Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Apellidos: Aguirre Granda
Auditorías de los Sistemas de
08/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Lourdes Patricia
ISO 45001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Embutidos «El Serranillo»

Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la norma ISO
9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.

Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo blanco.

Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11 personas
repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad, administración y
comercial.

Posteriormente, añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad que le
muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la interacción
entre los procesos del sistema de gestión de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le pide
al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de los equipos
de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los equipos,
etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al responsable acerca
de esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión estábamos utilizando el
equipo y quedamos en avisarle otro día y se nos pasó por alto.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de
auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma incumplido.

AUDITORIA
Empresa:

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: Aguirre Granda
Auditorías de los Sistemas de
08/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Lourdes Patricia
ISO 45001 y SGE 21

Interna
Departamento Auditado:
Certificación

Seguimiento Fecha: Nota Nº:

Renovación
Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

Objetivos

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en función de la

situación planteada.

Criterios de evaluación

» Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente las evidencias (30 %).
o Indicar los puntos de la norma que se incumplen (20 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviación y Observación (20%).

» Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edición. (10 %)
o Ajuste de la extensión máxima y respeto al tamaño de la letra, la fuente y los márgenes
del documento. (5 %)
o Estilo de redacción y ortografía correcta. (5 %)

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: Aguirre Granda
Auditorías de los Sistemas de
08/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Lourdes Patricia
ISO 45001 y SGE 21

» Nota importante: Se considerará directamente suspensa la actividad en caso de que se

incluya en su desarrollo de bibliografía legislación derogada o normas de referencia
anuladas.

Extensión máxima: 2 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía). Márgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

Desarrollo

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: Aguirre Granda
Auditorías de los Sistemas de
08/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Lourdes Patricia
ISO 45001 y SGE 21

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de
hallazgo de auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento
observado (evidencia objetiva), así como el punto de la norma incumplido.

AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Departamento Auditado: Calidad
Certificación

Seguimiento
Fecha: 10/06/2019 Nota Nº: 1
Renovación
Norma de Aplicación: UNE – EN ISO 9001:2015
Deficiencias observadas:

Conociendo que el Manual no es un requisito que sea obligatorio de la Norma, pero si es

obligatorio la interacción entre los procesos del sistema de gestión de calidad, la cual no
se evidencia, por lo que el auditor no evidencia el cumplimiento de la interacción de
manera que incumple con el punto 4.4.- Sistema de Gestión de Calidad y de sus
procesos.

Por lo cual se está incumpliendo con los requisitos del numeral 4.4.1.- La organización
debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo
con los requisitos de esta Norma Internacional.
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 
Firma del auditor: Firma del auditado:

AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Departamento Auditado: Calidad
Certificación

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos: Aguirre Granda
Auditorías de los Sistemas de
08/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Lourdes Patricia
ISO 45001 y SGE 21

Seguimiento
Fecha: 10/06/2019 Nota Nº: 2
Renovación
Norma de Aplicación: UNE – EN ISO 9001:2015
Deficiencias observadas:

Durante la visita el auditor pide al responsable de dicha depuradora el registro de la

calibración y verificación de los equipos de seguimiento y medición de la calidad del
agua observando que uno de los equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho
registro.
Por lo tanto, la empresa está incumpliendo de manera puntual el requisito 9.1.1 de la
ISO 14001, en la que se debe establecer las generalidades de seguimiento, medición,
análisis y evaluación.
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 
Firma del auditor: Firma del auditado:

Bibliografía:

 Universidad Internacional de la Rioja. (2019). Materia: Planificación y Ejecución de

Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21.
Material no publicado.

TEMA 5 – Caso práctico