron las observaciones y
posteriormente fueron aprobados, conforme detalla en el cuadro siguiente:
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13.8 Agrega que, si bien durante la ejecución del Informe de Auditoria N° 894 2018-
CG/GRJUAC, los funcionarios obligados a la custodia, tanto de los proyectos de
inversión, como de los expedientes técnicos, no los ubicaron físicamente; existe
evidencia documental inscrita en el banco de proyectos, así como la resolución
de aprobación de dichos proyectos, que demuestran que estos fueron
entregados a la Entidad.
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13.10 Adicionalmente, indica que, si bien la Entidad solicitó mediante Carta N° 002-
003-004-2017-GM/MPT del 3 de abril de 2017, la remisión de los expedientes
técnicos, su representada mediante comunicación del 26 de abril de 2017,
solicitó se les otorgue un plazo de 60 días a fin de convocar a los profesionales
que participaron en su elaboración. Sin embargo, refiere que les comunicaron
que los expedientes fueron encontrados en el inmueble situado en el jirón
Malecón Gálvez N° 957 de la ciudad de Tarma conforme a lo consignado en el
Acta de Constatación Fiscal del 28 de setiembre de 2017.
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15. Con Decreto27 del 25 de febrero de 2020, se tuvo por apersonados y por presentados
los descargos de la empresa Geominge S.A.C y del señor Tulio Rosales Navarro,
integrantes del Consorcio. Asimismo, se señaló que la empresa Geominge S.A.C. no
adjuntó copia del documento señalado en el numeral 1-Ñ del acápite E. Anexos de su
escrito s/n con registro N° 3219; de igual manera, el señor Tulio Rosales Navarro no
adjuntó copia de los documentos señalados en los numerales 1-A, 1-B, 1-C, 1-D, 1-E,
1-F,1-G, 1-H, 1-I, 1-M, 1-N y 1-O del acápite E. Anexos de su escrito s/n con registro
N° 3340.
Por otro lado, de dispuso dar cuenta a la Sala que la Entidad no cumplió con presentar
copia completa y legible de la Carta Notarial N° 004-2017-GM/MPT, requerida en el
numeral 3 del Decreto del 7 de enero de 2020 mismo año, a pesar de haber sido
debidamente notificado el 4 de febrero del mismo año, a través de la Cédula de
Notificación N° 06238/2020.TCE.
Del mismo modo, se dispuso remitir el expediente a la Segunda Sala del Tribunal para
que resuelva, siendo recibido por la vocal ponente el 13 de marzo del mismo año.
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18. Mediante Decreto del 30 de julio de 2020, a fin de contar con mayores elementos de
juicio al momento de resolver, se solicitó lo siguiente:
“(…)
AL SEÑOR ROMMEL LUIS LÓPEZ ALVARADO.
Sírvase confirmar, sí su persona emitió o no, así como si suscribió o no, la Carta de
compromiso del profesional propuesto del 27 de octubre de 2015, para prestar sus
servicios como Especialista en estudio de impacto ambiental, documento que fue
presentado por el CONSORCIO PISTAS Y VEREDAS TARMA (integrado por el señor
TULIO ROSALES NAVARRO y la empresa GEOMINGE SOCIEDAD ANÓNIMA CERRADA),
como parte de su oferta en el marco de la Adjudicación Directa Pública N° 003-2015-
CEP/MPT - Primera Convocatoria, para la “Contratación de persona natural o jurídica
para la elaboración del proyecto de inversión público de perfil técnico y estudio
definitivo a nivel de expediente técnico del proyecto: Mejoramiento integral de las
pistas, veredas y muro de contención de las vías de acceso de los barrios periféricos de
la ciudad de Tarma, provincia de Tarma - Junín”, convocada por la Municipalidad
Provincial de Tarma. Se adjunta en calidad de anexo, el documento en consulta.
(…)” (Sic.)
19. A través del escrito s/n presentado el 4 de agosto de 2020 en la Mesa de Partes virtual
del Tribunal, el señor Rommel Luis López Alvarado, en atención al requerimiento
formulado mediante el Decreto del 30 de julio del mismo año, informó que no emitió,
ni suscribió ninguna carta de compromiso del profesional propuesto en la referida
fecha, a ninguna empresa.
II. FUNDAMENTACIÓN:
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Naturaleza de la infracción.
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4. Asimismo, cabe señalar que, para efectos de la presente infracción, las obligaciones
objeto de cumplimiento son aquellas que deben verificarse con posterioridad al pago
o cuando éste ya se hubiera efectuado.
Asimismo, a efectos de determinar la negativa del contratista para cumplir con las
obligaciones a su cargo, es imprescindible que la Entidad haya cursado un
requerimiento expreso, identificando la obligación cuyo cumplimiento requiere, así
como otorgarle un plazo para que cumpla con dicha obligación. Solo si, pese a
haberse cursado dicho requerimiento, el contratista mantiene el incumplimiento,
podrá considerarse que dicha conducta constituye una negativa a cumplir con sus
obligaciones contractuales.
Finalmente, también deberá analizarse si la negativa del contratista para cumplir con
las obligaciones requeridas resulta injustificada o sí, por el contrario, se ha acreditado
que concurrió alguna circunstancia que le impidió cumplir con las obligaciones
requeridas por la Entidad.
Configuración de la infracción.
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5. Sobre el particular, debe tomarse en cuenta que, a través del Oficio N° 000528-2019-
CG/GRJU29 presentado el 12 de junio de 2019, la Contraloría General de la República
remitió el Informe de Auditoria N° 894-2018-CG/GRJU-AC “Auditoría de cumplimiento
a la Municipalidad Provincial de Tarma”, por el período del 1 de enero de 2013 al 31
de diciembre de 2016, en el cual señaló que la Entidad “Pagó al Consorcio Pistas y
Veredas Tarma sin que acredite el cumplimiento de la elaboración del PIP del Perfil Técnico y
Estudio Definitivo a Nivel de Expediente Técnico del Proyecto “Mejoramiento Integral de las
Pistas, Veredas y Muro de Contención de las Vías de Acceso de los Barrios Periféricos de la
Ciudad de Tarma, Provincia de Tarma – Junín”.
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8. Siendo ello así, este Colegiado verifica que la Entidad y el Consorcio suscribieron el
Contrato N° 077-2015-SGL/MPT del 12 de noviembre de 2015, el cual deriva del
proceso de selección, en cuya cláusula segunda se estipulo lo siguiente:
“(…)
CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO
El presente contrato tiene por objeto la Contratación de Una Persona Natural o Jurídica para
la Elaboración del Proyecto de Inversión Pública de Perfil Técnico y Estudio Definitivo a Nivel
de Expediente Técnico del Proyecto “Mejoramiento Integral de las Pistas, veredas y Muro de
Contención de las Vías de Acceso de los Barrios Periféricos de la Ciudad de Tarma, Provincia
de Tarma – Junín” conforme a los Términos de Referencia.
(…)”
“(…)
CLÁUSULA QUINTA: DEL PAGO
LA ENTIDAD se obliga a pagar la contraprestación a EL CONSULTOR en Nuevos Soles, en
periódicos (Los pagos al Consultor se efectuarán en cuatro armadas mediante las
Aprobaciones por parte del Supervisor de las tareas correspondientes) según como se
detalla:
A la presentación del Plan de Trabajo = 10% del Monto Adjudicado
Tarea N° 1 = 10% del Monto Adjudicado
Tarea N° 3 (Presentación y
viabilización del Perfil Técnico) = 20% del Monto Adjudicado
Tarea N° 4 = 30% del Monto Adjudicado
Tarea N° 6 (Presentación y aprobación
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del Expediente Técnico) = 30% del Monto Adjudicado
- Estas tareas están establecidas en la Obligaciones del CONSULTOR según el Término
de Referencia que es parte de las Bases Administrativas y de este Contrato.
En el caso que se haya suscrito contrato con un consorcio, el pago se realizará de acuerdo a
lo que se indique en el contrato de consorcio.
9. En esa línea, obra a folio 1039 al 1041, la Carta Notarial N° 003-2017-GM/MP del 3 de
abril de 2017, diligenciada notarialmente en la misma fecha al Consorcio, por la
Notaria Pública de Pasco – María Lourdes Cueva Livia (según certificación notarial), a
través de la cual se requirió lo siguiente:
“(…)
1.1 Mediante Informe N° 037-2017-AHDG-GDUI//MPT emitido por el Ing. Augusto Hair Díaz
Goicochea Gerente de Desarrollo Urbano e Infraestructura, tomando como referencia el
Informe N° 076-SGI-MPT/2017 del Sub. Gerente de Infraestructura el cual literalmente dice:
“(…) Es grato dirigirme a Ud. Para saludarlo cordialmente y a la vez manifestarle lo siguiente:
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Que habiéndose suscrito los contratos mencionados en la referencia en el año 2015 con los
CONSORCIOS TARMA 1, VIENRICH, Y PISTAS Y VEREDAS TARMA; teniendo como
Representante Legal de los tres Consorcio al Sr. HILADIO GALVAN ESPONOZA identificado
con DNI N° 04067292. Cancelándose al 100% todos los pagos
POR LO TANTO:
Advirtiendo que su persona suscribió el Contrato N° 077-2015-SGL/MPT, como el
Representante legal del Consorcio PISTAS Y VEREDAS TARMA, siendo el objeto de este
contrato la Elaboración del Perfil y Expediente Técnico “Mejoramiento de la Transpirabilidad
Vehicular y Peatonal de las Vías de Acceso a los Barrios Periféricos de la Ciudad de Tarma,
Distrito de Tarma, Provincia de Tarma – Junín”. El cual es de vista y suma urgencia conocer
el estado actual en que se encuentra, le exhortamos cumplir el requerimiento establecido en
la Carta Notarial, dado que la Municipalidad Provincial de Tarma hizo el pago al 100%;
Existiendo el Informe establecido en el antecedente bajo responsabilidad, sin perjuicio de
proceder legalmente como corresponde a Ley.
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“(…)
Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo y manifestarle que teniendo en cuenta
la Carta Notarial remitida a mi persona y recepcionado el día 03 de abril del presente año,
cumplo con manifestar lo siguiente:
Al respecto cabe mencionar que los proyectos a nivel de perfil fueron aprobados por la OPI –
Tarma, los cuales en dicha oficina debe tenerlos bajo custodia, puesto que mi representada
los ha remitido a la Entidad y esta los habrá derivado al área correspondiente. Es así que los
perfiles fueron declarados viables de la siguiente manera:
3. Con fecha 18 de julio de 2016, el perfil técnico del proyecto según contrato: “Mejoramiento
Integral de las Pistas, veredas y muro de contención de las vías de acceso a los barrios
periféricos de la ciudad de Tarma, Provincia de Tarma - Junín” fue declarado viable con
código SNIP N° 355678 con el nombre de “Mejoramiento de la transitabilidad vehicular
y peatonal de las vías de acceso a los barrios periféricos de la ciudad de Tarma,
provincia de Tarma – Junín”.
Es ilógico pensar que los perfiles fueron declarados viables si no se hubiera entregado los
originales de dichos proyectos, tal como se demuestra en las Cartas N° 004-2015-HGE-
RL/CT1-T de fecha 30 de diciembre de 2015, Carta N° 004-2015-HGE-RL/CV-T de fecha 30 de
diciembre de 2015 y Carta N° 004-2015-HGE-RL/CPyVT-T de fecha 30 de diciembre de 2015,
de los tres perfiles anteriormente señalados. Es por ello que estos perfiles fueron pagados,
previa conformidad de los funcionarios responsables de cada área usuaria.
Con respecto a los expedientes técnicos, estos también fueron remitidos a la entidad y que
esta a su vez habrá remitido al área usuaria para su aprobación y la Sub Gerencia de
Infraestructura lo debe de tener bajo custodia, ya que se entregaron 3 juegos de cada una
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de estas, tal como se indicaba en los contratos. El cronograma de entrega fue de la siguiente
manera:
(…)
Una vez aprobado los expedientes técnicos, se solicitó la cancelación de los mismos, hecho
que ocurrió descontando las garantías en efectivo hasta la realización de la liquidación de
los servicios del proyecto. Las devoluciones de las garantías también fueron realizadas, ya
que se realizó la Liquidación Técnica y financiera del servicio prestado.
Ante estos hechos preguntarse porque la Municipalidad después de seis (6) meses de haberse
aprobado el expediente técnico me solicita “hacer entrega física y digital de los perfiles y
expediente técnicos”, si estos ya fueron realizados en su debido momento y cancelados los
servicios prestados, ya que cuentan con las conformidades de las áreas competentes, tal
como tienen conocimiento la Gerencia Municipal, Gerencia de Desarrollo Urbano, Gerencia
de Administración y el Despacho de Alcaldía o las áreas pertinente.
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11. Al respecto, este Tribunal aprecia que la denuncia antes señalada se refiere a un
supuesto incumplimiento por parte del Consorcio de sus prestaciones contractuales,
las cuales debieron verificarse de acuerdo a lo estipulado en el contrato y en los
términos de referencia, con anterioridad a la emisión de las conformidades de servicio
otorgadas por los funcionarios de la Entidad y como consecuencia de ello, con
anterioridad al pago; no obstante, dicha situación, conforme los términos de la
denuncia no habría ocurrido, ocasionando un perjuicio económico a la Entidad, por lo
que, corresponde que en el fuero pertinente se determinen las responsabilidades de
los funcionarios de la Entidad de manera administrativa, civil y penal –en caso
corresponda-, por los hechos materia de denuncia por parte de la Contraloría, toda
vez que este Tribunal no tiene competencia para pronunciarse sobre dichas
actuaciones.
Por tanto, si bien los hechos expuestos no configuran el supuesto de hecho imputado
en el caso materia de análisis, puesto que no constituyen obligaciones contractuales
que debían verificarse con posterioridad al pago o cuando este ya se hubiere
efectuado, sino todo lo contrario, debían verificarse de manera previa a la
conformidad y antes que se efectué el pago al Consorcio, este Tribunal, considera que
en el presente caso, no corresponde, en este extremo, atribuir responsabilidad
administrativa a los integrantes del Consorcio.
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Cuestión previa:
13. Antes de emitir un pronunciamiento sobre el fondo de los hechos denunciados, este
Colegiado estima pertinente pronunciarse si, en el presente caso, correspondería
declarar o no la prescripción de las infracciones referidas a la presentación de
documentación falsa o información inexacta.
14. En tal sentido, es preciso señalar que, el numeral 1 del artículo 252 del Texto Único
Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo General aprobado por Decreto
Supremo N° 004-2019-JUS, en adelante el TUO de la LPAG, prevé como regla general,
que la facultad de la autoridad administrativa para determinar la existencia de
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16. Teniendo presente lo anterior y acorde a los términos de los descargos presentados
por los integrantes del Consorcio, aquellos habrían solicitado que opere la
prescripción. En ese sentido, corresponde que este Colegiado verifique, tal como
dispone la norma aplicable, si la prescripción para dichas infracciones se ha
configurado o no.
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17. Al respecto, cabe precisar que el literal j) del numeral 51.1 del artículo 51 de la Ley
establecía que, incurría en infracción administrativa todo proveedor, participante,
postor o contratista que presente documentos falsos o información inexacta a las
Entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE).
18. En ese sentido, corresponde verificar sí, para las infracciones materia de análisis se
han configurado o no la prescripción. Para tal efecto, es pertinente remitirnos a lo que
estuvo establecido en el artículo 243 del Reglamento:
(…)
En el caso de la infracción prevista en el literal j) del numeral 5.1 del artículo 51° de la Ley, la
sanción prescribe a los cinco (5) años de cometidas.
(...)”
19. Sin embargo, es necesario traer a colación lo establecido en el numeral 5 del artículo
248 del TUO de la LPAG, que señala lo siguiente:
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20. En este escenario, debe señalarse que, no obstante que la presunta comisión de la
infracción ocurrió durante la vigencia de la Ley, debe tenerse en cuenta que al
momento de emitirse el presente pronunciamiento ya está en vigencia el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 082-2019-EF, en lo sucesivo el TUO de la Ley, así como su
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 344-2018-EF, en adelante el nuevo
Reglamento; por tanto, es preciso verificar si la aplicación de la normativa vigente al
presente caso resulta más beneficiosa al administrado, especialmente en lo que
concierne a la prescripción de la infracción imputada en su contra, atendiendo al
principio de retroactividad benigna.
21. En tal sentido, resulta relevante recordar que, en el numeral 50.7 del artículo 50 del
TUO de Ley, se establece que:
“(…)
50.7 Las infracciones establecidas en la presente norma para efectos de las sanciones
prescriben a los tres (3) años conforme a lo señalado en el reglamento. Tratándose de
documentación falsa la sanción prescribe a los siete (7) años de cometida
(…).
(El énfasis es nuestro).
Conforme a lo antes expuesto, este Colegiado aprecia que, para el caso concreto, la
infracción referida a la presentación de información inexacta, la norma más favorable
es la establecida en el TUO de la Ley [tres (3) años]; mientras que para la infracción
referida a la presentación de documentación falsa, la norma más beneficiosa, es el
plazo establecido en el artículo 243 del Reglamento de la Ley [cinco (5) años].
22. En el marco de lo indicado, a fin de realizar el cómputo del plazo de prescripción, debe
tenerse presente los siguientes hechos:
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En ese sentido, a partir de dicha fecha se inició el cómputo del plazo para que
se configure la prescripción de las infracciones citadas en el párrafo precedente,
lo cual ocurriría, para el caso de presentación de información inexacta y de
documentación falsa en caso de no interrumpirse, el 27 de octubre de 2018 y
27 de octubre de 2020, respectivamente.
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cinco (5) años previsto para tal efecto, recién ocurriría el 27 de octubre de 2020, en
caso no interrumpirse dicho plazo; no obstante, en el presente caso, toda vez que la
denuncia fue recibida el 11 de junio de 2019 en la Oficina Desconcentrada del OSCE
ubicada en la ciudad de Huancayo, e ingresada el 12 de julio de 2019 en la Mesa de
Partes del Tribunal, el plazo prescriptorio se interrumpió 32, por lo que los integrantes
del Consorcio son pasibles de ser sancionados por la comisión de dicha infracción, en
caso corresponda.
24. En ese sentido, en mérito a lo establecido en el numeral 252.3 del artículo 252 del
TUO de la LPAG, norma que otorga a la administración la facultad para declarar de
oficio la prescripción en caso de procedimientos administrativos sancionadores,
corresponde a este Tribunal declarar la prescripción de la infracción imputada a los
integrantes del Consorcio, tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del artículo 51 de
la Ley, sólo respecto del supuesto de presentación de información inexacta, no
alcanzando dicha prescripción al supuesto de presentación de documentación falsa,
la cual será objeto de análisis y pronunciamiento por parte de este Tribunal.
32 En relación con ello, el artículo 224 del Título VIII del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establecía que
la prescripción se suspenderá, entre otros supuestos, con la interposición de la denuncia y hasta el vencimiento del plazo
con el que cuenta el Tribunal para emitir resolución. Asimismo, dispone que, el Tribunal no se pronuncia dentro del
plazo indicado (el cual, según lo disponen las reglas establecidas en los numerales del 1 al 8 de la Décimo Sexta
Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Supremo N° 350-2015-EF, es de tres meses siguientes de que el
expediente se recibe en Sala), la prescripción reanuda su curso, adicionándose dicho término al periodo transcurrido
con anterioridad a la suspensión.
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Naturaleza de la infracción
27. En el literal j) del numeral 51.1 del artículo 51 de la Ley, se establecía que los agentes
de la contratación incurrirán en infracción - susceptible de imposición de sanción -,
cuando presenten documentos falsos o información inexacta a las Entidades, al
Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado –OSCE.
28. En torno al tipo infractor aludido, resulta relevante indicar que el procedimiento
administrativo en general, y los procedimientos de selección en particular, se rigen
por principios, los cuales constituyen elementos que el legislador ha considerado
básicos para, entre otros aspectos, controlar la liberalidad o discrecionalidad de la
administración en la interpretación de las normas existentes, a través de la utilización
de la técnica de integración jurídica.
Sobre el particular, es importante recordar que uno de los principios que rige la
potestad sancionadora de este Tribunal es el de tipicidad, previsto en el numeral 4 del
artículo 248 del TUO de la LPAG, en virtud del cual solo constituyen conductas
sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en
normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, sin admitir
interpretación extensiva o analogía.
Por tanto, se entiende que dicho principio exige al órgano que detenta la potestad
sancionadora, en este caso al Tribunal, que analice y verifique si en el caso concreto
se ha configurado el supuesto de hecho previsto en el tipo infractor que se imputa a
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29. Atendiendo ello, corresponde verificar —en principio— que los documentos
cuestionados (documento falso o con presunta información inexacta) hayan sido
efectivamente presentados ante una Entidad contratante (en el marco de un
procedimiento de contratación pública), ante el RNP o ante el Tribunal.
33 Por el principio de presunción de veracidad, consagrado en el numeral 1.7 del artículo IV del Título Preliminar y artículo
51 del TUO de la Ley N° 27444, refiere que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedáneos presentados
y la información incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realización de
procedimientos administrativos, se presumen verificados por quien hace uso de ellos, respecto a su propia situación,
así como de contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba en contrario.
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30. En ese orden de ideas, para demostrar la configuración de los supuestos de hecho de
falsedad de los documentos cuestionados, conforme ha sido expresado en reiterados
y uniformes pronunciamientos de este Tribunal, se requiere acreditar que éstos no
hayan sido expedidos o suscritos por su emisor correspondiente, es decir por aquella
persona natural o jurídica que aparece en el mismo documento como su autor o
suscriptor.
Sin embargo, conforme al propio numeral 1.7 del artículo IV del Título Preliminar del
TUO de la LPAG, la presunción de veracidad admite prueba en contrario, en la medida
que es atribución de la Administración Pública verificar la documentación presentada.
Dicha atribución se encuentra reconocida en el numeral 1.16 del mismo artículo,
cuando, en relación con el principio de privilegio de controles posteriores, dispone
que la autoridad administrativa se reserve el derecho de comprobar la veracidad de
la documentación presentada.
Configuración de la infracción
32. En el caso materia de análisis, la imputación efectuada contra los integrantes del
Consorcio está referida a la presentación de documentación falsa, consistente en:
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En respuesta, a través del escrito s/n35 del 5 de julio de 2017, recibido el 6 del mismo
mes y año, por la Contraloría General de la República, el señor Rommel Luis López
Alvarado, señaló que “(…) MI PERSONA NO FIRMÓ ninguna Carta de Compromiso del
Profesional Propuesto Especialista en Estudio Ambiental de fecha 27 de Octubre del 2015,
asimismo afirmo que la firma consignada y huella impresa en dicho documento son en su
totalidad falsas. (…)”
36. En esa línea, este Colegiado a fin de contar con mayores elementos de juicio, a través
del Decreto del 30 de julio de 2020, requirió al señor Rommel Luis López Alvarado,
confirme si emitió o no, así como si suscribió o no, la carta de compromiso del
profesional propuesto del 27 de octubre de 2015, para prestar sus servicios como
Especialista en estudio de impacto ambiental, presentado por el Consorcio como
parte de su oferta en el marco del proceso de selección.
“(…) paso a dar respuesta que mi persona no emitió, ni suscribió ninguna carta de
compromiso del profesional propuesto en la referencia fecha a ninguna empresa.
Por lo que, considero que se está incurriendo contra la fe pública y perjudicando a
mi persona, el mismo que me reservo a tomar acciones legales que corresponda (…)”
(Sic.)
37. Llegado a este punto del análisis, debe tenerse presente que, conforme a reiterados
pronunciamientos de este Tribunal, para determinar la falsedad de un documento,
resulta relevante atender la declaración efectuada por el supuesto órgano o agente
emisor del documento cuestionado manifestando no haberlo expedido, no haberlo
firmado.
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documento antes referido, manifestación que fue confirmada por aquel ante este
Tribunal en respuesta al requerimiento formulado mediante el Decreto del 30 de julio
de 2020. Por lo tanto, se puede determinar que el documento en cuestión es falso,
pues el emisor y suscriptor, niega de forma contundente haberlo suscrito y emitido;
por lo que, habiéndose trasgredido el principio de presunción de veracidad del que
estaba premunido tal documento, se tiene por acreditada la falsedad del mismo.
39. En este punto, es pertinente hacer referencia a que los integrantes del Consorcio se
apersonaron y presentaron descargos, de manera independiente, pero bajo los
mismos términos, orientados a solicitar la prescripción de la infracción materia de
análisis, y no respecto de la falsedad de dicho documento.
Por tanto, lo alegado por los integrantes del Consorcio queda desvirtuado,
correspondiendo atribuirles la responsabilidad administrativa por haber presentado
documentación falsa ante la Entidad, en el marco del proceso de selección; más aun
36 En relación con ello, el artículo 224 del Título VIII del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establecía que
la prescripción se suspenderá, entre otros supuestos, con la interposición de la denuncia y hasta el vencimiento del plazo
con el que cuenta el Tribunal para emitir resolución. Asimismo, dispone que, el Tribunal no se pronuncia dentro del
plazo indicado (el cual, según lo disponen las reglas establecidas en los numerales del 1 al 8 de la Décimo Sexta
Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Supremo N° 350-2015-EF, es de tres meses siguientes de que el
expediente se recibe en Sala), la prescripción reanuda su curso, adicionándose dicho término al periodo transcurrido
con anterioridad a la suspensión.
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40. Estando a lo expuesto, queda acreditado que la Carta de compromiso del profesional
propuesto del 27 de octubre de 2015, es un documento falso; por lo que, en el
presente caso, se tiene por configurada la infracción prevista en el literal j) del
numeral 51.1 del artículo 51 de la Ley.
41. Habiéndose determinado que la conducta incurrida por los integrantes del Consorcio
está referida a la presentación de documentación falsa como parte de su propuesta
técnica, en el marco del proceso de selección; infracción que estuvo tipificada en el
literal j) del numeral 51.1 del artículo 51 de la Ley, es necesario tener en consideración
que el numeral 5 del artículo 248 del TUO de la LPAG, contempla el principio de
irretroactividad, según el cual “son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes
al momento de incurrir el administrado en la conducta a sancionar, salvo que las
posteriores le sean más favorables”.
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44. Por otro lado, cabe recordar que, para la infracción imputada por presentación de
documento falso, la Ley y el TUO de la Ley, establecen que se aplica al administrado
la sanción de inhabilitación temporal no menor a treinta y seis (36) meses ni mayor
de sesenta (60) meses.
46. Al respecto, de la revisión del expediente administrativo, fluye a folios 578, la Promesa
Formal de Consorcio – Anexo N° 4, presentada por el Consorcio en el marco del
proceso de selección, en la cual se estableció lo siguiente:
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Graduación de la sanción.
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48. En este extremo, a fin de sancionar al Consorcio, debe considerarse los criterios de
graduación contemplados en el artículo 226 del Reglamento, como se señala a
continuación:
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51. Por último, es preciso mencionar que, la comisión de la infracción por parte de los
integrantes del Consorcio cuya responsabilidad ha quedado acreditada, tuvo lugar el
27 de octubre de 2015, fecha en la que fue presentado a la Entidad, como parte de
su oferta en el marco del proceso de selección, el documento cuya falsedad ha sido
determinada; infracción que estuvo prevista en el literal j) del numeral 51.1 del
artículo 51 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante el Decreto
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LA SALA RESUELVE
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del numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley de Contrataciones del Estado, Ley 30225,
modificada mediante el Decreto Legislativo N° 1341, en el marco de la Adjudicación
Directa Pública N° 003-2015-CEP/MPT - Primera Convocatoria, convocada por
Municipalidad Provincial de Tarma; por los fundamentos expuestos.
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6. Disponer que, una vez que la presente resolución haya quedado administrativamente
firme, la Secretaría del Tribunal registre la sanción en el módulo informático
correspondiente.
PRESIDENTA
Firmado digitalmente por FLORES Firmado digitalmente por PONCE
OLIVERA Steven Anibal FAU COSME Cecilia Berenise FAU
20419026809 soft 20419026809 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 12.08.2020 22:25:15 -05:00 Fecha: 12.08.2020 22:19:55 -05:00
VOCAL VOCAL
ss.
Rojas Villavicencio de Guerra.
Ponce Cosme.
Flores Olivera.
"Firmado en dos (2) juegos originales, en virtud del Memorando N° 687-2012/TCE, del 3.10.12".
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