Tarea Modulo Evaluación del Desempeño

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL DESEMPEÑO

REQUISITO
QUE TIENE LA
DE NORMA ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2015
EMPRESA
(NUMERAL)
Al solicitar los registros No existe un
estadísticos de cumplimiento con
accidentalidad el los requisitos
coordinador HSEQ informa legales del decreto
que solo tiene registros del 1072 de 2015 que
año anterior que en el ordena llevar un
9.1.1 a. 1 de
transcurso del presente año registro de los
ISO
no ha tenido tiempo de hacer accidentes de
45001:2015
los registros ni la trabajo, tampoco
investigación de los eventos se cuenta con
debido a que se encuentra evidencia de
con muchos proyectos y no investigación de
cuenta con suficiente los mismos como
personal para implementar lo ordena la ley.
los controles.
9.1.1
Para alcanzar los
resultados
previstos del
sistema de gestión
de la SST, se
9.1.1 debería hacer un
Generalidades seguimiento de los
9.1.1. Generalidades
La organización procesos, medirlos
La empresa debe
debe determinar: y analizarlos.
seguir, medir, analizar
b.1.
y evaluar el
El auditor le solicita al b) los métodos Los requisitos
desempeño
coordinador HSEQ el de seguimiento, legales
ambiental. La
análisis de su contexto de medición, identificados (por
organización debe
organización conforme lo análisis y ejemplo, cuando
determinar que se
definen las normas evaluación todos los requisitos
necesita para seguir y
internacionales, la necesarios para legales se hayan
medir los métodos de
identificación de las partes asegurar determinado, y si
seguimiento,
interesadas y priorización de resultados la información
medición, análisis y
estas en donde define de válidos; documentada de la
evaluación.
acuerdo con el análisis organización
realizado cuales son las La empresa no ha respecto a los
La empresa no ha
necesidades y acciones para realizado el mismos se
realizado el análisis
seguir a lo cual el análisis del mantiene
del contexto de la
coordinador informa que no contexto de la actualizada).
organización y de las
lo ha realizado. organización y de
partes interesadas,
las partes La empresa no ha
conforme lo dictan las
interesadas, realizado el
leyes
conforme lo dictan análisis del
internacionales .
las leyes contexto de la
internacionales . organización y de
las partes
interesadas,
conforme lo dictan
las leyes
internacionales.
 9.1.2.
Evaluación de
cumplimiento.

La frecuencia y el
momento en el
tiempo de las
9.1.3 Análisis y evaluaciones del
evaluación. 9.1.2. Evaluar el cumplimiento
cumplimiento pueden variar
La organización La organización debe dependiendo la
debe analizar y establecer, implantar importancia del
evaluar los datos y y mantener los requisito, de las
la información procesos necesarios variaciones en las
apropiados que para evaluar el condiciones de
surgen por el cumplimiento de sus operación, de los
La asignación de recursos el
seguimiento y la obligaciones. La cambios en los
coordinador HSEQ informa
medición. empresa debe: requisitos legales,
que no tiene un presupuesto
y otros requisitos,
asignado ya que por
c) el desempeño y y del desempeño
decisión de la gerencia le - Evaluar el
la eficacia del pasado de la
asigna los recursos de cumplimient
sistema de gestión organización. Una
acuerdo con sus o y tomar
de la calidad; organización
necesidades y que en eso medidas si puede utilizar
son muy amplios, siempre le es diferentes métodos
dan dinero para lo que se necesario.
Se dispone de para mantener sus
necesite con el fin de que no
recursos conocimientos y su
generen PQR. Se dispone de
financieros para comprensión del
desarrollar el recursos financieros estado de su
sistema de para desarrollar el cumplimiento.
gestión, de igual sistema de gestión,
forma no existe un de igual forma no Se dispone de
prepuesto existe un prepuesto recursos
específico para específico para lograr financieros para
lograr los objetivos los objetivos del SG. desarrollar el
del SG. sistema de
gestión, de igual
forma no existe un
prepuesto
específico para
lograr los objetivos
del SG.

Se recibe un informe de 9.1.3 9.1.

planeación estratégica el 9.1.1.
cual incluye la política, Análisis y Seguimiento,
objetivos y directrices que se evaluación medición, análisis y El análisis es el
desean alcanzar, pero este La organización evaluación proceso de
no contempla el análisis de debe analizar y 9.1.1. Generalidades examinar los datos
la eficacia de las acciones evaluar los datos y La empresa debe para revelar
propuestas en el Sistema la información seguir, medir, analizar relaciones,
HSEQ. apropiados que y evaluar el patrones y
surgen por el desempeño tendencias. Esto
seguimiento y la ambiental. La puede significar el
medición. organización debe uso de
determinar que se operaciones
c) el necesita para seguir y estadísticas,
desempeño medir los métodos de incluyendo
y la eficacia seguimiento, información de
del sistema medición, análisis y otras
de gestión evaluación. organizaciones
de la similares, para
 ayudar a sacar
conclusiones de
los datos. A
calidad; menudo este
proceso se asocia
No contempla el con las actividades
No contempla el análisis de la eficacia de medición.
análisis de la de las acciones
eficacia de las propuestas en el no contempla el
acciones Sistema HSEQ. análisis de la
propuestas en el eficacia de las
Sistema HSEQ. acciones
propuestas en el
Sistema HSEQ.

Un mapa de procesos 9.3.2 9.1.2.

donde no se incluyen los 9.1.2. la frecuencia y el
procesos de apoyo c) la información momento en el
relacionados con sobre el Evaluar el tiempo de las
liderazgo y compromiso desempeño y la cumplimiento evaluaciones del
gerencial. eficacia del La organización cumplimiento
sistema de debe establecer, pueden variar
gestión de la implantar y dependiendo la
calidad, incluidas mantener los importancia del
las tendencias procesos requisito, de las
relativas a: necesarios variaciones en
para evaluar el las condiciones
3) el desempeño cumplimiento de de operación, de
de los procesos sus obligaciones. los cambios en
y conformidad de La empresa debe: los requisitos
los productos y legales y otros
servicios; - Determinar la requisitos y del
frecuencia con la desempeño
La organización que se evaluará el pasado de la
a través de la cumplimiento. organización.
alta dirección no Una
presenta - Evaluar el organización
compromiso y cumplimiento y puede utilizar
liderazgo con el tomar medidas si diversos
sistema de es necesario. métodos para
gestión de mantener sus
calidad, en las - Mantener el conocimientos y
actas de las conocimiento y la su comprensión
reuniones comprensión de su del estado de su
gerenciales no cumplimiento. cumplimiento.
se tiene en
cuenta los La organización a
aspectos del La organización
través de la alta a través de la
sistema HSEQ, dirección no
ni seguimiento a alta dirección no
presenta presenta
los compromisos compromiso y
adquiridos por la compromiso y
liderazgo con el liderazgo con el
alta dirección. sistema de gestión SST, en las
ambiental, en las actas de las
actas de las reuniones
reuniones gerenciales no
gerenciales no se
 tiene en cuenta los se tiene en
aspectos del cuenta los
sistema HSEQ, ni aspectos del
seguimiento a los sistema HSEQ,
compromisos ni seguimiento a
adquiridos por la los compromisos
alta dirección. adquiridos por la
alta dirección.

9.1.2. 9.1.2.
la frecuencia y el
Evaluar el momento en el
cumplimiento tiempo de las
La organización evaluaciones del
debe establecer, cumplimiento
implantar y pueden variar
mantener los dependiendo la
Al realizar la revisión de procesos importancia del
la matriz de requisitos necesarios requisito, de las
legales definida por la para evaluar el variaciones en
organización, se cumplimiento de las condiciones
evidencia que se sus obligaciones. de operación, de
identifican requisitos de La empresa debe: los cambios en
los clientes sin los requisitos
considerar el - Determinar la legales y otros
mecanismo de frecuencia con la requisitos y del
cumplimiento, ni la que se evaluará el desempeño
identificación de los cumplimiento. pasado de la
requisitos de seguridad, organización.
salud En el trabajo y - Evaluar el Una
ambiental. cumplimiento y organización
tomar medidas si puede utilizar
es necesario. diversos
métodos para
- Mantener el mantener sus
conocimiento y la conocimientos y
comprensión de su su comprensión
cumplimiento. del estado de su
cumplimiento.

Al revisar la política se 9.1.3 9.1.2. 9.1.2.

encuentra que no la frecuencia y el
contempla el La organización Evaluar el momento en el
compromiso con el debe analizar y cumplimiento tiempo de las
cumplimiento de evaluar los datos La organización evaluaciones del
requisitos legales ni y la información debe establecer, cumplimiento
con la identificación de apropiados que implantar y pueden variar
peligros, evaluación, surgen por el mantener los dependiendo la
valoración de los seguimiento y la procesos importancia del
riesgos y determinación medición. necesarios requisito, de las
de controles. Los resultados para evaluar el variaciones en
del análisis cumplimiento de las condiciones
deben utilizarse sus obligaciones. de operación, de
para evaluar: La empresa debe: los cambios en
los requisitos
 legales y otros
requisitos y del
desempeño
pasado de la
organización.
e) la eficacia de Una
- Evaluar el
las acciones organización
cumplimiento y
tomadas para puede utilizar
tomar medidas si
abordar los diversos
es necesario.
riesgos y métodos para
oportunidades; mantener sus
conocimientos y
su comprensión
del estado de su
cumplimiento.

9.1.2.
la frecuencia y el
momento en el
9.1.2. tiempo de las
9.1.3 evaluaciones del
Evaluar el cumplimiento
La organización cumplimiento pueden variar
Para la revisión del
debe analizar y La organización dependiendo la
cumplimiento de la
evaluar los datos debe establecer, importancia del
política el coordinador
y la información implantar y requisito, de las
HSEQ informa que fue
apropiados que mantener los variaciones en
divulgada hace una
surgen por el procesos las condiciones
semana, presenta
seguimiento y la necesarios de operación, de
los registros de los
medición. para evaluar el los cambios en
trabajadores del área
Los resultados cumplimiento de los requisitos
administrativa e informa
del análisis sus obligaciones. legales y otros
que los conductores se
deben utilizarse La empresa debe: requisitos y del
encuentran realizando
para evaluar: desempeño
actividades con los
clientes y que no les - Evaluar el pasado de la
hizo llegar la nueva c) el cumplimiento y organización.
política. Al volverla a desempeño tomar medidas si Una
revisar en la oficina no y la eficacia es necesario. organización
se encuentra firmada. del sistema puede utilizar
de gestión - Mantener el diversos
de la conocimiento y la métodos para
calidad; comprensión de su mantener sus
cumplimiento. conocimientos y
su comprensión
del estado de su
cumplimiento.

Documento denominado 9.1.2.

Paso a Paso para la la frecuencia y el
realización de momento en el
investigación de tiempo de las
Accidentes de Trabajo evaluaciones del
PR-HSE-19 versión 1 de cumplimiento
1 de enero de 2018, pueden variar
especificando la dependiendo la
metodología a utilizar importancia del
para la investigación,
identificando que no se requisito, de las
contemplan criterios para variaciones en
la investigación de las condiciones
incidentes (accidentes y de operación, de
casi accidentes) los cambios en
ambientales ni los requisitos
enfermedades laborales e legales y otros
igualmente no ha requisitos y del
realizado la investigación desempeño
del accidente grave que pasado de la
se le presento dos meses organización.
antes de la auditoria y Una
que fue reportado a la organización
ARL hace dos semanas. puede utilizar
Esta información se diversos
encuentra en el métodos para
certificado de mantener sus
accidentalidad emitido por conocimientos y
la ARL con fecha del su comprensión
último día del mes del estado de su
anterior. cumplimiento

9.1.2.
la frecuencia y el
momento en el
tiempo de las
evaluaciones del
cumplimiento
programa de pueden variar
inspecciones PR-HSE- dependiendo la
020 versión 5 de 6 de importancia del
abril de 2016, en donde requisito, de las
se define la realización variaciones en
de inspecciones de las condiciones
EPP, máquinas y de operación, de
equipos, locativo, los cambios en
equipos de los requisitos
emergencia, aspectos legales y otros
ambientales, vehículos, requisitos y del
pero el coordinador desempeño
informa que no ha pasado de la
tenido tiempo de organización.
realizar inspecciones Una
este año y que las organización
inspecciones que tiene puede utilizar
son del año 2019. diversos
métodos para
mantener sus
conocimientos y
su comprensión
del estado de su
cumplimiento.
Los certificados de 9.1.3
calibración de los
equipos y este informa La organización
 debe analizar y
evaluar los datos
y la información
apropiados que
surgen por el
seguimiento y la
medición.

Los resultados del

análisis deben
que no los tiene en utilizarse para
sitio, se los tuvo que evaluar:
entregar al gerente la
semana pasada para a) la
su revisión y no se los conformidad de
devolvió. los productos y
servicios;

e) la eficacia de
las acciones
tomadas para
abordar los
riesgos y
oportunidades;

los registros de 9.1.3

capacitación y
competencias de los La organización
conductores quien debe analizar y
informa que hasta la evaluar los datos
fecha le faltan 6 de 10 y la información
trabajadores por apropiados que
actualizar la surgen por el
documentación, que seguimiento y la
igualmente realizan las medición.
actividades por la
importancia de los Los resultados del
clientes, presentando análisis deben
los certificados de los utilizarse para
otros cuatro evaluar:
trabajadores, así como
los perfiles de cargo, la c) el desempeño
asignación de y la eficacia del
funciones y sistema de
responsabilidades y el gestión de la
programa de calidad;
capacitación de
acuerdo con los d) si lo
requerimientos de cada planificado se ha
cargo que en la implementado de
evaluación del mismo forma eficaz;
reporta un 100% de
cobertura y un 100% de e) la eficacia de
eficacia. las acciones
tomadas para
Teniendo en cuenta que
existen trabajadores
realizando actividades de
conducción y que
adicionalmente no
abordar los
cuentan con la formación
riesgos y
requerida por ley el
oportunidades;
auditor solicita el
procedimiento para la
realización de
evaluaciones médicas y el
profesiograma,

9.3.2.

La comunicación
con los clientes
debe incluir:

a) proporcionar
la información
solicita a los relativa a los
representantes de productos y
compras las evidencias servicios; b)
de los registros, tratar las
evidenciando que al consultas, los
realizar la evaluación de contratos o los
desempeño no informan a pedidos,
los contratistas incluyendo los
proveedores cambios;
seleccionados los c) obtener la
resultados de la retroalimentación
evaluación y que su de los clientes
seguimiento se realizará relativa a los
en el periodo siguiente productos y
que es dentro de seis servicios,
meses a pesar que ellos incluyendo las
conocen el procedimiento quejas de los
en donde se establece clientes;
que deben establecer d) manipular o
planes de acción de controlar la
acuerdo con los propiedad del
resultados. cliente; e)
establecer los
requisitos
específicos para
las acciones de
contingencia,
cuando sea
pertinente.

procedimiento de 9.1.2.
acciones correctivas y
preventivas PR-HSE 022 La organización
versión 3 de 7 de agosto debe establecer,
de 2013. implantar y
 mantener los
procesos
necesarios
para evaluar el
cumplimiento de
sus obligaciones.

- Evaluar el
cumplimiento y
tomar medidas si
es necesario
9.3.2
9.1.2.
Entradas de la la frecuencia y el
revisión por la momento en el
dirección 9.1.2.
tiempo de las
La revisión por la evaluaciones del
dirección debe Evaluar el
cumplimiento
planificarse y cumplimiento
pueden variar
llevarse a cabo La organización
dependiendo la
incluyendo debe establecer,
importancia del
Los registros de consideraciones implantar y
requisito, de las
divulgación de cinco sobre: mantener los
variaciones en
trabajadores procesos
las condiciones
seleccionados necesarios
c) la información de operación, de
previamente y para evaluar el
sobre el los cambios en
encuentra que el cumplimiento de
desempeño y la los requisitos
formato utilizado no sus obligaciones.
eficacia del legales y otros
tiene diligenciado todos La empresa debe:
sistema de requisitos y del
los datos requeridos y
gestión de la desempeño
establecidos por la - Evaluar el
calidad, incluidas pasado de la
empresa y cumplimiento y
las tendencias organización.
adicionalmente es un tomar medidas si
relativas a: Una
formato antiguo. es necesario.
organización
puede utilizar
- Mantener el
e) la eficacia de diversos
conocimiento y la
las acciones métodos para
comprensión de su
tomadas para mantener sus
cumplimiento.
abordar los conocimientos y
riesgos y las su comprensión
oportunidades. del estado de su
cumplimiento.

GUMERCINDA GARCÍA ARRIETA

CC. 26883176