EXAMEN DE AUDITOR CASO

1. Plan de auditoria HSEQ propuesto para la evaluación. Para lo anterior se propone el siguiente
modelo de plan de auditoria bajo requerimientos de ISO 9001:2015, 14001:2015, 45001:2018.

EMPRESA: TRANSPORTES EPECIALES S. A. FAX/E-MAIL: Trans.especiales@hotmail.com

   
REPRESENTANTE: RAFAEL AMAYA MARTINEZ CARGO: COORDINADOR HSEQ 
   
CIUDAD: BOGOTA FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 15/10/21
   
ACTIVIDAD ECONOMICA:
EMPRESA DE TRANSPORTE ESPECIAL DE PASAJEROS A NIVEL NACIONAL
Ley 769 del 2002 (código nacional de tránsito) Transporte terrestre publico automotor
Ley 105 del 1993 principio del transporte público
Ley 336 del 1996 estatuto general de transporte
Decreto 348 del 2005 servicio público de transporte terrestre automotor
Decreto 3366 de 2003 sanciones por infracciones a las normas de transporte público automotor
Decreto 1079 del 2015 único reglamentario del sector transporte
Código 4921 Transporte de pasajeros
Código 4922 Transporte Mixto 
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
1. Informe de planeación estratégica
2. Actas de reuniones gerenciales
3. Matriz de cumplimiento de objetivos
4. Asignación de recursos para el sistema de gestión
5. Matriz de requisitos legales
6. Paso a Paso para la realización de investigación de Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de
enero de 2018.
7. Matriz de riesgos, evaluación de riesgos y determinación de controles.
8. Evidencias de los registros de capacitación y competencias de los conductores perfiles de cargo, la
asignación de funciones y responsabilidades y el programa de capacitación.
9. Evaluaciones médicas y el profesiograma.
10. Controles para enfermedades médicas.
11. El diagnóstico de condiciones de salud.
12. PVE para el control de enfermedades de origen cardiovascular y afectaciones por DME
13. Procedimiento de administración para contratistas y proveedores PR-HSE-015 versión 2 de enero 30 de
2015
14. Programa de inspecciones PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril de 2016.
Procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril de 2016.
15. Acciones correctivas y preventivas PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013.
Procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012
   
AUDITOR: GUMERCINDA GARCIA ARRIETA
   
 
FECHA DE EJECUCION
DEL 15 DE OCTUBRE AL 18 DE OCTUBRE
AUDITORIA:
   
     
   FIRMA AUDITOR LIDER  
   
REUNION DE
FECHA 15 DE OCTUBRE HORA 8:00 A.M.
APERTURA:
   
REUNION DE CIERRE: FECHA 18 DE OCTUBRE HORA 5:00 P.M.
ENTREVISTAS

AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR

FECHA HORA CARGO Y NOMBRE
AUDITAR

REVISIÓN DOCUMENTAL / INFORME DE

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EL CUAL
10 de octubre 8:00 A.M. INCLUYE LA POLÍTICA, OBJETIVOS Y AUDITOR – GUMERCINDA GARCIA
DIRECTRICES QUE SE DESEAN
ALCANZAR
16 de octubre
AUDITOR - DIRECTOR DE
INSTALACIONES DE LA EMPRESA /
8:00 A.M. OPERACIONES -COORDINADOR
REUNION DE APERTURA
HSEQ - AUXILIAR HSEQ

16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE

HSEQ / EVALUACIÓN DE LOS
9:00 A.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
ELEMENTOS DE LIDERAZGO,
PLANIFICACIÓN Y APOYO
16 de octubre
PROCESO GERENCIAL / ACTAS DE
9:15 A.M. REUNIONES GERENCIALES - EL ACTA DE AUDITOR – COORDINADOR HSEQ
REVISIÓN GERENCIAL

16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
9:45 A.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
HSEQ / CONTEXTO DE ORGANIZACIÓN

16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
10:15 A.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
HSEQ / CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA

16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
10: 30 A.M. HSEQ / CUMPLIMIENTO DE LOS AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
OBJETIVOS HSEQ

16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
11 :00 A.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
HSEQ / ASIGNACIÓN DE RECURSOS

16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
11:15 A.M. HSEQ / MATRIZ DE REQUISITOS AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
LEGALES
16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
2:00 A.M. HSEQ / PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE

HSEQ / PASO A PASO PARA LA
2: 15 P.M. REALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN DE AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
ACCIDENTES DE TRABAJO PR-HSE-19
VERSIÓN 1 DE 1 DE ENERO DE 2018
16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
2: 30 P.M. HSEQ / ESTADÍSTICOS DE AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
ACCIDENTALIDAD

16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE

HSEQ / MATRIZ DE RIESGOS,
2: 45 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES.
16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
HSEQ / EVIDENCIAS DE LOS REGISTROS
3:15 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
DE CAPACITACIÓN Y COMPETENCIAS DE
LOS CONDUCTORES.
16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
3:30 P.M. HSEQ / EVALUACIONES MÉDICAS Y EL AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
PROFESIOGRAMA.

16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE

HSEQ / PROCEDIMIENTO DE
3:40 P.M. ADMINISTRACIÓN PARA CONTRATISTAS AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
Y PROVEEDORES PR-HSE-015 VERSIÓN
2 DE ENERO 30 DE 2015
16 de octubre
DEPARTAMENTO DE COMPRAS /
AUDITOR - COORDINADOR HSEQ -
3:50 P.M. REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
DEPARTAMENTO DE COMPRAS
HSEQ / EVIDENCIAS DE LOS REGISTROS

16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE

HSEQ / PROGRAMA DE INSPECCIONES
4:00 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
PR-HSE-020 VERSIÓN 5 DE 6 DE ABRIL
DE 2016
16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
HSEQ / REGISTROS DE MANTENIMIENTO
4: 15 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
DE VEHÍCULOS, LAVADO, PROGRAMA DE
OREN Y ASEO DE LOS VEHÍCULOS
16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
HSEQ / PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS
4:30 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
PR-HSE-021 VERSIÓN 7 DE 12 DE ABRIL
DE 2016
16 de octubre REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
HSEQ / ACCIONES CORRECTIVAS Y
4:45 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
PREVENTIVAS PR-HSE 022 VERSIÓN 3
DE 7 DE AGOSTO DE 2013
16 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
5: 15 P.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
HSEQ / ACCIDENTALIDAD

2 DIA DE AUDITORIA
17 de octubre AUDITORÍA DE CAMPO EN EJECUCIÓN
DE ACTIVIDADES / cliente MAUROS PIZZA
8: 00 A.M. / CRITERIOS PARA ATENDER AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
EMERGENCIAS Y LOS RIESGOS A LOS
QUE SE EXPONE DURANTE SU VISITA
17 de octubre AUDITORÍA DE CAMPO EN EJECUCIÓN
DE ACTIVIDADES / cliente MAUROS PIZZA
/ REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
8:15 A.M. AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
HSEQ / PROCEDIMIENTO PARA
TRASLADO DE PASAJEROS PR-HSE- 017
VERSIÓN 1 DE 1 DE DICIEMBRE DE 2012
17 de octubre AUDITORÍA DE CAMPO EN EJECUCIÓN
DE ACTIVIDADES / CLIENTE MAUROS
8: 30 AM AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
PIZZA / ENTREVISTA CON
TRABAJADORES
17 de octubre
AUDITORÍA DE CAMPO EN EJECUCIÓN
11:30 am DE ACTIVIDADES / REVISION AUDITOR - COORDINADOR HSEQ
DOCUMENTAL SISTEMA DE HSEQ

17 de octubre
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE AUDITOR - COORDINADOR HSEQ -
2:00 P.M HSEQ / CERTIFICADOS DE CALIBRACIÓN OPERARIO DE CONTROL
DE LOS EQUIPOS VEHICULAR

17 de octubre
AUDITOR - COORDINADOR HSEQ -
REVISION DOCUMENTAL SISTEMA DE
2:10 P.M OPERARIO DE CONTROL
HSEQ / ENTREGA DE LOS RESIDUOS
VEHICULAR
 INFORME A LA DIRECCIÓN
Presentado a: LA EMPRESA TRANSPORTES ESPECIALES S. A.

DOCUMENTO DEL SISTEMA INTEGRADO ISO 22000:2018

DE GESTION EN SEGURIDAD, SALUD EN EL
TRABAJO, AMBIENTE Y CALIDAD HSEQ
INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.16
AUDITORÍA: N1 FECHA: 15 DE OCTUBRE DE 2021
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:
GUMERCINDA ISO 9001:2015, 14001:2015,
GARCIA 45001:2018
FORTALEZAS
La empresa cuenta con sus instalaciones para el área administrativa y operativa.
Cuenta con un portafolio de servicios de transporte especial de pasajeros a nivel nacional en
los diferentes sectores económicos, desde hace 5 años.
Tiene operarios de contratación directa y aliados para la prestación de los servicios.
Los vehículos (camionetas y vehículos livianos) son propiedad 50% de la empresa y 50% de
los aliados.
Cuentan con centro de monitoreo de los vehículos para mantener control sobre ubicación y
velocidades.
Los clientes que maneja esta empresa se encuentran a nivel nacional.
Disposición de la empresa para atender la visita de auditoria.
OBSERVACIONES
Es necesario el apoyo y acompañamiento por la alta dirección en la ejecución de los procesos
para lograr de manera activa la certificación en ISO 9001:2015, 14001:2015 e ISO
45001:2018.
NO CONFORMIDADES
El informe de planeación estratégica no contempla el análisis de la eficacia de las acciones
propuestas en el sistema HSEQ
En la Política se encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos.
El mapa de procesos donde no se incluyen los procesos de apoyo relacionados con liderazgo
y compromiso gerencial.
En las reuniones gerenciales realizadas cada cuatro meses en donde no se tienen en cuenta
los aspectos del SG HSEQ de forma sistémica ni seguimiento a los compromisos adquiridos y
el acta de revisión gerencial en donde solamente se analizaron los índices de satisfacción de
los clientes y que fue realizada un año antes de la realización de la auditoría actual teniendo en
cuenta los periodos de corte.

los registros de divulgación de los trabajadores no se realizan en el formato utilizado, no tiene

diligenciado todos los datos requeridos y establecidos por la empresa y adicionalmente es un
formato antiguo.

No se ha realizado el análisis del contexto de la organización

conforme lo definen las normas internacionales, la identificación de las partes interesadas y
priorización de estas en donde define de acuerdo con el análisis realizado cuales son las
necesidades y acciones para seguir.

Al revisar la divulgación de la política presenta registro de los trabajadores del área

administrativa y el auditor encuentra que no ha sido divulgada a los conductores y además no
se encuentra firmada.
No cuenta un presupuesto de recursos asignados para las necesidades del sistema de gestión.
Matriz de requisitos legales: se tienen en cuenta requisitos de los clientes sin verificar su
cumplimiento.
Realización de investigación de Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de
2018: este documento no se contemplan criterios para la investigación de incidentes
(accidentes y casi accidentes) ambientales e igualmente no ha realizado la investigación del
accidente grave que se le presento dos meses antes de la auditoria y que fue reportado a la
ARL hace dos semanas.
Matriz de riesgos, evaluación de riesgos y determinación de controles: no se tiene identificado
el riesgo prioritario de acuerdo con la actividad de la empresa.
los registros de capacitación y competencias de los conductores le faltan 6 de 10 trabajadores
por actualizar la documentación, que igualmente realizan las actividades por la importancia de
los clientes, presentando los certificados de los otros cuatro trabajadores, así como los perfiles
de cargo, la asignación de funciones y responsabilidades y el programa de capacitación

Existen trabajadores que no cuenta con la formación requerida por la ley.

De 10 trabajadores se encuentra que tres de ellos tienen recomendaciones médicas y no se les
realiza ningún seguimiento, No cuentan con profesiograma.
La empresa no tiene una estructura documental organizada donde se recopile toda la
información y se logre determinar los cambios.
procedimiento de administración para contratistas y proveedores PR-HSE-015 versión 2 de
enero 30 de 2015.
Había cambiado de versión hacía una semana pero que no actualizó la matriz de control de
documentos

No hay registro de los residuos generados y dispuestos de acuerdo con lo establecido en la

legislación vigente.
no se tienen control sobre la disposición de los vertimientos, cambio de llantas y aceites.

Se evidencia que no tienen registros de casi accidentes ni registros estadísticos de

accidentalidad de contratistas.

procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012.

No se encuentra impreso ya que los trabajadores lo conocen, al verificar la información con los
trabajadores se evidencia que no realizan inspecciones de los cinturones de seguridad, niveles
de llantas, nivel de aceite, ni realizan ATS de acuerdo con lo definido en el procedimiento.

Los trabajadores desconocen los objetivos propuestos para la gestión del sistema HSEQ e
informan que los resultados de la evaluación de desempeño nunca les fue informado.
Los certificados de calibración de los equipos no se encuentran en el lugar correspondiente.
No hay una adecuada disposición para el almacenamiento de los residuos de acuerdo con la
legislación vigente.
Los trabajadores no tienen conocimiento del funcionamiento del COPASST ni participaron en la
elección del mismo a pesar de llevar cuatro años con la organización.
Los conductores Desconocen los objetivos propuestos para la gestión del sistema HSEQ.
programa de inspecciones: el encargado no ha tenido tiempo de realizar inspecciones este año
y que las inspecciones que tiene son del año 2019.

Hay trabajadores que no cuenta con la competencia requerida para el perfil.

procedimiento de administración para contratistas y proveedores: de la evaluación de
desempeño no informan a los contratistas proveedores seleccionados los resultados de la
evaluación y que su seguimiento se realizará en el periodo siguiente que es dentro de seis
meses a pesar que ellos conocen el procedimiento en donde se establece que deben
establecer planes de acción de acuerdo con los resultados.
ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO
COORDINADOR HSEQ RAFAEL AMAYA MARTINEZ SISTEMA DE GESTION HSEQ
REPRESENTANTE ALFREDO JIMENES
COMPRAS
COMPRAS JIMENES
CONDUCTORES DEL CLIENTE
CONDUCTORES TRABAJADORES
MAUROS PIZZA
MANUEL TORRES OPERARIO DE CONTROL
OPERARIO
BELTRAN VEHICULAR
DIVERGENCIAS NO RESUELTAS Y PENDIENTES