CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

I. PROGRAMA DE AUDITORIA
El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la
programación de auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos
auditorías (semestrales), a los contratos en ejecución.

NOMBRE DE LA EMPRESA: LA REGALIA

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:

Se pretende enfocar, las normas ISO en la empresa LA REGALIA, Se pretende enfocar, las normas ISO en la empresa
LA REGALIA analizando las fallas de la empresa
con
a n a l i z a n d o las fa llas d e la e m p re s a c o n
d e b i l id a d e s y com o me jo ra co n e l p a so d e l r re s pec t o a l a s n o rm a s , o m e j
csuo sn dee bl i l pa
id sade
o s d ye c lo m
t ie oarade m
r sp e cto la s no r m a s , su s m p o e sta s n or m a s ; á s
t iem p o estas n orm a s ; a d em á s
determinar si la mejora es de gran alcance o tan solo de muy poco determinar si la mejora es de gran alcance o tan solo
aspecto. Con el fin de tener una mejor imagen y mejor reconocimiento de la de muy poco aspecto. Con el fin de tener una
empresa a nivel local y muy pronto ser una entidad con certificación mejor imagen y mejor reconocimiento de la
ISO a nivel nacional. empresa a nivel local y muy pronto ser una entidad
con certificación ISO a nivel nacional.

Sonia A. Esteban C- SENA

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CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

PRINCIPAL
CLASE DE LA OBJETIVO EQUIPO
RECURSOS
DE AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR E F M A M J J A S O N D
AUDITORÍA
Norma
(
Aplicable)

ISO 9001: Enfocar la ISO Departament Se hará uso de

LIDERAZGO 9001 en la o de documentación sobre
empresa la regalía gestión y todo los materiales en
Con analizando las control bodega y su grado de
respecto al desperdicio o tiempo
SGC, al fallas de la interno
sin usar, infraestructura
cliente y el empresa, liderazgo o medio donde labora
enfoque al con respecto al cada una de las
SGC al cliente y el personas a cargo de
cliente. x
enfoque su establecimiento dentro
al cliente de la empresa,
personal dentro de la
empresa ya sea para
trabajos individuales o
grupales.

Sonia A. Esteban C- SENA

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ISO 9001: Enfocar la ISO Departament Se hará uso de

COMUNICAC 9001 en la o de talento documentación sobre
IÓN cuales empresa la regalía humano todo los materiales en
son las analizando las bodega y su grado de
formas de fallas de la desperdicio o tiempo
trato tanto sin usar, infraestructura
empresa, en la o medio donde labora
internas parte de
como cada
comunicación
externas interna y externa. una de las personas a
dentro de la c a r g o d e x
empresa e st a sb ulecimien to
para llevar a dentro d e la empresa,
cabo un SG personal dentro de la
empresa ya sea para
de alta trabajos individuales o
calidad. grupales.

ISO 9001: Enfocar la ISO mantenimient Departament

o del SGC.
R E C U 9001 o d
D et er m su pervisión y control de obras
R S OS ee n l e m p r
in a y rre g alí a a n
proporciona e s la
a li zan do las
los recursos fallas de la
necesarios empresa, en los
para el recursos
mantenimient necesarios para el
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Sonia A. Esteban C- SENA
 de cargo de su
Se hará uso de i establecimiento dentro
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Sonia A. Esteban C- SENA

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mejoramiento de los SGC dentro de una empresa la empresa, personal dentro de la empresa ya

sea para trabajos

individuales o grupales.

ISO 9001: Enfocar la ISO 9001 Departament Se hará usode sobre

documentación
LIDERAZGO erenglalíeamapnraeliszanlado
ohudmeatanloento
todo los materiales en bodega y su grado de desperdicio o ti
Con respecto al SGC, al cliente y el enfoque al cliente.
las fallas de la empresa, liderazgo con respecto al SGC al cliente y el enfoque al cliente
usar, infraestructura o
medio donde labora cada una de las personas a
x
cargo de su
establecimiento dentro de la empresa, personal
dseantro dpearl a emptreasbajoyas individuales o grupales.

Sonia A. Esteban C- SENA

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ISO 9001: Se hará uso de

COMUNICAC Enfocar
9001
la
en
ISO
la
Departament
o de documentación sobre
IÓN cuales empresa la regalía talento todo los materiales en
son las analizando las humano bodega y su grado de
formas de fallas de la desperdicio o tiempo
trato tanto sin usar, infraestructura
empresa, en la o medio donde labora
internas parte de
como cada
comunicación
externas interna y externa. una de las personas a
dentro de la c a r g o d e x
empresa e st a sb ulecimien to
para llevar a dentro d e la empresa,
cabo un SG personal dentro de la
empresa ya sea para
de alta
trabajos individuales o
calidad. grupales.

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

Mal uso de la documentación prestada al auditor, ya que el auditor debe estar en capacidad de comprender o analizar
Conflictos generados dentro de la empresa por parte de los equipos de trabajo o empleado – empleador, como audito

Sonia A. Esteban C- SENA

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debe tomar una posición neutral para poder avanzar en el proceso de mejora al SGC.
Probablemente no se adecua un mantenimiento continuo a los materiales o maquinaria encontrada dentro de la empresa,

Sonia A. Esteban C- SENA

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II. PLAN DE AUDITORIA

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditoria de primera parte
a desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese
primer ciclo de auditoría. Diseñe el plan para dicha auditoría.

Alcance Verificar la eficiencia del trabajador en cada uno de los departamentos,

analizando su visión dentro de la empresa y como se ha sentido dentro de ella sin abarcar en detalles sobre su e

Objetivo: Verificar la eficiencia del trabajador en cada uno de los departamentos,

analizando su visión dentro de la empresa y como se ha sentido dentro

de ella sin abarcar en detalles sobre su estancia, además de tomar medidas sobre el manejo de personas jefes y p
mejora en temas de líderes dentro de la empresa.

Unidad auditada: Definición y Objetivo de la auditoria

Lista de preguntas para los auditados
Breve descripción de la auditoria en cada uno de los departamentos

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• Auditoria
• Análisis de hallazgos de no conformidades
• Presentación en cada Dpto. de las no conformidades
• Reunión de cierre de auditoria
• Seguimiento dentro de los Dpto.
• Informe General por Dpto.

Equipo auditor: Auditor líder: Verificar que cada auditor encargado este siendo uso
integro de su posición.

Auditor 1: Velar por la seguridad y cumplimiento de cada trabajo con

respecto a su cargo, además identificar o hallar falencias de expresión
con sus compañeros de trabajo.

Auditor 2: Velar por la seguridad y cumplimiento de cada trabajo con

respecto a su cargo, además identificar o hallar falencias de expresión

con sus compañeros de trabajo.

Sonia A. Esteban C- SENA

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REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: 7 octubre 2019 FECHA: 7 octubre 2019

HORA: 2:00 pm HORA:

CRITERIOS A
HORA
AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA
FECHADE INICIO Y LUGAR DE LA
PROCESO AUDITADO AUDITOR
FINAL AUDITORÍA

Análisis de hallazgos
7 de no
7-8 conformidades
am Análisis de hallazgos
Auditor delíder
no Sala
conformidades
de juntas
octubre 2019

Sonia A. Esteban C- SENA

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Informe General7 por Dpto.8-9 am Informe GeneralAuditor

por Dpto
líder
. Sala de juntas
octubre 2019

Métodos de auditoría a utilizar. Auditoria de Productividad.

Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:

Auditor líder: Verificar que cada auditor encargado este siendo uso integro de su posición.
Auditor 1: Velar por la seguridad y cumplimiento de cada trabajo con respecto a su cargo, además identificar o hallar fale
Auditor 2: Velar por la seguridad y cumplimiento de cada trabajo con respecto a su cargo, además identificar o hallar fale

Sonia A. Esteban C- SENA

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III. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.
• Una auditoria interna puede ser aplicada por el Represéntate legal de la empresa, para verificar
comprobar y poder mejorar sus fallas dentro de la misma sin necesidad de un atropello a sus
trabajadores.
• Se identifica la diferencia entre programa y plan de auditoria, con ello para observar detenidamente las formas o
usos que se le van a dar a estos
• El programa de auditoria ayuda a entender que departamentos dentro de una empresa van hacer
evaluadas en todo un año, además sirve de mejoramiento antes y después de la primera auditoria ya
que al programar auditorias con un tiempo bastante amplio se puede llegar a mejorar en la segunda
fase, con ello para tener un fortalecimiento dentro de la empresa.

Sonia A. Esteban C- SENA

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• El plan de auditoria es la composición de lo que se realizara dentro de una auditoria en especifica

dándole tiempo, lugar y preparación al auditado, se puede decir que el plan de auditoria está basado
en el manejo de tiempos, ejecución de auditoria y como se debe tomar una atención importante
dentro de ella.
• La preparación de esta actividad con lleva a que los tipos de auditoria, auditor y SGC pueden
abarcar amplios campos en cualquier ámbito laborar, ayudando a que varias empresas de Colombia
puedan enfocarse en obtener estos tipos de auditorías.

Sonia A. Esteban C- SENA