Formulación y Evaluación de Proyectos : Julio César Osorio M – Pedro Isaías Sepúlveda Carrillo.

ESCUELA SUPERIOR DE ADMON PÚBLICA – ESAP

DIPLOMADO EN FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE DESARROLLO

TITULO DEL PROYECTO

(el que tiene la alternativa seleccionada)

Autores

Ciudad y Fecha
Formulación y Evaluación de Proyectos : Julio César Osorio M – Pedro Isaías Sepúlveda Carrillo.

Introducción

En cuatro párrafos una breve introducción relacionada con la identificación, preparación,

evaluación financiera y socioeconómica del proyecto.
A). IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO

1. Análisis de Involucrados - Problema

1.1. Involucrados - Problema

Haga un análisis, explicación o comentario una vez diligencie el cuadro

Tema Identificado Transporte público en el Municipio de Palmira - Valle

Involucrados Problema
Baja frecuencia de buses en las horas pico en el Municipio de
Involucrado 1: Usuarios Palmira
Involucrado 2: Alcaldía  
Involucrado 3  
Involucrado 4  
Involucrado 5  
Involucrado 6  
Involucrado 7  
Involucrado 8  
Involucrado 9  
Involucrado n  

1.2. Priorización Problemas

Haga un análisis o comentario, indicando qué problema selecciono.

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Priorización de Problemas
Baja frecuencia de Déficit de
PROBLEMAS buses en horas pico infraestructura vial en
Problema 3 Problema n
en el municipio de el municipio de
INVOLUCRADOS Palmira Palmira

Involucrado 1:
3 1
Usuarios
   

Involucrado 2:
1 2
Alcaldía
   

Involucrado 3    
   

Involucrado n    
   

TOTAL 4 3 0 0

2. Planteamiento del Problema

2.1 Descripción del Problema

Haga una descripción detallada de la situación existente con relación al problema (el
seleccionado en el 1.2) e indique la magnitud del problema existente con indicadores de
línea base. En otros términos, justifique el problema
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2.2 Árbol de Problemas

Árbol de Problemas

EFECTO N

EFECTOS INDIRECTOS

EFECTOS DIRECTOS

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS DIRECTAS

CAUSAS INDIRECTAS

2.3 Causas del Problemas

2.3.1 Haga una explicación acompañada de datos de la primera causa directa y sus
indirectas

2.3.2 Haga una explicación acompañada de datos de la segunda causa directa y sus
indirectas

2.3.3 Haga una explicación acompañada de datos de la tercera causa directa y sus
indirectas

2.4 Efectos del Problemas

2.4.1 Haga una explicación acompañada de datos del primer efecto directo del problema y
sus indirectos.

2.4.2 Haga una explicación acompañada de datos del segundo efecto directo del problema
y sus indirectos.

2.4.3 Haga una explicación acompañada de datos del terecer efecto directo del problema y
sus indirectos.
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3. Análisis de población.

Haga un análisis, explicación o comentario una vez diligencie el cuadro

ANALISIS DE POBLACION
TIPO DE POBLACIÓN No. LOCALIZACION FUENTE DE INFORMACIÓN
POBLACION AFECTADA
POBLACION OBJETIVO
CARECTERISTICAS DEMOGRAFICAS DE LA POBLACION
CLASIFICACION DETALLE No. FUENTE DE INFORMACION
CARACTERIZACION POR GENERO HOMBRE
CARACTERIZACION POR GENERO MUJER
SUMATORIA DE HOMBRES Y MUJERES
DEBE SER IGUAL A LA POBLACION
OBJETIVO 0
edad (años) 0 a 14
edad (años) 15 a 19
edad (años) 20 a 59
edad (años) Mayores de 60
SUMATORIA DE LA POBLACION
CARACTERIZADA POR EDAD DEBE SER
IGUAL A LA POBLACION OBJETIVO 0
Grupos etnicos Indigenas
Grupos etnicos Afrocolombianos
Grupos etnicos Raizal
Grupos etnicos Rom
Grupos etnicos Mestiza
Grupos etnicos Palenqueros
poblacion vulnerable Desplazados
poblacion vulnerable Discapacitados
poblacion vulnerable Victimas
SUMATORIA DE LA POBLACION
CARACTERIZADA POR GRUPOS ETNICOS
Y/0 VULNERABLES NO DEBE SER IGUAL A
LA POBLACION OBJETIVO 0

4. Identificación de objetivos

4.1. Objetivo Principal (Propósito): ¿ ?

4.2. Objetivos de Fin (Directos): ¿ ?

Favor pegar como pegado especial el árbol de objetivos

Árbol de Objetivos
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FIN N

FINES INDIRECTOS

FINES DIRECTOS

OBJETIVO GENERAL
(PROPOSITO)

COMPONENTES

MEDIOS

5. Estrategia de solución

5.1. Identificación de acciones de solución.

Haga un breve comentario o análisis del árbol de acciones de solución, luego si pegue
como pegado especial su árbol de acciones de solución
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Árbol de Acciones de Solución

FIN N

FINES INDIRECTOS

FINES DIRECTOS

OBJETIVO GENERAL
(PROPOSITO)

COMPONENTES

MEDIOS

a1 a2 a3 a4 a5 a6 a7 a8
ACCIONES DE SOLUCIÓN

5.2. Configurar o postular Alternativas

Efectuar un análisis o comentario de las alternativas que configuro. Construya el cuadro y

pegue como pegado especial.

Postulación o Configuración de Alternativas

OBJETIVO OBJETIVOS
OBJETIVOS FIN
NOMBRE DE LA ALTERNATIVA PROPÓSITO COMPONENTE
DIRECTOS
Alternativa Acciones de Solución por Alternativa (General) (Específicos)

No_1 a1 a4 a5 a6 a11 Construcción……………..

No_2 Modernización………….

No_3

No_4
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5.3 Selección de una Alternativa

Haga una breve explicación o comentario de la calificación alcanzada por cada

alternativa y explique cuál fue la seleccionada. Construya el cuadro y pegue como pegado
especial.

ALTERNAT No_1 ALTERNAT No_2 ALTERNAT No_3 ALTERNAT No_4

Construcc….. Modernización…

0 - 10 0 - 10 0 - 10 0 - 10
Elementos de Análisis

El Proyecto se articula con el Plan de

Desarrollo Nacional

El Proyecto se articula con el Plan de

Desarrollo Departamental.

El Proyecto se articula con el Plan de

Desarrollo Municipal

Existe relación entre la Alternativa de

Solución y el Problema.

Existe relación entre el Objetivo Propósito y

los Objetivos de Fin Directos.

Existe relación entre el Objetivo Propósito y

los Componentes (Objetivos Específicos)

Viabilidad Técnica

Viabilidad Financiera

Viabilidad Ambiental

Viabilidad Política

Sostenibilidad Financiera

Sostenibilidad SocioEconómica

El Impacto Socioeconómico que generara es

significativo.

TOTAL 0 0 0 0

5.4 Estructura analítica de la Alternativa Seleccionada

Haga una breve explicación o comentario de la estructura analítica

Estructura Analítica de la Alternativa Seleccionada

PROPOSITO COMPONENTES
FINES
NOMBRE DE LA ALTERNATIVA (OBJETIVO GENERAL O
DIRECTOS
PRINCIPAL) (OBJETIVOS ESPECIFICOS)
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COMPONENTE 1

Construcci…………. F1 OG1
COMPONENTE 2

COMPONENTE 3

6. Análisis de involucrados

Haga una explicación o comentario del análisis de involucrados

ANALISIS DE PARTICIPANTES

TIPO DE
TIPO DE ENTIDAD CONTRIBUCION / TIPO DE ACTITUD
ACTORES ROL DE LOS ACTORES
RAZON DEL
DESACUERDO
PUBLICA ONG ORG. COOP. PRIVADO POSITIVA NEGATIVA INDIFERENTE
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B) PREPARACIÓN ESTUDIOS ALTERNATIVA SELECCIONADA

1. Estudio Legal.

ASPECTOS INSTITUCIONALES Y LEGALES (PLANES DE DESARROLLO)

  PLAN PILAR OBJETIVO PROGRAMA

PLAN NACIONAL Todos por un 1056- 10563- Impulsar la 1709-

DE DESARROLLO nuevo país Transformación competitividad rural Infraestructura
de campo a través de la productiva y de
provisión de bienes comercialización.
y servicios
sectoriales que
permitan hacer de
las actividades
agropecuarias una
fuente de riqueza
para los productores
del campo

PLAN        
DEPARTAMENTAL
DE DESARROLLO

PLAN MUNICIPAL        
DE DESARROLLO
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PLAN DE VIDA        

PLAN DE        
ETNODESARROLLO

PLANES        
SECTORIALES

2. Estudio de Necesidades o de Mercado

2.1. Identificación de productos (bienes y/o servicios)

En el estudio de mercado o de necesidades es importante analizar la oferta y demanda de

productos (bienes y/o servicios), por lo tanto, es importante responderse las siguientes
preguntas: i) ¿Qué producir? y ii) ¿Cuánto producir? En este sentido se deben definir los
productos del proyecto, para lo cual se traen los componentes del proyecto (También
llamados objetivos de producto), identificados en el árbol de objetivos y de acuerdo al
análisis de alternativas los que se determinan que se van a realizar para alcanzar el
propósito del proyecto. Para esto se debe diligenciar la siguiente tabla:

Estudio de Mercado
Definición de Productos
OBJETIVO DE COMPONENTE PRODUCTOS
PRODUCTO 1: ej.: Ganado de alta producción lechera
COMPONENTE 1 ej. Mejorar la
producción Bovina PRODUCTO 2
PRODUCTO …n
PRODUCTO 1
COMPONENTE 2 PRODUCTO 2
PRODUCTO …n
PRODUCTO 1
COMPONENTE 3 PRODUCTO 2
PRODUCTO …n

2.2. Análisis de oferta y demanda

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Con cada uno de los productos identificados se debe realizar el análisis de oferta y
demanda con una serie histórica y serie proyectada de acuerdo al horizonte del proyecto,
con el fin de determinar el déficit de demanda y proyectar el aporte del proyecto así:

ANALISIS DE OFERTA Y LA DEMANDA

PRODUCTO 1: Ganado de alta producción lechera

PERIODO -3 -2 -1 1 2 3 4
10 15 20 50 75 1,00 1,20
OFERTA 0 0 0 0 0 0 0
2,00 2,50 3,00 3,50 4,00 5,00 6,00
DEMANDA 0 0 0 0 0 0 0

DEFICIT (1,900) (2,350) (2,800) (3,000) (3,250) (4,000) (4,800)

OFERTA
DEL 200 1000 1000 1000
PROYECTO      

3. Análisis Técnico

3.1 Características Técnicas de la Alternativa

Realice una explicación o comentario del componente técnico de la alternativa

seleccionada

3.2 Localización de la Alternativa

Para la localización de la alternativa, se debe diligenciar en primera medida la Región,

Departamento, Municipio, Centro poblado, Resguardo, etc.

Haga una explicación o comentario del numeral de la localización según la información

del cuadro.
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LOCALIZACIÓN DE LA ALTERNATIVA
Centro
Región Departamento Municipio Resguardo Específica
poblado
           

3.3. Microlocalización

Haga una explicación o comentario del numeral, indicado dónde se seleccionó la

ubicación.

Microlocalización
alternativa de alternativa de
Factores
localización 1 localización 2
Aspectos administrativos y políticos    
Cercanía de fuentes de abastecimiento    
Disponibilidad de servicios públicos (Agua, energía y
otros)    
Estructura impositiva y legal    
Impacto para la equidad de género    
Orden público    
Topografía    
Cercanía a la población objetivo    
Comunicaciones    
Costo y disponibilidad de terrenos    
Disponibilidad de costo y mano de obra    
Factores ambientales    
Medios y costos de transporte    
Otros    
TOTAL CALIFICACIÓN    
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3.3 Cadena de Valor y Cronograma de la Alternativa

Realice una explicación o comentario del numeral, hágalo una vez diligencie el cuadro

Estudio Técnico
Cadena de Valor y Cronograma de Actividades  
OBJETIVO DE unidad de
1 2 3 4
COMPONENTE PRODUCTOS ACTIVIDADES INSUMOS cantidad medida
Actividad 1 ej:
Adquirir Materia prima 1000 Numero      
x
PRODUCTO embriones
1: ej: Actividad 2 ej:
Servicio de
Ganado de transportar 1 viaje      
transporte x
alta embriones
producción Actividad 3 ej:
lechera Realizar la
COMPONENTE 1 Hora    
transferencia de Mano de obra x x
1 ej: Mejorar la embriones calificada
producción
Actividad 1 Insumo 1            
Bovina
PRODUCTO
Actividad 2 Insumo 2            
2
Actividad n Insumo n            
Actividad 1 Insumo 1            
PRODUCTO
Actividad 2 Insumo 2            
N
Actividad n Insumo n            
Actividad 1 Insumo 1            
PRODUCTO
Actividad 2 Insumo 2            
1
COMPONENTE
Actividad n Insumo n            
2
PRODUCTO Actividad 1 Insumo 1            
2 Actividad 2 Insumo 2            
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Actividad n Insumo n            
Actividad 1 Insumo 1            
PRODUCTO
Actividad 2 Insumo 2            
N
Actividad n Insumo n            

4. Análisis de Riesgos

Incluya una explicación o comentario del numeral, hágalo una vez diligencie el cuadro

Análisis de Riesgos del Proyecto

DESCRIPCION DEL
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO EFECTOS MEDIDAS DE MITIGACION
Se destruye la cosecha Aumentar las barreras
Inundaciones Moderado Mayor por efecto de la de protección en la
inundación rivera de la quebrada
         
         
         
         

RARO INSIGNIFICANTE
IMPROBABLE MENOR
MODERADO MODERADO
PROBABLE MAYOR
CASI SEGURO CATASTROFICO

Incluya una explicación o comentario del numeral, hágalo una vez construya y diligencie
la matriz (puede utilizar otro matriz)

5.0 Estudio Socioeconómico y Ambiental

Incluya una explicación o comentario del numeral, hágalo una vez construya y diligencie
la matriz (puede utilizar otro matriz)
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Nombre Alternativa Seleccionada

MATRIZ DE IMPACTOS
FACTORES SOCIOECONOAMB IMPACTADOS

S
ACTIVIDADES DEL PROYECTO

E
A
M

NT
E

E
A

N
1 2 3 4 5 6 7 8 9
IS
M

O
S

FACTORES DEL MEDIO

E

P
B

M
T

U
IS

O
S

C
S

Suelo
Uso de suelo

Calidad agua superficial

Agua
O
IC

Calidad agua subterranea

B
A T
IO
ICO

Material Particulado
IS

Aire
E
MDIOF

Generacion de Ruido

Vegetación/Flora
Deterioro Vegetación y Flora
IOIC
T O

Fauna
B

Alteración Especies

Cultural Patrimonio Histórico, Arqueológico

O
IC
O
IO
M

M
C
I

Economico Consumo, Producción, Empleo

D
Ó

O
E
N

N
M
O

O
C

C
E

E
IO

IO
C

C
O

Demográfico Calidad de Vida

S

Fuente. Conessa (1993). Guía Metodológica para la Evaluación del Impacto Ambiental.

6. Estudio Financiero de la Alternativa

6.1 Ingresos Financieros de la Alternativa

Explique

6.2 Costos de Inversión

Explique

Para calcular los costos de inversión se recomienda diligenciar la siguiente tabla:

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ESTUDIO DE COSTOS (INVERSIÓN)

CADENA DE VALOR DEL PROYECTO      

unidad
Valor
OBJETIVO DE de valor total 1 2 3 4
unitario
COMPONENTE PRODUCTOS ACTIVIDADES INSUMOS cantidad medida
Actividad 1 ej:
Materia 600,000,0
Adquirir 1000 Numero      
prima 600,000 600,000,000 00
embriones
PRODUCTO 1:
Actividad 2 ej:
ej: Ganado de Servicio de 500,0
transportar 1 viaje      
alta transporte 500,000 500,000 00
embriones
producción
lechera Actividad 3 ej:
Realizar la Mano de 7,500,0
100 Hora 7,500,000    
transferencia obra 150,000 15,000,000 00
COMPONENTE de embriones calificada
1 ej: Mejorar Actividad 1 Insumo 1                
la producción
Bovina
PRODUCTO 2 Actividad 2 Insumo 2                

Actividad n                
Insumo n

Actividad 1 Insumo 1                

PRODUCTO N Actividad 2 Insumo 2                

Actividad n                
Insumo n

Actividad 1 Insumo 1                

PRODUCTO 1 Actividad 2 Insumo 2                

Actividad n                
Insumo n

Actividad 1 Insumo 1                

COMPONENTE
PRODUCTO 2 Actividad 2 Insumo 2                
2

Actividad n                
Insumo n

Actividad 1 Insumo 1                

PRODUCTO N Actividad 2 Insumo 2                

Actividad n                
Insumo n

6.3 Costos de Operación

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Explique

INSUMOS DEL PROYECTO

Insumo 1 2 3 4 5
Adquisición de activos financieros        
Disminución de pasivos          
Edificios          
500, 3
Gastos imprevistos      
000 00,000
Impuestos, pagos de derechos, 1,000
       
contribuciones, multas y sanciones ,000
Mano de obra calificada          
Mano de obra no calificada          

Mantenimiento maquinaria y equipo        

2,000
Maquinaria y Equipo          
Materiales          
Servicios de alojamiento comidas y
         
bebidas
Servicios de leasing          
Servicios de venta y de distribución          
Servicios domiciliarios          
Servicios financieros y conexos          
Servicios inmobiliarios          
Servicios para la comunidad,
         
sociales y personales
Servicios prestados a las empresas
         
y servicios de producción
Terrenos          
Transferencias corrientes y de
         
capital
Transporte          
TOTAL COSTOS OPERACIÓN
500, 3 1,000
000 00,000 ,000 2,000

6.4 Estrategia de Financiación

Explique

C) EVALUACIÓN DE LA ALTERNATIVA
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C1. Evaluación Financiera

Evaluación Financiera con Ingresos y Costos

1.0 Ingresos del Proyecto (análisis e incluir cuadro con los ingresos proyectados)

1.2 Costos del Proyecto

1.2.1 Costos de Inversión (incluir cuadro con los costos de inversión que serán los mismos
que calculo en la etapa de preparación del proyecto)

1.2.2 Costos de Operación (incluir cuadro con los costos de inversión que serán los
mismos que calculo en la etapa de preparación del proyecto)

1.2.3 Costos Muertos (explicar cuáles son esos costos en el proyecto)

1.2.4 Impuestos y otros Costos

1.2.4.1 La Depreciación (explicar el método que se aplicara)

1.2.4.2 Impuestos sobre la Renta (explicar impuestos a pagar según legislación tributaria)

1.3 Los Valores de Salvamento (explicar la técnica que se aplicara)

1.4 Amortización e Intereses (indicar si la alternativa necesita de un préstamo, que tasa de

interés pagará y cuál será la cuota)

1.5 Tasa de Interés de Oportunidad (explicar cuál es la tasa de interés de oportunidad del
proyecto y cómo se calculo)

1.6 Indicadores de Evaluación

Para aplicar los indicadores de evaluación financiera primero debe construir un flujo de
caja financiero (péguelo como pegado especial) con la información de los numerales
anteriores. Recuerde hay dos tipos de flujos: a) flujos sin financiamiento (puro) y b) flujos
con financiamiento.

1.6.1 Indicadores de Rentabilidad Financiera

1.6.1.1 Valor Presente Neto Financiero (se debe calcular con la tasa de interés de
oportunidad e interpretar el resultado) (en la web hay varios videos disponibles que
explican cómo con el excel se aplica el valor presente)

1.6.1.2 Tasa Interna de Retorno (TIR) (interprete el resultado) (en la web hay varios
videos disponibles que explican cómo con el excel se aplica la TIR)
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1.6.1.3 Tasa Única de Retorno (TUR) (interprete el resultado)

1.6.1.4 Relación Beneficio – Costo (interprete el resultado)

Si el proyecto no tiene ingresos, únicamente costos, tal como se presenta en proyectos

sociales o públicos, consulte en la Unidad – 5 el tema No 2 “Evaluación Financiera con
solo Costos”. Se recomienda aplicar el método costo – eficiencia.

Evaluación Financiera con solo Costos

1. Costo Eficiencia

1.1 Costo Eficiencia por Unidad de Beneficio

Primero construya el flujo de caja (puro o financiado) con solo costos de la alternativa
seleccionada. Totalizar todos los costos en ese flujo. Luego aplicar el valor presente o
valor actual (en la web hay varios videos disponibles que explican cómo con el excel se
aplica el valor presente) para determinar hoy cuál es el costo de la alternativa. Es
necesario definir una tasa de interés de oportunidad (TIO).

Analice el resultado y luego pegue como pegado especial el flujo de costo eficiencia por
beneficiario
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1.2 Costo Eficiencia por Unidad de Capacidad

Analice el resultado y luego pegue como pegado especial el flujo de costo eficiencia por
capacidad.

C2. Evaluación Socioeconómica

2.1 Identificación de Impactos (beneficios y costos socioeconómicos)

a) Construya el escenario sin proyecto:

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b) Construya el escenario con proyecto:

En el escenario con proyecto se deben incluir los costos de inversión y operación que
calculo en el estudio de tipo financiero y utilizo en la evaluación financiera del proyecto.

2.2 Cuantificación de impactos

Explique cada impacto identificado

2.3 Valoración Económica de Impactos

2.3.1 Valoración Económica Impactos Positivos

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Explique en forma organiza cómo monetizo cada impacto.

2.3.2 Valoración Económica Impactos Negativos

Explique en forma organiza cómo monetizo cada impacto.

2.4Flujo de Caja Socioeconómico

Analice el resultado desde la perspectiva de la economía.