SGF-08.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Enero 2019. V01

REUNIÓN DE APERTURA

Fecha: Hora Inicio: Hora Fin:

1. OBJETIVO

El propósito de la reunión de apertura es:

- Confirmar el acuerdo de todas las partes sobre el plan de auditoría
- Presentar al auditor o Equipo auditor
- Asegurar que se puedan realizar todas las actividades de auditoría planificadas

2. DESARROLLO

El auditor líder preside la reunión y pone a consideración de los presentes los siguientes puntos:
- Presentación de los participantes y una
descripción general de sus funciones;
- Confirmación de los objetivos, alcance y criterio
de la auditoría;
- Confirmación del plan de auditoría y de otras
disposiciones pertinentes con el auditado, como
fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier
reunión intermedia entre el equipo auditor y el
auditado, y cualquier cambio de última hora;
- Presentación de los métodos que se van a utilizar
para realizar la auditoría, incluyendo la aclaración
al auditado de que la evidencia de la auditoría se
basará en una muestra de la información
disponible;
- Confirmación de los canales de comunicación
formal entre el equipo auditor y el auditado;
- Confirmación de que durante la auditoría, el
auditado será informado del progreso de la
misma;
- Confirmación de que los recursos e instalaciones
que necesita el auditor están disponibles;
- Confirmación de los temas relacionados con la
confidencialidad y la seguridad de la información;
- Confirmación de los procedimientos pertinentes
para el equipo auditor relativos a salud y
protección, emergencia y seguridad;
- Información del método de presentación de la
información sobre hallazgos de la auditoría
incluyendo la categorización, si la hay;
- Información acerca de las condiciones bajo las
cuales la auditoría puede darse por terminada;
- Información acerca de la reunión de cierre;
- Información acerca de cómo tratar los posibles
hallazgos durante la auditoría;
- Información acerca de cualquier sistema de
retroalimentación del auditado sobre los hallazgos
o conclusiones de la auditoría, incluyendo las
quejas o apelaciones.

3. ASISTENTES Y FIRMAS

Nombre Cargo Firma

SGF-08. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Enero 2019. V01

INFORME DE AUDITORÌA

Fecha y Hora de Inicio Fecha y Hora de Cierre

Objetivo.

Verificar el estado del sistema de seguridad y salud en el trabajo para la empresa Transportes Técnicos Petroleros SAS.,
conforme a la Guía RUC hidrocarburos y el Decreto 1072.

Alcance.

Transporte Terrestre de Carga Seca (Tracto camión y Camión) e Izaje Mecánico de Cargas (Grúa)

Criterio y Documentos de Referencia.

RUC Hidrocarburos y Decreto 1072.

Participantes.

Nombre Participantes Cargo Proceso Firma

Nombre Auditor Rol Entidad Firma

Registro de No Conformidades y Observaciones de Mejora

Item Requisito NC+ NC- OM Observaciones y Documento de Referencia

1
2
3
4

Total

Conclusiones del Auditor.

Actividades desarrolladas

Aspectos Relevantes
SGF-08. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Enero 2019. V01

Aspectos por Mejorar

Auditor Líder Responsable

REUNIÓN DE CIERRE

Fecha: Hora Inicio: Hora Fin:

1. OBJETIVO

2. DESARROLLO

4. ASISTENTES Y FIRMAS

Nombre Cargo Firma

SGF-08. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Enero 2019. V01