CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

MEJORA

PRESENTA:
SCHIRLEY ALEXANDRA LAVERDE GARCIA

TUTOR:
OLGA PINZON

6 de diciembre de 2020
IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL DESEMPEÑO
REQUISIT QUE TIENE LA ISO ISO 14001:2015 ISO 45001:2015
O DE EMPRESA 9001:2015
NORMA
(NUMERAL
)
9.1.1 a. 1 Al solicitar los No existe un
de ISO registros cumplimiento con
45001:2018 estadísticos de los requisitos
legales del decreto
accidentalidad el 1072 de 2015 que
coordinador ordena llevar un
HSEQ informa registro de los
que solo tiene accidentes de
registros del año trabajo, tampoco
anterior que en el se cuenta con
evidencia de
transcurso del
investigación de
presente año no los mismos como
ha tenido tiempo lo ordena la ley.
de hacer los
registros ni la
investigación de
los eventos
debido a que se
encuentra con
muchos
proyectos y no
cuenta con
suficiente
personal para
implementar los
controles.
.
9.3.2 C (1, En este caso se La empresa no En el área HSEQ
2, 3, 4, 5, 6, recibe un informe cuenta con el se planifican las
7) ISO 9001 de planeación documento acciones
2015 estratégica el cual donde se propuestas pero
9.1.1 C(1, incluye la política, especifica el no se da
2, 3, 4) ISO objetivos y análisis de la cumplimiento
45001 2018 directrices que se eficacia de las
desean alcanzar, acciones
pero este no propuestas por
contempla el la planeación
análisis de la estratégica
eficacia de las
acciones
propuestas en el
 Sistema HSEQ
9.3.2 e / Al revisar la En el sistema El sistema
ISO 9001 política se de calidad la HSEQ no se
2015 encuentra que no empresa está cumpliendo
9.1 A (1, 2, contempla el incumple al no con la
3, 4) ISO compromiso con contemplar los identificación de
45001 2018 el cumplimiento de requisitos los peligro,
requisitos legales legales evaluación y
ni con la valoración de los
identificación de riesgos ni se
peligros, están
evaluación, determinando
valoración de los lo0s controles
riesgos y para mitigarlos
determinación de
controles.

9.1.1 a (4) Para la gestión del La empresa no El coordinador

ISO 45001 sistema de HSEQ está no aplica para
2018 cuenta con un cumpliendo para ser auditor
profesional en porque el interno para
9.2.1 a (1) administración de coordinador manejar estos
empresas con dice que tiene procesos
diplomado en un diplomado
sistema de gestión en el sistema
de calidad ISO de gestión de
9001:2014 calidad ISO
certificado como 9001 del 2014
auditor interno por y la norma
un ente existe pero no
certificador con este año
reconocido a nivel
nacional.

9.2.2 a ISO En el mapa de La empresa no La empresa no

9001 2015 procesos tiene tiene establecido
9.1.1 ISO presentado por el establecido los los procesos de
45001 2018 encargado del procesos de apoyo con
sistema HSEQ no apoyo con relacion al
se evidencia que relacion al liderazgo y el
hayan incluido los liderazgo y el compromiso
procesos de compromiso general para ser
apoyo general para más eficiente
ser más
relacionados con
eficiente
liderazgo y
compromiso
gerencial.

9.1.3 b ISO El coordinador, le La empresa La empresa no

9001 2015 coloca en la no contempla contempla las
9.1 c 45001 pantalla del las actas actas
2018 computador a su gerenciales gerenciales
cargo, las actas donde donde
de reuniones demuestra que demuestra que
gerenciales sus sus
realizadas cada compromisos compromisos
cuatro meses en con los con los aspectos
donde no se aspectos en el en el SG HSEQ
tienen en cuenta SG HSEQ en en actas
los aspectos del actas anteriores
SG HSEQ de anteriores
forma sistémica ni
seguimiento a los
compromisos
adquiridos y el
acta de revisión
gerencial en
donde solamente
se analizaron los
índices de
satisfacción de los
clientes y que fue
realizada un año
antes de la
realización de la
auditoría actual
teniendo en
cuenta los
periodos de corte.

9.1.3 a, b, El auditor solicita La empresa La empresa

c, d ISO los registros de cuenta con las cuenta con las
9001 2015 divulgación de divulgaciones divulgaciones de
cinco trabajadores de los los trabajadores
9.1.1 d ISO seleccionados trabajadores pero incompleta
45001 2018 previamente y pero donde dejaron
encuentra que el incompleta espacios de los
formato utilizado donde dejaron registros sin
no tiene espacios de llenar y
diligenciado todos los registros adicionalmente
los datos sin llenar y está trabajando
requeridos y adicionalmente con un formato
establecidos por la está desactualizado
empresa y trabajando con
adicionalmente es un formato
un formato antiguo desactualizado
de acuerdo con la
información del
coordinador
HSEQ.
 El auditor le La empresa no
solicita al cuenta con el
9.1.2 ISO coordinador análisis de su
45001 2018 HSEQ el análisis contexto como lo
de su contexto de definen la
organización normas
conforme lo internacionales
definen las
normas
internacionales, la
identificación de
las partes
interesadas y
priorización de
estas en donde
define de acuerdo
con el análisis
realizado cuales
son las
necesidades y
acciones para
seguir a lo cual el
coordinador
informa que no lo
ha realizado.

9.3.3 Para la revisión La empresa no La empresa no

a,b,c,d ISO del cumplimiento cuenta con los cuenta con los
9001 2015 de la política el soportes de los soportes de los
9.1.1 b -1 coordinador registros de la registros de la
HSEQ informa divulgación de divulgación de la
que fue divulgada la política que política que
hace una semana, tienen tienen
presenta establecida establecida
Los registros de
los trabajadores
del área
administrativa e
informa que los
conductores se
encuentran
realizando
actividades con
los clientes y que
no les hizo llegar
la nueva política.
Al volverla a
revisar en la
oficina no se
encuentra firmada.
9.1.1 a,b,c Al realizar la La empresa no
revisión de la considera los
matriz de mecanismos
requisitos legales de
definida por la cumplimiento
organización, se ni identifica los
evidencia que se requisitos
identifican ambientales.
requisitos de los
clientes sin
considerar el
mecanismo de
cumplimiento,
ni la identificación
de los requisitos
de seguridad,
salud en el trabajo
y ambiental.

9.1.1 b No se contemplan No se tienen La empresa no

45001 2018 criterios para la los criterios cuenta con los
9.1.1 c investigación de propuestos criterios para
14001 2015 incidentes para atender atender
(accidentes y casi los accidentes, accidentes ,
accidentes) incidentes incidentes o
ambientales ni ambientales enfermedades
enfermedades laborales ni
laborales e tampoco tiene la
igualmente no ha investigación del
realizado la accidente grave
investigación del que ocurrió dos
accidente grave meses atrás
que se le presento
dos meses antes
de la auditoria y
que fue reportado
a la ARL hace dos
semanas.

9.1.1 a. 1 Al solicitar los No existe un

de ISO registros cumplimiento
45001:2018 estadísticos de con los
accidentalidad el requisitos
coordinador legales del
HSEQ informa decreto 1072 de
que solo tiene 2015 que ordena
registros del año llevar un registro
anterior que en el de los
 transcurso del accidentes de
presente año no trabajo, tampoco
ha tenido tiempo se cuenta con
de hacer los evidencia de
registros ni la investigación de
investigación de los mismos
los eventos debido como lo ordena
a que se la ley.
encuentra con
muchos proyectos
y no cuenta con
suficiente personal
para implementar
los controles.
.
9.1.1 a 2 El auditor solicita No hay No hay evidencia
ISO 14001 al coordinador evidencia de de inspecciones
2015 HSEQ que le seguimiento al a estos
permita revisar el desempeño elementos y por
programa de ambiental en lo tanto no se
inspecciones PR- cuanto a las realiza un
HSE020 versión 5 inspecciones adecuado
de 6 de abril de de aspectos seguimiento y
2016, en donde se ambientales medición a estas
define la actividades
realización de relacionadas con
inspecciones de los peligros los
EPP, máquinas y riesgos y las
9.1.1 ISO equipos, locativo, oportunidades
45001 2018 equipos de
emergencia,
aspectos
ambientales,
vehículos, pero el
coordinador
informa que no ha
tenido tiempo de
realizar
inspecciones este
año y que las
inspecciones que
tiene son del año
2019.
8.1b Al solicitar los no se
ISO 14001 registros de evidencia
2015 mantenimiento de cumplimiento
vehículos, lavado, de requisitos
programa de oren ambientales
y aseo de los por parte de
vehículos, el los
coordinador proveedores
 HSEQ informa de este
que los vehículos servicio
son revisados en
talleres de barrio a
9.1.1 e donde cada
conductor aliado
lleva el vehículo y
no se tienen No se
control sobre la evidencia q se
disposición de los usan y
vertimientos, mantienen los
cambio de llantas equipos de
y aceites. Para los seguimiento y
vehículos propios medición para
se tiene este tipo de
establecido el servicios por
mantenimiento de parte de
los mismos en el terceros
centro de
diagnóstico de
confianza y en
donde los han
atendido durante
años por lo que no
han solicitado
ninguna
documentación
9.2.1 a.1 Al revisar la la auditoría El auditor no la auditoría
planeación de la interna no cumple con la interna no
auditoría interna cumple con los objetividad y la cumple con los
se evidencia que requisitos de la imparcialidad requisitos de la
no hubo organización exigida en la organización
participación del para el SG de norma para el SGSST
COPASST, el calidad
auditor interno es
el coordinador
HSE y en el
9.2.2 informe no se
evidencian
desviaciones al
sistema SSTA
9.1.3 ISO Se Revisa el Procedimiento
9001 2015 procedimiento de planificado sin
acciones implementar
correctivas y
preventivas PR-
HSE 022 versión 3
de 7 de agosto de
2013 en donde
establece
metodología de
 análisis causal
para dar
tratamiento a las
AC /AP el cual de
acuerdo con lo
informado por el
coordinador HSE
no se ha
implementado ya
que él desde que
llegó a la empresa
hace un año lleva
una matriz de
análisis en donde
se hace
seguimiento a las
desviaciones.
9.1.2 ISO se evidencia que No existe
45001 2018 no tienen registros evidencia de
de casi accidentes cumplimiento de
ni registros los requisitos
estadísticos de legales
accidentalidad de aplicables
contratistas
9.1.1 a.2 El auditor solicita No se hace
ISO 45001 el procedimiento seguimiento y
2018 para traslado de medición a sus
pasajeros PR- actividades y
HSE- 017 versión operaciones
1 de 1 de relacionadas con
diciembre de 2012 los peligros, los
y el coordinador lo riesgos y
busca en el oportunidades
equipo que lleva identificados
desde la oficina e
informa que no se
encuentra impreso
ya que los
trabajadores lo
conocen, al
verificar la
información con
los trabajadores
se evidencia que
no realizan
inspecciones de
los cinturones de
seguridad, niveles
de llantas, nivel de
aceite, ni realizan
ATS de acuerdo
 con lo definido en
el procedimiento
9.1.3c,d Se sigue la No se
ISO 9001 entrevista con los implementa de
2015 trabajadores y al forma eficaz la No se lograron No se lograron
preguntar como divulgación de los objetivos los objetivos
aplican la política los objetivos ambientales propuestos en
integral informan del sistema propuestos materia de SST
que al no realizar HSEQ y los
las 17 resultados de
inspecciones de la evaluación
equipos no de desempeño
podrían dar a los
cumplimiento a lo trabajadores
9.3 c definido en la
misma.
Desconocen los
objetivos
propuestos para la
gestión del
sistema HSEQ e
informan que los
resultados de la
evaluación de
desempeño nunca
les fue informado
9.1.1 e ISO se pregunta sobre No se encuentra
45001 2018 los certificados de información
calibración de los documentada
equipos y este sobre el
informa que no los mantenimiento,
tiene en sitio, se calibración o
los tuvo que verificación de
entregar al los equipos de
gerente la semana medición
pasada para su
revisión y no se
los devolvió
9.1.2 ISO Al realizar una Se evidencia
14001 2015 inspección en el incumplimiento
cuarto de de la
almacenamiento normatividad
de residuos legal vigente
encuentra que en en materia de
el área no hay una disposición de
adecuada residuos
disposición de
residuos de
acuerdo con lo
definido en la
legislación vigente
10.1 c El informe de no hay
ISO planeación evidencia de No existe En este informe
9001:2015 estratégica no mejora del evidencia de No se evalúa el
contempla el desempeño y seguimiento desempeño y se
análisis de la la eficacia del ,medición, determina la
10.1 eficacia de las SG de la análisis y eficacia del
9.1.1 e acciones calidad en el evaluación del SGSST
ISO informe de desempeño
propuestas en el
14001:2015 planeación ambiental
Sistema HSEQ

9.1.1 e
10.1
ISO
45001:2018

9.1.2 Al revisar la No existen los Al revisar la

política se procesos política se
ISO encuentra que no necesarios evidencia que
14001:2015 contempla el para evaluar el No existen el
compromiso con cumplimiento procesos
el cumplimiento de requisitos necesario para
9.1.1 e de requisitos legales. evaluar el
9.1.1 a)2 legales ni con la cumplimiento de
10.2 identificación de requisitos
ISO legales ni se
peligros,
45001:2018 identifican sus
evaluación,
actividades
valoración de los relacionadas con
riesgos y los peligros, los
determinación de riesgos y
controles oportunidades
identificados;
10.2. Para la gestión Se debe tomar Se debe tomar
ISO del sistema de acción Se debe tomar acción
9001:2015 HSEQ cuenta con correctiva, acción correctiva,
un profesional en capacitando correctiva, capacitando
10.2 administración de adecuadament capacitando adecuadamente
ISO empresas con e al profesional adecuadament al profesional
14001:2015 diplomado en que gestiona e al profesional que gestiona es
es sistema que gestiona sistema HSEQ
sistema de
10.2 HSEQ es sistema
gestión de
ISO HSEQ
calidad ISO
45001:2018
9001:2014
certificado como
auditor interno
por un ente
certificador
reconocido a
 nivel nacional.
10.2 ISO En el mapa de Se deben
9001:2015 procesos implementar
presentado por el acciones
encargado del correctivas
sistema HSEQ no para este
se evidencia que mapa de
hayan incluido los procesos
procesos de
apoyo no se
9.1.2 establece,
relacionados con
ISO implementan y
liderazgo y
14001:2015 mantienen los
compromiso
gerencial procesos
necesarios para
evaluar el
cumplimiento
de requisitos de
esta norma no se establece,
9.1.2 implementan y
ISO mantienen los
45001:2018
procesos
necesarios para
evaluar el
cumplimiento de
requisitos de esta
norma
9.1.2 En la reunión de No se
ISO apertura solo evidencia
14001:2015 participan el compromiso No se evidencia
representante del gerencial lo compromiso
sistema que es el cual genera un gerencial lo cual
director de incumplimiento genera un
a la norma incumplimiento a
operaciones, el
la norma
coordinador HSE
9.1.2 y el auxiliar HSE,
ISO
e informan que el
45001:2018
gerente general y
representante
legal se
encuentra fuera
del país
10.1 b, c Las actas de No se tienen
ISO reuniones en cuenta los No se tienen Existen falencias
9001:2015 gerenciales aspectos del en cuenta los en la revisión por
realizadas cada SG HSEQ de aspectos del la dirección.
cuatro meses en forma SG HSEQ de No se tienen en
donde no se sistémica ni forma cuenta los
tienen en cuenta llevaron a cabo sistémica ni aspectos del SG
9.3 b,d,g los aspectos del los llevaron a cabo HSEQ de forma
10.3 SG HSEQ de compromisos los sistémica ni
ISO forma sistémica adquiridos compromisos llevaron a cabo
14001:2015 ni seguimiento a adquiridos. los compromisos
los compromisos Impidiendo la adquiridos.
adquiridos y el mejora Afectando la
acta de revisión continua mejora continua
ISO gerencial en
45001:2018 donde solamente
se analizaron los
índices de
satisfacción de
los clientes y que
fue realizada un
año antes de la
realización de la
auditoría actual
teniendo en
cuenta los
periodos de corte.
10.2 El auditor solicita Se debe
ISO los registros de implementar
9001:2015 divulgación de las acciones
cinco trabajadores correctivas
seleccionados pertinentes Evaluación
9.1.2 previamente y para esta no insuficiente del
10.2 encuentra que el conformidad. cumplimiento.
ISO formato utilizado No
14001:2015 no tiene conformidad
diligenciado todos que debe ser
los datos intervenida con Evaluación
9.1.2 requeridos y las acciones insuficiente del
10.2 establecidos por la correctivas Se debe
ISO empresa y pertinente implementar las
45001:2018 adicionalmente es acciones
un formato antiguo correctivas
de acuerdo con la pertinentes para
información del esta no
coordinador conformidad
HSEQ
El auditor le La empresa no La empresa no
9.1.2 solicita al cuenta con el cuenta con el
ISO coordinador análisis de su análisis de su
14001:2015 HSEQ el análisis contexto como contexto como lo
de su contexto de lo definen la definen la
organización normas normas
9.1.2 conforme lo internacionales internacionales
ISO definen las
45001:2018 normas
 internacionales,
la identificación
de las partes
interesadas y
priorización de
estas en donde
define de acuerdo
con el análisis
realizado cuales
son las
necesidades y
acciones para
seguir a lo cual el
coordinador
informa que no lo
ha realizado
10.2 No se les hizo Se debe
ISO llegar la nueva implementar
9001:2015 política a los las acciones
conductores y no correctivas
se encuentra pertinentes
No
10.2 a,b,c,d firmada para esta no
conformidad
9.1.2 b conformidad.
que debe ser
ISO
intervenida con
14001:2015
las acciones
No conformidad
correctivas
10.2 a,d que debe ser
pertinentes
ISO intervenida con
45001:2018 las acciones
correctivas
pertinente
10.1 ISO Para la revisión Se evidencian
9001:2015 del cumplimiento inconsistencias
de los objetivos en la matriz
HSEQ, el que deben ser
coordinador corregidas
HSEQ muestra para mejorar el
una matriz de desempeño y Se evidencian
9.1.1 cumplimiento de la eficacia en inconsistencias
9.3c objetivos en el SGC en el
10.3 seguimiento y
donde él es el
ISO cumplimiento
responsable del
14001:2015 de los
cumplimiento de
todos los objetivos los
objetivos a los cuales deben Se evidencian
que le realiza ser corregidos inconsistencias
9.1.1 a 3 para mejorar el
10.3 seguimiento cada en el
desempeño y seguimiento y
ISO seis meses para
la eficacia en cumplimiento de
45001:2018 verificar su
el SG
 cumplimiento, ambiental los objetivos los
estos solamente cuales deben ser
presentan corregidos para
resultados de mejorar el
cumplimiento al desempeño y la
100%. El auditor eficacia en el
informa que se SGSST
verifican estos
resultados
durante el
proceso de
evaluación
teniendo en
cuenta todos los
aspectos del SG
HSEQ
10.2.1 Para revisar la No se tiene un
10.2.2 asignación de presupuesto No se tiene un
ISO recursos el fijo asignad0 No se tiene un presupuesto fijo
9001:2015 coordinador para el presupuesto asignad0 para el
HSEQ informa desarrollo del fijo asignado desarrollo del
10.2 SGC para lo para el SGC para lo cual
que no tiene un
9.1.2 cual se deben desarrollo del se deben
presupuesto
ISO implementar SGA para lo implementar
asignado ya que cual se deben
14001:2015 por decisión de la acciones acciones
correctivas implementar correctivas
gerencia le acciones
10.2 a,d,f,g Y se debe Y se debe
asigna los correctivas
10.3 conservar conservar
9.1.2
recursos de información Y se debe información
ISO acuerdo con sus documentada conservar documentada.
45001:2018 necesidades y información No se cumple
que en eso son documentada. con la norma
muy amplios, No se cumple internacional
siempre le dan con la norma
dinero para lo internacional
que se necesite
con el fin de que
no generen PQR
´s.
9.1.2 Al realizar la No se han
9.3 b 2 revisión de la establecido e No se han
ISO matriz de implementado establecido e
14001:2015 requisitos legales los implementado
definida por la mecanismos los mecanismos
9.1.2 organización, se de de cumplimiento
9.3 b 2 evidencia que se cumplimiento de los requisitos
10.3 de los del cliente ni los
identifican
ISO requisitos del procesos para
requisitos de los
45001:2018 cliente ni evaluar el
clientes sin cumplimiento de
tampoco los
 considerar el procesos para requisitos
mecanismo de evaluar el legales en SST
cumplimiento, ni cumplimiento
la identificación de requisitos
de los requisitos legales
ambientales
de seguridad,
salud En el
trabajo y
ambiental.
9.1.2 No se Se carece de Se carece de
10.2 a contemplan criterios para la criterios para la
ISO criterios para la investigación investigación de
14001:2015 investigación de de accidentes accidentes e
incidentes e incidentes incidentes de
(accidentes y casi ambientales, trabajo.
9.1.1 a 2,4 accidentes) incumpliendo Accidente de
9.1.2 ambientales ni requisitos trabajo grave sin
9.3b1 enfermedades legales. No investigar,
10.2 conformidad incumpliendo
laborales e
ISO que debe ser requisitos
igualmente no ha
45001:2018 intervenida con legales. No
realizado la las acciones conformidad que
investigación del correctivas debe ser
accidente grave pertinentes intervenida con
que se le las acciones
presento dos correctivas
meses antes de pertinentes
la auditoria y que
fue reportado a la
ARL hace dos
semanas.
Al solicitar los Se carece de los
9.1.1 a 2,4 registros registros de
9.1.2 estadísticos de investigación de
9.3b1 accidentalidad el la accidentalidad
10.2 coordinador incumpliendo los
ISO HSEQ informa requisitos
45001:2018 que solo tiene legales. No
registros del año conformidad que
anterior que en el debe ser
intervenida con
transcurso del
las acciones
presente año no
correctivas
ha tenido tiempo pertinentes
de hacer los
registros ni la
investigación de
los eventos
debido a que se
encuentra con
 muchos
proyectos y no
cuenta con
suficiente
personal para
implementar los
controles.
10.2.1 La matriz de Riesgo No se No se mantienen
10.3 riesgos, prioritario de la mantienen equipos de
ISO evaluación de empresa sin equipos de seguimiento y
9001:2015 riesgos y identificar se seguimiento y medición
determinación de requiere medición calibrados o
9.1.1 e controles que no implementar calibrados o verificados, como
9.3 b tiene identificado medidas verificados, corresponde
10.2 el riesgo correctivas
como ( matriz de riesgos
ISO prioritario de corresponde sin identificar
14001:2015
acuerdo con la ( matriz de Riesgo prioritario)
actividad de la riesgos sin
9.1.1 a 2
9.3 e empresa , identificar
10.2 b,c, e Riesgo
6.1c prioritario)
ISO
45001:2018

Solo se ha Se evidencia
9.1.1 a capacitado 4 de conductores
1,2,4 los 10 de los laborando sin la
9.1.1 c ,e conductores, debida
ISO presentando los capacitación,
45001:2018 certificados de igualmente no se
le han asignado
los otros cuatro
a todos las
trabajadores, así funciones y
como los perfiles responsabilidade
de cargo, la s y se
asignación de encuentran
funciones y inconsistencias
responsabilidade en el reporte
s y el programa cobertura y
de capacitación eficacia. Lo cual
de acuerdo con indica que el
los sgsst no es
eficaz. Se deben
requerimientos
implementar
de cada cargo acciones
que en la correctivas y de
evaluación del mejora
mismo reporta
un 100% de
 cobertura y un
100% de eficacia
el auditor solicita Se carece de
91.1.a,b,e el procedimiento profesiograma y
9.1.2 b para la se evidencia
9.3 b,d,e realización de conductores con
10.2 evaluaciones recomendacione
10.3 médicas y el s médicas a los
ISO profesiograma, el cuales no se les
45001:2018 coordinador hace
informa que seguimiento.
Recurso
todavía no le han
inadecuado para
entregado el
mantener la
profesiograma efectividad del
que le solicito a la SGSST
ARL y que por lo
tanto los
exámenes
médicos se los
realizó
solicitando a la
IPS exámenes
con
especificaciones
para
conductores, , se
solicitan los
certificado de
aptitud
respectivos de
los 10
trabajadores
seleccionados y
se encuentra
que 3 tienen
recomendacione
s médicas a las
cuales no se les
ha realizado
seguimiento pero
que son los más
antiguos en la
empresa que
siempre lo han
hecho y que
hasta ahora no
ha pasado nada.
10.3 e de El auditor al No existe un
ISO revisar cumplimiento ya
45001:2018 previamente la que es imposible
matriz de revisar la
riesgos, evaluaciones
evaluación de existentes de los
riesgos y riesgos para la
determinación SST y otros
de controles riesgos según
sea apropiado
encuentra que no
por ausencia de
se tiene
registros y por
identificado el no haber
riesgo prioritario realizado dichos
de acuerdo con la procesos
actividad de la
empresa

.
10.3 ISO El auditor solicita No existe un
45001 2018 al Coordinador cumplimiento ya
HSEQ evidencias que es imposible
de los registros revisar los
de capacitación y registros de las
competencias de capacitaciones y
los conductores competencias de
quien informa que 6 de los
hasta la fecha le trabajadores.
faltan 6 de 10
trabajadores por
actualizar la
documentación,
que igualmente
realizan las
actividades por la
importancia de
los clientes,
presentando los
certificados de los
otros cuatro
trabajadores
10.1 ISO Teniendo en La empresa no
45001 2018 cuenta que cumple frente a
existen lo requerido por
trabajadores la ley ya que no
realizando han cumplido
actividades de con la formación
correspondiente
 conducción y que para los
adicionalmente conductores.
no cuentan con la
formación
requerida por ley

10.2.2 ISO El auditor solicita La empresa no

9001 2015 el procedimiento está
para la cumpliendo
realización de porque sus
evaluaciones procedimientos
médicas y el se encuentran
profesiograma, desactualizado
el coordinador s
informa que
todavía no le han
entregado el
profesiograma
que le solicito a la
ARL

10.2 g ISO Se solicitan los La empresa esta

45001 2018 certificado de faltando por no
aptitud tener en cuenta
respectivos de los que hay 3
10 trabajadores personas con
seleccionados y recomendacione
se encuentra que s y no realizar el
3 tienen respectivo
recomendaciones seguimiento a lo
expuesto en los
médicas a las
exámenes
cuales no se les
ha realizado
seguimiento pero
que son los más
antiguos en la
empresa

10.3 ISO El auditor le La empresa

9001 2015 solicita al está
coordinador HSE incumpliendo
el procedimiento por no tener la
de actualización
administración de los
para procedimientos
contratistas y utilizados por
la compañía y
 proveedores PR- esto ocasiona
HSE-015 versión no
2 de Enero 30 de conformidades
2015 de acuerdo en la misma.
con el
procedimiento de
control de
documentos
Enviada al auditor
previamente a lo
que el
coordinador
informa que ese
procedimiento
había cambiado
de versión hacía
una semana pero
que no actualizó
la matriz de
control de
documentos.

10.3 d, e El auditor solicita La empresa no

ISO 45001 a los hace la
2018 representantes divulgación de la
de compras las evaluación de
evidencias de los desempeño a
registros, sus contratistas,
evidenciando que proveedores
al realizar la
evaluación de
desempeño no
informan a los
contratistas-
proveedores
seleccionados
los resultados
de la evaluación

10.2 e ISO La empresa hace La empresa no

14001 2015 la entrega de los cuenta con la
residuos pero no documentación
tiene un registro correspondient
de residuos e para
generados y demostrar cual
dispuestos de es la
acuerdo con lo disposición
final de los
 establecido en residuos
la legislación generados por
vigente. la misma.

10.2.2 a, b El auditor La compañía El coordinador

ISO 9001 solicita el está faltando falta por no
2015 programa de por no tener la cumplir con las
inspecciones documentación inspecciones a
PR-HSE-020 al día maquinaria, epp
versión 5 de 6 instalaciones
10.2 C ISO de abril de 2016, locativas y
45001 2018 en donde se equipos de
define la emergencias
donde en caso
realización de
de ocurrir
inspecciones de
cualquier
EPP, máquinas y eventualidad la
equipos, locativo, compañía
equipos de estaría
emergencia, perdiendo por
aspectos incumplimiento.
ambientales,
vehículos, pero el
coordinador
informa que no
ha tenido tiempo
de realizar
inspecciones este
año y que las
inspecciones que
tiene son del año
2019.
10.1 ISO Al solicitar los La empresa no
14001 2015 registros de cuenta con un
mantenimiento de centro de
vehículos, lavado, diagnóstico
programa de oren para el
y aseo de los mantenimiento
vehículos, de todos los
vehículos con
los que la
compañía
cuenta
10.3 ISO No se tienen La empresa no
14001 2015 control sobre la cuenta con
disposición de evidencias
los vertimientos, donde
cambio de demuestre cual
llantas y aceites. es la
disposición
 final de cada
mantenimiento
realizado a
estos
vehículos
10.3 b Revisa La empresa está
posteriormente el faltando por no
proceso de exigir la
auditorías participación de
internas y se COPASST, ellos
solicita el deben de estar
procedimiento pendientes de
de auditorías las actividades
PR-HSE-021 promoción,
información y
versión 7 de 12
divulgación de
de abril de 2016
asuntos de la
se evidencia que empresa
no hubo
participación del
COPASST

10.1 b ISO Revisa el La empresa no

9001 2015 procedimiento de cuenta con los
acciones procedimientos
correctivas y de la AC/AP y
preventivas PR- la metodología
HSE 022 versión para dar
3 de 7 de agosto cumplimiento
de 2013 en está fallando
donde establece solo lo ha
reflejado en
metodología de
una matriz y no
análisis causal
se está
para dar llevando el
tratamiento a las seguimiento
AC /AP el cual de correctamente
acuerdo con lo a las
informado por el desviaciones
coordinador HSE ocurridas
no se ha dentro de la
implementado ya compañía
que él desde que
llegó a la
empresa hace un
año lleva una
matriz de análisis
en donde se hace
seguimiento a las
desviaciones.
10.3 a, b, c, En todos los años La empresa no
d, e se evidencia que cuenta con la
no tienen documentación
registros de casi correspondiente
accidentes ni donde se
registros muestre los
estadísticos de incidentes y
accidentalidad de accidentes
contratistas. registrados
dentro de la
compañía
10.1 a, b, c El auditor solicita La empresa
el procedimiento falta al no dar
para traslado de cumpliendo
pasajeros PR- con los
HSE- 017 procedimientos
versión 1 de 1 que abalan las
de diciembre de actividades de
2012 y el la compañía
coordinador lo quedando así
frente al
busca en el
auditor mal
equipo que lleva
porque los
desde la oficina e conductores lo
informa que no se pueden
encuentra conocer pero
impreso ya que no lo están
los trabajadores aplicando
lo conocen, al
verificar la
información con
los trabajadores
se evidencia que
no realizan
inspecciones de
los cinturones de
seguridad,
niveles de llantas,
nivel de aceite, ni
realizan ATS de
acuerdo con lo
definido en el
procedimiento.

10.1 ISO Se sigue la La empresa no

45001 2018 entrevista con los hace de carácter
trabajadores y al obligatorio las
preguntar como inspecciones por
aplican la política eso el personal
integral informan no cumple con
 que al no realizar los
las requerimientos
Inspecciones de de la compañía.
equipos no
podrían dar
cumplimiento a lo
definido en la
misma.

10.3 d ISO Desconocen los La empresa no

45001 2018 objetivos comunica a sus
propuestos para empleados los
la gestión del resultados de las
sistema HSEQ e evaluaciones
informan que los hechas y no a
resultados de la realizado la
evaluación de divulgación delos
desempeño objetivos del SG
HSEQ
nunca les fueron
informados.

10.2 G Evidencia La compañía por

- además que no medio de su
- tienen coordinador
ISO 45001 conocimiento HSEQ debió dar
2018 del a conocer a sus
funcionamiento empleados que
del COPASST ni por medio de
participaron en la votaciones se
elección del escogería el
COPASST y cuál
mismo a pesar de
es su
llevar cuatro años
funcionamiento
con la pero no lo hizo.
organización

10.3 e ISO pregunta sobre La compañía no

45001 2018 los certificados de cuenta en el sitio
calibración de los con la
equipos y este información
informa que no solicitada por el
los tiene en sitio, auditor
se los tuvo que
entregar al
gerente la
semana pasada
para su revisión y
no se los devolvió
10.2 a 2 Al realizar una La empresa no
ISO 14001 inspección en el ha capacitado a
2015 cuarto de su personal para
almacenamiento que de manera
de residuos correcta haga la
encuentra que en debida
el área no hay recolección de
una adecuada los residuos
disposición de generados por la
misma.
residuos de
acuerdo con lo
definido en la
legislación
vigente.