CCS.

Consejo Colombiano de seguridad

Operaciones sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015_9

Tarea Modulo Sistema Gestión Ambiental

ISO 14001:2015

Presentado A:

Diana Hernández Escobar

Tutor de curso

Presentado Por:

Albeiro Agudelo García

Código: 94.282.655

Dosquebradas

Octubre de 2020
 Tarea Modulo Sistema Gestión Ambiental
ISO 14001:2015

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión Ambiental ISO
14001:2015. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle
que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de la norma (ISO
14001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.2 de ISO 14001:2015 establece que “… 8.2 PREPARACIÓN Y

RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.s e) evaluar y revisar
periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado
pruebas;…”

PASO 2

La mención en el caso de estudio está en la página 9 “ no cuenta con suficiente

personal para implementar los controles. ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en el control operacional; por lo tanto, constituye una no
conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL
REQUISITO DE QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
NORMA
(NUMERAL)
ISO 14001:2018 Para los vehículos propios se La organización no garantiza que su
7.5.3 tiene establecido el información documentada permanezca
mantenimiento de los mismos en actualizada y este protegida, en los
el centro de diagnóstico de formatos adecuados y de fácil acceso,
confianza y en donde los han incumpliendo el numeral 7.5.3 dela
atendido durante años por lo que norma ISO 14001 -2018
no han solicitado ninguna
documentación al respecto.

ISO 14001:2018 Teniendo en cuenta que existenAl revisar los registros de competencias
7.2 trabajadores realizando
de los trabajadores, se encuentra que
actividades de conducción y que
algunos de ellos no cuentan con la
adicionalmente no cuentan con formación requerida para el cargo de
la formación requerida por leyconductor, incumpliendo el numeral
7.2 de la Norma ISO 14001, Versión
2018.
ISO 14001:2018 Para revisar la asignación de La organización destina los recursos
7.1 recursos el coordinador HSEQ
informa que no tiene un
presupuesto asignado ya que por
decisión de la gerencia le asigna
los recursos de acuerdo con sus
necesidades
ISO 14001:2018 Los trabajadores
6.2.1 d) desconocen los objetivos
propuestos para la gestión del
sistema HSEQ e informan que los
resultados de la evaluación de
desempeño nunca les fue
informado.
ISO 14001:2018 En este caso se recibe un informe
6.2.2 e) de planeación estratégica el cual
incluye la política, objetivos y
directrices que se desean
alcanzar, pero este no contempla
el análisis de la eficacia de las
acciones propuestas en el
Sistema HSEQ.
ISO 14001:2018 Los objetivos están asociados a
6.2.1 a) disminuir los accidentes de
trabajo y enfermedades
laborales, reducir el consumo de
agua y energía y satisfacer las
necesidades de sus clientes en
los servicios prestados.
ISO 14001:2018 Para la revisión del cumplimiento
6.2.2 c) de los objetivos HSEQ, el
coordinador HSEQ muestra una
matriz de cumplimiento de
objetivos en donde él es el
responsable del cumplimiento de
todos los objetivos a los que le
realiza seguimiento cada seis
meses para verificar su
cumplimiento
ISO 14001:2018 Informan que el gerente general
5.1 y representante legal se
encuentra fuera del país y que las
personas encargadas de los
procesos no es necesario que
estén en la reunión de apertura
ya que el sistema HSEQ lo
necesarios para el correcto
funcionamiento de los sistemas de
gestión propiciando la mejora
continua, en los que se incluyen
económicos, de personas, de
infraestructura, cumpliendo el numeral
7.1 de la Norma ISO 14001, 2018.
Al entrevistar a los trabajadores estos
manifiestan que no conocen los
objetivos propuestos en el sistema de
gestión HSEQ, ya que no les fue
comunicado, afectando el numeral
6.2.1 d) de la norma ISO 14001 2018.
En el informe de planeación estratégica
presentado, se evidencia que no se
contempla el análisis de las acciones
propuestas en el sistema de gestión
HSEQ, incumpliendo el numeral 6.2.2
e), de la norma ISO 14001, 2018.
Se observa que los objetivos
presentados están acordes a la política
de la organización cumpliendo lo
dispuesto en el numeral 6.2.1 a) de la
norma ISO 14001, 2018.
Al revisar la matriz de cumplimiento de
objetivos de observa que el
responsable es el coordinador HSEQ,
acorde al numeral 6.2.2 c) de la norma
ISO 14001, 2018.
No se observa compromiso y liderazgo
de la alta gerencia
con el sistema de gestión ambiental,
no se hacen presente en la reunión de
apertura de la auditoria y no
consideran necesaria su intervención,
delegando toda la responsabilidad del
 maneja en su totalidad el
coordinador HSEQ desde su
computador y a través de la
intranet de la empresa.
ISO 14001:2018 Al realizar la revisión de la matriz
6.1.3 a) de requisitos legales definida por
la organización, se evidencia que
se identifican requisitos de los
clientes sin considerar el
mecanismo de
cumplimiento, ni la identificación
de los requisitos de seguridad,
salud en el trabajo y ambiental.
ISO 14001:2018 El Coordinador HSEQ presenta un
6.1.2 documento denominado Paso a
Paso para la realización de
investigación de Accidentes de
Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1
de enero de 2018, especificando
la metodología a utilizar para la
investigación, identificando que
no se contemplan criterios para
la investigación de incidentes
(accidentes y casi accidentes)
ambientales
ISO 14001:2018 La empresa hace la entrega de
6.1.3 los residuos pero no tiene un
registro de residuos generados y
dispuestos de acuerdo con lo
establecido en la legislación
vigente.
ISO 14001:2018 Se sigue la entrevista con los
5.2 a) trabajadores y al preguntar como
aplican la política integral
informan que al no realizar las
inspecciones de equipos no
podrían dar cumplimiento a lo
definido en la misma
ISO 14001:2018 Al revisar la política se encuentra
5.2 d) Que no contempla el
compromiso con el cumplimiento
de requisitos legales ni con la
identificación de peligros,
evaluación, valoración de los
riesgos
y determinación de controles.
ISO 14001:2018 Para la revisión del cumplimiento
5.2 e) de la política el coordinador
sistema al coordinador HSEQ,
afectando el numeral 5.1 a) y b) de la
norma ISO 14001 – 2018.
En la matriz de requisitos legales no se
observan los mecanismos de
cumplimiento de dichos requisitos,
además no se tienen requisitos legales
para el sistema ambiental afectando el
numeral 6.1.3 a) de la norma ISO 9001-
2018.
No se cuenta con criterios establecidos
para la realización de las
investigaciones referentes a accidentes
ambientales conforme a lo dispuesto
en el numeral 6.1.2 b) de la norma ISO
14001 – 2018.
No se cuenta con registros de la
disposición que realiza la empresa de
los residuos generados y dispuestos, la
cual realiza con un proveedor externo,
incumpliendo el numeral 6.1.3 de la
norma ISO 14001 – 2018.
Al entrevistar a los trabajadores, estos
son conscientes de que no hacen las
inspecciones de equipos, perjudicando
el desempeño de los mismos,
contraviniendo el numeral 5.2 de la
norma ISO 14001 – 2018.
Al revisar la política integral de la
organización se evidencia que no
presenta compromiso con el
cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos. Incumpliendo el
numeral 5.2 d) de la norma ISO 14001
– 2018.
Al consultar con los trabajadores del
área administrativa, se encuentra que
 HSEQ informa que fue divulgada no se les ha entregado la nueva política
hace una semana, presenta y que está aún no ha sido firmada y se
los registros de los trabajadores encuentra en la oficina, afectando el
del área administrativa e informa numeral 5.2 e) de la norma ISO 14001B
que los conductores se -2018.
encuentran realizando
actividades con los clientes y que
no les hizo llegar la nueva
política. Al volverla a revisar en la
oficina no se encuentra firmada.
ISO 14001:2018 Para la revisión del cumplimiento Se evidencia que el coordinador HSEQ,
5.3 de los objetivos HSEQ, el tiene designada la responsabilidad de
coordinador HSEQ muestra una velar por el cumplimiento de los
matriz de cumplimiento de objetivos, acorde al numeral 5.3 de la
objetivos en donde él es el norma ISO 14001 – 20148.
responsable del cumplimiento de
todos los objetivos a los que le
realiza seguimiento cada seis
meses para verificar su
cumplimiento,
ISO 14001:2018 Revisar el programa de Al revisar el programa de inspecciones
6.1.2 inspecciones PR-HSE- HSE-020 versión 5 de 6 de abril de
020 versión 5 de 6 de abril de 2016, donde entre otros se
2016, en donde se define la contemplan los aspectos ambientales,
realización de inspecciones de se encuentra que no se han realizado
EPP, máquinas y equipos, las respectivas inspecciones y que la
locativo, equipos de emergencia, información que tiene no está
aspectos actualizada, afectando al numeral 6.1.2
Ambientales, vehículos, pero el de la norma ISO 14001 – 2018.
coordinador informa que no ha
tenido tiempo de realizar
inspecciones este año y que las
inspecciones que tiene son del
año 2019.
ISO 14001:2018 El auditor le solicita al No se realizan los respectivos análisis
6.1.1 a) , b) coordinador HSEQ el análisis de sobre el contexto de la organización,
su contexto de organización identificación de las partes interesadas
conforme lo definen las normas y su priorización, incumpliendo el
internacionales, la identificación numeral 61.1 a), b), de la norma ISO
de las partes interesadas y 1401 -2018.
priorización de estas en donde
define de acuerdo con el análisis
realizado cuales son las
necesidades y acciones para
seguir a lo cual el coordinador
informa que no lo ha realizado.
ISO 14001:2018 El auditor solicita los registros de Se evidencia que el formato, registro
7.5.2 divulgación de cinco trabajadores de divulgación de los índices de
 seleccionados previamente y satisfacción realizados por la gerencia
encuentra que el formato no se encuentra diligenciado en su
utilizado no tiene diligenciado totalidad, faltando campos por llenar,
todos los datos requeridos y además el formato utilizado es de una
establecidos por la empresa y versión anterior, incumpliendo el
adicionalmente es un formato numeral 7.5.2 de la norma ISO 14001 –
antiguo de acuerdo con la 2018.
información del coordinador
HSEQ.
ISO 14001:2018 No informan a los contratistas-
6.1.4 proveedores seleccionados los
resultados de la evaluación y que
su seguimiento se realizará en el
periodo siguiente que es dentro
de seis meses a pesar que ellos
conocen el procedimiento en
donde se establece que deben
establecer planes de acción de
acuerdo con los resultados.