Aseguramiento de La Calidad Eje 3

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CASO DE ESTUDIO: AUDITORIA INTERNA PARA SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRADO (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)
PRESENTADO:
YEISSON GERMAN GARZON DIAZ
INTEGRANTES:
Gisell Carolina Pineda González
Fundación Universitaria del Área Andina

Facultad de Ciencias Administrativas
Programa de administración de empresas
Bogotá- noviembre , 2020
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INTRODUCCIÓN
La norma ISO 9000es una norma que define fundamentos para los sistemas de gestión de la
calidad. Así, ayuda a comprender conceptos esenciales para que los usuarios puedan cumplir con
sus objetivos. En particular, las conocidas normas ISO son documentos en los que se especifican
requerimientos que pueden ser utilizados en distintas instituciones para garantizar que sus
productos y/o servicios cumplan con los objetivos de calidad deseada, Los beneficios de las
normas ISO son notables. Permiten a las organizaciones
reducir errores e incrementar la productividad.
Las normas ISO 18000
Es un Sistema Integrado de Gestión (SIG) el cual tiene por objetivo lograr que una
organización garantice la salud y seguridad ocupacional de sus empleados y la protección del
medio ambiente, aumentando a la vez la productividad y la calidad de sus operaciones.
Una de las claves para alcanzar este objetivo es la gestión de la salud y seguridad ocupacional
(SySO), aspecto del que se ocupa la familia de normas internacionales.
 Las normas ISO no distinguen por tamañ o o por dedicació n a las empresas, por lo
que les sirve de ayuda tanto a grandes organizaciones como a pequeñ as empresas.
No es necesario distinguir en dimensiones si se desea crecer y mejorar, ya que no
sería ló gico y efectivo.
 Gracias a que se consigue una igualació n de las características bá sicas y se aplican
unos procedimiento y registros que no diferencian entre países o leyes, se puede

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hablar un idioma comú n que mejora y abre los mercados de exportació n para sus
productos y servicios.
 Los procedimientos de aplicació n y los registros que aportan las normas ISO
permiten aplicar las técnicas empresariales má s actuales y permite mejorar
continuamente en la gestió n de su negocio, impulsando la eficiencia en las
operaciones de su organizació n.
 El adecuado control y gestió n de sus relaciones comerciales con sus clientes,
aumenta su credibilidad, consigue la fidelizació n de estos, aumentando las
oportunidades de ventas y leda una ventaja competitiva frente a otros negocios del
mercado.
 La aplicació n de las normas ISO hacen que su empresa y su marca gane un
reconocimiento internacional y proporciona el impulso que su organizació n necesita
para emprender un crecimiento continuo y con grandes beneficios.
Las Auditorias de estas normas se realizan de manera precisa y objetiva con un alcance y
procedimiento acordado, esto permite recopilar datos y determinar el grado de requisitos que se
cumplen en cada norma ISO.

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MAPA CONCEPTUAL
Cuadro 1: Mapa conceptual . Creación Fuente propia

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MAPA ESTRATEGICO ISO 9001
Financieras
Administrar, registrar y controlar los recursos
financieros de la entidad conforme a las normas
legales vigente para el cumplimiento de los
planes.
Cliente
Evaluar el cumplimiento de las políticas
internas para aumentar la satisfacción de todos
los clientes
Procesos internos
Determinar la eficaz implementación y

mantenimiento del sistema de gestión de calidad
Conocimiento y
crecimiento
Establecer las directrices para la gestión del
sistema innovación al interior de la empresa
Cuadro 2: Mapa estratégico ISO 9001 . Creación Fuente propia

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Plan de Auditoria ISO 9001
Objetivo: Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Entidad conforme a
las normas legales vigentes para el cumplimiento de los planes y programas determinados
FESAPALMA Planes de auditorías internas Código

sistema de gestión integral de registro: 001 Versión: 2,0
Pagina 1 de 1
Fecha: 05/11/2020 Ciclo: PHVA No: AUDIT: 1
Objetivo de la auditoria:
Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Entidad conforme a las normas legales
vigentes para el cumplimiento de los planes y programas determinados.
Alcance de la auditoria:
Inicia con la planeación presupuestal, se desarrolla a través de la aplicación de la cadena presupuestal y
financiera, además termina con la culminación de los planes y programas establecidos .

Auditor lider: Gisell Carolina Pineda
Personal auditar Departamento
Yovani Almario Monterrosa Coordinador administrativo y financiero
Yesica Liliana Escobar Auxiliar en presupuesto
Dia en que se llevara a cabo la auditoria 5/11/2020
Lugar donde se hará la auditoria Oficinas Fesapalma
Gestión presupuestal e inversión del gasto
¿Que se auditara? público
Hora de inicio 9:00 a. m.
Requisitos que se auditaran

Recursos financieros y proyectos de Inversión
Documentos Físicos legales y cargue de software
Documentos que se solicitaran en la auditoria contables.

Equipo Auditor Firma
Daniel Asprilla Mena Daniel Asprilla Mena
Juan Alejandro Correa Juan Alejandro Correa
Jair Cordoba Mena Jair Cordoba Mena
Nombre y firma del auditor líder autorizado por Fecha Actualización
Gisell Carolina Pineda Erlinda marqués 1/11/2020
Objetivo: Evaluar el cumplimiento de las políticas internas para incrementar la satisfacción
del cliente
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FESAPALMA Planes de auditorías internas Código de

sistema de gestión Versión: 2,0 Pagina 1
integral registro: 001 de 1
Evaluar el cumplimiento de las políticas internas, para incrementar la satisfacción del cliente
Realizar pruebas de cumplimiento encaminadas a determinar la aplicación y el cumplimiento de los
controles diseñados e incluidos en los manuales de la organización.

Auditor líder: Gisell Carolina Pineda
Maria Isabel Gonzalez Arboleda Jefe de atención al cliente
Julieth Silva Correa Auxiliar de atención al cliente
¿Que se auditara? Satisfacción al cliente
Requisitos que se auditaran Expresión, vocabulario, relaciones interpersonales y

presentación personal
Documentos en físicos y bases de datos

Documentos que se solicitaran en la auditoria

Jair Córdoba Mena Jair Córdoba Mena
Nombre y firma del auditor lider autorizado por Fecha Actualización
Gisell Carolina Pineda Erlinda marqués 01/11/2020
Objetivo: Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de
calidad
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FESAPALMA Planes de auditorías internas

sistema de gestión integral Código de registro: 001 Versión: 2,0
Pagina 1 de 1
Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad.

Esta auditoria aplica a todos los procesos definidos en el sistema de gestión de calidad y cubre todos los
requisitos definidos en las normas ISO 9001-2015.

Auditor líder: Gisell Carolina Pineda
Kelly Diaz Zapata Coordinador SST
Vanessa Ortiz Ruiz Auxiliar de SST
¿Que se auditara? Satisfacción del cliente
Procesos, Procedimientos, Manuales de gestión,
Requisitos que se auditaran Matrices y Documentos legales de la
organización
Documentos Físicos y magnéticos.


Gisell Carolina Pineda Erlinda marquez 1/11/2020
Objetivo: Establecer las directrices para la gestión del sistema de innovación al interior de la
empresa.
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Pagina 1 de 1
Establecer las directrices para la gestión del sistema de innovación al interior de la empresa
Inicia con la observación y finaliza con la implementación del proyecto de innovación

Auditor lider: Gisell Carolina Pineda
Danis Adelaida Urrego Coordinador de creatividad e innovación
Miladis Correa Correa Auxiliar creatividad e innovación
Lugar donde se hara la auditoria Oficinas Fesapalma
¿Que se auditara? Directrices de innovación

Procesos, procedimientos y proyectos
Documentos Físicos de ideas y proyectos de
Documentos que se solicitaran en la auditoria innovación

MAPA ESTRATÉGICO ISO 14000
Mapa estratégico ISO 14000

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Financieras
Destinación de recurso para la implementación

de procesos
Cliente
Responsabilidad ambiental
Procesos internos
Auditoria y control a los procesos internos
Conocimiento y
crecimiento
Capacitación al personal
Cuadro 3: Mapa estratégico ISO 14000. Creación Fuente propia
Objetivo: Destinación de los recursos para la implementación de procesos

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Pagina 1 de 1
Destinación de los recursos para la implementación de procesos
Auditar el área financiera de la empresa para conocer la destinación que se le han dado a los recursos en la
implementación de los procesos ambientales dentro de la empresa.

Auditor líder: Laura Pineda Gonzalez
Neidis Correa Contadora
Liseth Blanco Auxiliar contable
Cristina Camilos Ortega Director ejecutivo
Nicolas Penagos Director administrativo
¿Que se auditara? Destinación de recursos
Requisitos que se auditaran Cumplimiento de inversiones
Soportes financieros

Gisell Carolina Pineda
Erlinda marquez 1/11/2020
Objetivo: Responsabilidad Ambiental

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Responsabilidad ambiental
Auditar la responsabilidad Ambiental de Clientes y proveedores

Claudia Mazo Área de compras
Johana Marin Director admirativo
Justo Gonzalez Director ejecutivo
¿Que se auditara? Responsabilidad ambiental

Procesos ambientales
Soportes de procesos ambientales


Jair Córdoba Mena Jair Cordoba Mena
Objetivo: Auditoría y control interno a los procesos

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auditar controles internos de los procesos
Conocer los mecanismos de auditoría Interna y procedimientos en los procesos

Auditor líder: Laura Pineda González
Edgar Rivas Área ambiental
Johana Marin Director admirativo
Justo Gonzalez Director ejecutivo
Lugar donde se hara la auditoria Oficinas Fesapalma
¿Que se auditara? Procesos de auditoría interna

Cumplimiento a las auditorías internas
Documentación física y digital que soporte las
Documentos que se solicitaran en la auditoria auditorías realizadas

Objetivo: Capacitación de personal

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Conocer de manera más objetiva cómo se está llevando a cabo el proceso en temas ambientales, si se
cumplen las etapas y los procedimientos adecuados para asegurar la efectividad y permitirá, por ende, contar
con recursos humanos competentes.
Auditar y conocer los planes de capacitación al personal en el tema ambiental.

Lauren Moreno Coordinadora de talento humano
Erian Agudelo Área ambiental
Julieta Gonzalez Director admirativo
Isabel Mosquera Director ejecutivo
¿Que se auditara? Capacitación al personal

Capacitaciones programadas y ejecutadas
Registro de capacitaciones de acuerdo a lo
Documentos que se solicitaran en la auditoria programado

Mapa estratégico ISO OHSAS 18001 – 45001

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Financieras
Identificación requisitos legales
Cliente
Comunicación y participación
Procesos internos
Control operativo
Conocimiento y
crecimiento
Formación y toma de conciencia
Objetivo: Identificar Requisitos Legales

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Identificar requisitos legales.
Dando alcance a la identificación de requisitos legales, para la norma ISO OHSAS 18001 -45001, para la
implementación de un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de acuerdo a la existencia
y presencia de la empresa en el mercado, desde la validación de la perspectiva Financiera.

Auditor líder: Estivenson Pineda
Alejadra escobar Coordinadora de talento humano
Maria Garcez Coordinado administrativo
Julio Caceres Contralora
¿Que se auditara? Existencia de la empresa

Legales
Documentos legales de la empresa


Gisell Carolina Pineda Erlinda Márquez 1/11/2020
Objetivo: Comunicación y participación

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Comunicación y participación
Junto con la ARL contratada por Fesapalma, crearon una presentación, que permite exponer la importancia
de la implementación del Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, dando alcance a esta
auditoria se revisará que la información a comunicar cumpla con los parámetros establecidos por la norma
ISO OHSAS18001.

Maria Garcez auxiliar de talento humano
Julio Caceres Coordinador administrativo
Medio de Información, e información presentada

al auditorio
¿Que se auditara?
Medio de Información, e información presentada
Requisitos que se auditaran al auditorio presentaciones, Parámetros e
Información fidedigna
Contrato con la ARL, Presentaciones,
Documentos que se solicitaran en la auditoria Información a suministrar al personal.

Objetivo: Control operativo

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Control operativo
Idéntica cual será el personal objetivo receptor, de la información, indagando las capacidades por
medio de capacitaciones, y evaluaciones que permitan afianzar el debido control operativo que tendrá
la implementación de sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que internamente
mantendrá un cuadro sólido y actualizado de la norma, siendo necesaria y abierta el suministro de
temas generales a nivel informativo para todo el personal, para Fesapalma selecciono una persona por
cada área

Maria Garcez Ambiental
Eliza Gomez Contadora
Roger Velez Técnico
Capacidades, evaluaciones y procesos de

selección
¿Que se auditara?
Requisitos que se auditaran Transparencia en el proceso de selección
Evaluaciones de los procesos de selección


Objetivo: Formación y toma de conciencia

Pagina 1 de 1
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Formación y toma de conciencia
Apuesta porque la organización cumpla, establezca, implemente y mantenga procedimientos que

aseguren que las personas que trabajan en ella adquieran conciencia de lo prestablecido bajo la norma y
puedan identificar fácilmente los riesgos al Sistema de Gestión de la SST, para ello se validara que
suministren la formación adecuada o tomar medidas para cubrir dichas necesidades área.

Luisa Martin COP
Julio Cáceres Coordinador administrativo
Documentos de información, plan de
trabajo de SST, Reuniones Y
¿Que se auditara? Capacitaciones
Requisitos que se auditaran Plan de trabajo SST
Documento del plan de trabajo SST


Conclusión
Las Normas ISO son un referente para las empresas poder producir bajo parámetros de
Calidad y estandarización en el mercado.

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Las Normas ISO 9000, 14000 y 18000 buscan producir bajo la perfecta interrelación de
las mismas fusionando toda la parte de calidad, seguridad y Salud laboral y la parte ambienta en
todos los procesos productivos permitiendo fortalecer los pilares productivos de cualquier
empresa.
Además de todos los beneficios económicos que generan para una empresa cumplir con
estas certificaciones es de resaltar que conservar el medio ambiente es una labor vital para el ser
humano, proteger al trabajador generando bienestar y seguridad al ejecutar sus labores permite
mejor calidad de vida y producir productos de excelente calidad genera desarrollo social y
económico.
Referencias Bibliográficas
Lopez Rodriguez Sergio, ASEGURAMIENTO LA CALIDAD E INDICADORES DE
GESTION,2019, obtenido de https://areandina.instructure.com/courses/2226

21

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CASO DE ESTUDIO: AUDITORIA INTERNA PARA SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

YEISSON GERMAN GARZON DIAZ

Gisell Carolina Pineda González

Fundación Universitaria del Área Andina

normas ISO son notables. Permiten a las organizaciones

reducir errores e incrementar la productividad.

Las normas ISO 18000

organización garantice la salud y seguridad ocupacional de sus empleados y la protección del

medio ambiente, aumentando a la vez la productividad y la calidad de sus operaciones.

(SySO), aspecto del que se ocupa la familia de normas internacionales.

No es necesario distinguir en dimensiones si se desea crecer y mejorar, ya que no

sería ló gico y efectivo.

 Gracias a que se consigue una igualació n de las características bá sicas y se aplican

unos procedimiento y registros que no diferencian entre países o leyes, se puede

permiten aplicar las técnicas empresariales má s actuales y permite mejorar

continuamente en la gestió n de su negocio, impulsando la eficiencia en las

 El adecuado control y gestió n de sus relaciones comerciales con sus clientes,

aumenta su credibilidad, consigue la fidelizació n de estos, aumentando las

 La aplicació n de las normas ISO hacen que su empresa y su marca gane un

reconocimiento internacional y proporciona el impulso que su organizació n necesita

para emprender un crecimiento continuo y con grandes beneficios.

cumplen en cada norma ISO.

Cuadro 1: Mapa conceptual . Creación Fuente propia

MAPA ESTRATEGICO ISO 9001

MAPA ESTRATEGICO ISO 9001

Determinar la eficaz implementación y

Cuadro 2: Mapa estratégico ISO 9001 . Creación Fuente propia

Plan de Auditoria ISO 9001

Objetivo: Administrar, registrar y controlar los recursos financieros de la Entidad conforme a

FESAPALMA Planes de auditorías internas Código

Requisitos que se auditaran

Objetivo: Evaluar el cumplimiento de las políticas internas para incrementar la satisfacción

FESAPALMA Planes de auditorías internas Código de

Requisitos que se auditaran Expresión, vocabulario, relaciones interpersonales y

Documentos en físicos y bases de datos

Objetivo: Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de

FESAPALMA Planes de auditorías internas

Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad.

Documentos Físicos y magnéticos.

FESAPALMA Planes de auditorías internas Código

Inicia con la observación y finaliza con la implementación del proyecto de innovación

Requisitos que se auditaran

MAPA ESTRATÉGICO ISO 14000

Mapa estratégico ISO 14000

Destinación de recurso para la implementación

Auditoria y control a los procesos internos

Cuadro 3: Mapa estratégico ISO 14000. Creación Fuente propia

Plan de Auditoria ISO 14000

Objetivo: Destinación de los recursos para la implementación de procesos

FESAPALMA Planes de auditorías internas Código

Requisitos que se auditaran Cumplimiento de inversiones

FESAPALMA Planes de auditorías internas

Fecha: 28/11/2020 Ciclo: PHVA No: AUDIT: 2

Auditar la responsabilidad Ambiental de Clientes y proveedores

Requisitos que se auditaran

Soportes de procesos ambientales

Gisell Carolina Pineda Erlinda marquez 1/11/2020

Objetivo: Auditoría y control interno a los procesos

FESAPALMA Planes de auditorías internas

Fecha: 30/11/2020 Ciclo: PHVA No: AUDIT: 3