Anexo 2. Plan de Implementación del SGC para BDV, S.A.

, basado en la Norma ISO 9001:2015

2017 2018
Nº ACTIVIDADES A DESARROLLAR RESULTADO ESPERADO RESPONSABLE
Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct
FASE 1. DIAGNÓSTICO DEL SGC
Aprobar realización de diagnóstico de la - Presidente
1 Herramienta de Diagnóstico.
organización. - Directores
Herramienta y resultado de - Estudiantes de Maestría
2 Realizar diagnóstico (aplicando herramienta).
Diagnóstico. SGC
Plan de implementación y - Presidente
3 Aprobar plan de implementación y presupuesto.
presupuesto aprobado. - Directores
FASE 2. PLANIFICACIÓN DEL SGC
Elaborar Política de la Calidad de la empresa - Presidente
4 Política del SGC aprobada.
BDV, S.A. - Directores
Definir Objetivos de la Calidad y de los procesosObjetivos del SGC y de los procesos - Presidente
5
de BDV, S.A. aprobados. - Directores
Definir el alcance del Sistema de Gestión de la Alcance del SGC (Geográfico, pro - Presidente
6
Calidad ISO 9001:2015 de BDV, S.A. proceso y por producto). - Directores
Identificar partes interesadas críticas para BDV, - Presidente
7 Inventario de partes interesadas.
S.A. - Directores
Riesgos y oportunidades para - Presidente
8 Determinar los riesgos y oportunidades del SGC
asegurar la eficacia del SGC. - Directores
Elaborar tablero de objetivos, indicadores y
- Presidente
9 metas de la calidad, con base al mapeo de Objetivos de la calidad aprobados.
- Directores
procesos y a Política de la Calidad.
Definir la estructura de la Calidad: Comité SGC,
Definición de la estructura de la
10 Equipos de Proceso y Equipos de Mejora para la - Alta Dirección
calidad de BDV, S.A.
empresa BDV, S.A.

Diseñar plan de sensibilización y capacitaciones Plan de sensibilización y formación - Comité de la Calidad

11
relativas al SGC - BDV, S.A. ISO 9001:2015 aprobado. - Jefe de Calidad

Establecer los métodos de trabajo, herramientas

Métodos, herramientas y
12 y mecanismos de interacción de la estructura - Jefe de Calidad
mecanismos aprobados.
SGC.
Elaboración del plan comunicacional de
13 requisitos de la Norma ISO 9001:2015, a las Plan comunicacional aprobado. - Comité de la Calidad
áreas correspondientes.

Comunicar actividades y resultados de los Personal comunicado sobre

14 - Jefe de Calidad
requisitos de la Norma ISO 9001:2015. componentes del SGC - BDV, S.A.
FASE 3.DOCUMENTACIÓN DEL SGC
Documentar red de procesos de la empresa Mapa de primer nivel de proceso
15 - Jefe de Calidad
BDV, S.A. validado.
Elaborar mapas de procesos de segundo y tercer
Mapas de segundo y tercer nivel
16 nivel, del "Proceso de Créditos de Consumo de - Jefe de Calidad
validados.
Banca de Personas"
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FASEAprobar
1. DIAGNÓSTICO
documentaciónDELdel
SGC"Proceso de
Mapas de primer, segundo y tercer
17 Créditos de Consumo de Banca de Personas" , - Comité de la Calidad
nivel aprobados.
de BDV, S.A.
Elaborar y validar caracterizaciones del
Caracterizaciones de procesos
18 "Proceso de Créditos de Consumo de Banca de - Líderes de Proceso
validadas.
Personas".
Aprobar documentación del "Proceso de
Caracterizaciones de procesos
19 Créditos de Consumo de Banca de Personas"de - Jefe de Calidad
aprobadas.
BDV, S.A.
Elaborar y validar el procedimiento para el
20 Procedimiento documentado. - Jefe de Calidad
control de documentos y registros del SGC.
Elaborar y validar procedimiento para la
21 Procedimiento documentado. - Jefe de Calidad
elaboración de documentos del SGC.
Documentos y registros del SGC -
Elaborar, modificar, ajustar documentación de
Proceso de Créditos banca de
22 cuarto nivel del "Proceso de Créditos de - Líderes de Proceso
personas, de cuarto nivel de forma
Consumo de Banca de Personas".
estandarizada.
Documentos y registros del
Elaborar, modificar, ajustar documentación de
requeridos por las normas
23 cuarto Nivel existente sobre los requisitos de la - Líderes de Proceso
internacionales de la calidad de
norma ISO9001:2015.
forma estandarizada.
Validar documentación de cuarto nivel:
documentación de los procesos y Documentación de cuarto nivel
24 - Jefe de Calidad
documentación ISO requerida por la Norma validada.
Internacional ISO 9001:2015.
- Gerente de Recursos
Elaborar procedimiento e instrumentos "gestión
25 Procedimiento documentado. Humanos.
de las competencias".
-Líderes de proceso.

Elaboración del documento para determinar la Método "medida de la eficacia de la

26 - Jefe de Calidad
eficacia de la formación u otras acciones. formación u otras acciones".

Determinar puestos críticos para el Sistema de Inventario de puestos críticos para el

27 - Jefe de Calidad
Gestión de la Calidad (SGC) de BDV, S.A. SGC.

Preparar y proponer metodología para la Metodología validada para la

28 definición y gestión de las competencias de los documentación de las competencias - Jefe de Calidad
puestos críticos del SGC de BDV, S.A. de puestos críticos.

Herramienta validada para la

Validar propuesta de herramienta de evaluación evaluación de las competencias de
29 - Comité de la Calidad
de competencias. puestos críticos, incluye diccionario
de competencias.
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FASEElaborar,
1. DIAGNÓSTICO DEL instructivo
revisar y validar SGC para la
30 determinación de requisitos de las partes Procedimiento documentado. - Líderes de Proceso
interesadas de BDV, S.A.
Elaborar, revisar y validar instructivo para la
31 evaluación de la satisfacción de partes Procedimiento documentado. - Líderes de Proceso
interesadas de BDV, S.A.

Elaborar y validar instrumentos para medición de

32 Instrumentos de medición validados. - Jefe de Calidad
la satisfacción de las partes interesadas.

Confirmar con las unidades organizativas los

Canales de comunicación y
33 posibles canales de quejas, así como - Jefe de Calidad
responsables.
responsables para análisis y tratamiento.
Elaborar y validar procedimiento para la gestión
34 Procedimiento documentado. - Líderes de Proceso
de quejas de partes interesadas.
Elaborar y validar procedimiento para la gestión
35 Procedimiento documentado. - Líderes de Proceso
de salidas no conformes.
FASE 4. DESARROLLO DEL SGC.

Gestionar adquisición software para mapeo de Adquisición software de mapeo de

36 - Comité de la Calidad
procesos y software estadístico. procesos y software estadístico.

Capacitar al Comité de la Calidad y los equipos

- Consultor.
37 de procesos en la metodología y operación del Equipo de procesos capacitados.
-Jefe de Calidad.
SGC.
Instalar e iniciar el Comité de la Calidad como
- Presidente
38 parte de la estructura de la calidad e iniciar su Comité de la Calidad Instalado.
- Directores
operación.
Instalar e iniciar el equipo de "Proceso de
Inicio de operaciones de los equipo
Créditos de Consumos de Banca de
39 de proceso en los procesos de la - Comité de la Calidad
Personas",como parte de la estructura de la
cadena de valor.
calidad.

Desarrollar actividades de sensibilización / Personal ejecutivo de la empresa - Equipo de Proceso

40
capacitación del SGC, según plan aprobado. BDV, S.A. sensibilizado en el SGC. -Jefe de Calidad

Incorporar la gestión del riesgo (calidad) al

tablero de objetivos, indicadores y metas del
41 Gestión del riesgo aprobada. - Jefe de Calidad
SGC, con base al contexto de la organización y
de las partes interesadas.
Actualizar expedientes del personal sujeto al - Jefe de Recursos
42 Expedientes actualizados.
alcance del SGC. Humanos
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FASE 1. DIAGNÓSTICO DEL SGC
Ajustes al manual de funciones y
competencias: descripción de las
funciones de los puestos críticos,
Definir competencias, evaluarlas y establecer su perfil de puestos y sus competencias - Gerente de Recursos
43 brecha de competencia de los puestos de BDV, requeridas (educación, formación, Humanos
S.A. habilidades y experiencia), - Jefe de la Calidad
diccionario de competencias
(habilidades técnicas y habilidades
sociales).

- Gerente de Recursos
Establecer plan de formación con base a la Plan de formación con base a
44 Humanos
brecha de competencia identificada. competencias.
- Jefe de la Calidad
Aprobar plan y presupuesto de formación de Plan de formación y presupuesto
45 - Comité de la Calidad
competencias para su ejecución. aprobado para su ejecución.

Determinar inventario de instructivos de equipos Manual de operación de los equipos

46 - Líderes de Proceso
existentes y su manual de operación. críticos de seguimiento y medición.

Documento con análisis y

Desarrollar y justificar las no aplicabilidades del
conclusiones sobre las no
47 SGC - BDV, S.A. para la Norma ISO - Jefe de Calidad
aplicabilidades del SGC - BDV, S.A.
9001:2015.
con sus debidas justificaciones.

Elaborar Manual del Sistema de Gestión de la Manual del Sistema de Gestión de la

48 - Jefe de Calidad
Calidad. (SGC). Calidad(SGC) aprobado.
Realizar mediciones iniciales de gestión de
Informes de mediciones iniciales
49 stakerholders, quejas y satisfacción de partes - Líderes de Proceso
realizadas.
interesadas.
Realizar mediciones iniciales de gestión de
Informes de mediciones iniciales
50 salidas no conformes y gestión del tablero de - Líderes de Proceso
realizadas.
objetivos, indicadores y metas del SGC.
FASE 5. IMPLEMENTACIÓN DEL SGC.

Establecimiento de los criterios para la
51
implementación del SGC - BDV, S.A.
Establecimiento de la fecha de
implementación, establecimiento de
los requisitos de las normas por fase,
herramienta y evidencia, - Jefe de Calidad
establecimiento de requisitos
aplicables por unidades organizativas
y por procesos.

Comunicar actividades de mediciones iniciales a Mecanismos de la gestión de quejas

52 - Jefe de Calidad
clientes. y reclamos.
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FASE 1. DIAGNÓSTICO DEL SGC
Implementar las mediciones del SGC, para
Registro de mediciones del SGC
53 generar registros de los procesos necesarios - Jefe de Calidad
implementadas.
para la certificación ISO 9001:2015.

Generar registros de mantenimiento de Registros de mantenimiento

54 - Líderes de Proceso
instalaciones y condiciones ambientales. preventivo y correctivo.

Backups de datos e información,

Gestionar inventario de TIC's (hardware,
55 software y comunicación) para unidades
organizativas sujetas al alcance del SGC.
plan de mantenimiento preventivo y
correctivo de hardware y equipos de
comunicación, licenciamientos de - Líderes de Proceso
software, perfiles y control de
accesos a los aplicativos, antivirus,
firewall, hackers.

Oficialización de la política y
56 Implementar política y objetivos del SGC. - Jefe de Calidad
objetivos del SGC.
Documentos implementados en las
Implementar documentación aprobada para el
áreas sujetas al alcance de la
57 SGC (métodos, procedimientos, instructivos, - Jefe de Calidad
certificación y acreditación y áreas
manuales, etc.).
relacionadas.
Registros y evidencias de los
Generar registros que demuestran evidencias del
58 procesos, conforme a las - Líderes de Proceso
SGC de BDV, S.A.
disposiciones establecidas.
Realizar sesiones de la estructura de la calidad: Actas de reuniones del Comité de la
59 Comité de la Calidad, Equipos de Procesos y Calidad, Equipos de Procesos y - Jefe de Calidad
Equipos de Mejora. Equipos de Mejora.
Facilitar la estructura de la calidad: Comité de la
Facilitación de reuniones de la
60 Calidad, Equipos de Procesos y Equipos de - Jefe de Calidad
estructura SGC.
Mejora.

Realizar evaluaciones sistemáticas de las partes Informe de resultados de la

61 - Jefe de Calidad
interesadas. evaluación de las partes interesadas.

Generar registros de quejas de las partes Bases de datos quejas recibidas por
62 - Líderes de Proceso
interesadas. parte de las partes interesadas.

Generar registros de no conformidades de Bases de datos de gestión de salidas

63 - Líderes de Proceso
salidas y productos. y productos no conformes.

Inventario de proyectos de mejora del

64 Identificar proyectos de mejora del SGC. - Jefe de Calidad
SGC.

Preparar y presentar ante el Comité de la

65 Inventario de proyectos de mejora. - Jefe de Calidad
Calidad los proyectos de mejora a implementar.
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FASEElaborar
1. DIAGNÓSTICO DEL SGCde mejora para
perfiles de proyectos Perfiles de proyectos de mejora
66 - Jefe de Calidad
aprobación del Comité de la Calidad. aprobados.
Aprobar proyectos de mejora a implementar y Proyectos de mejora aprobados para
67 - Comité de la Calidad
Equipos de mejora a conformar. su implementación.
Fuentes de información, datos e
Desarrollar proyectos de mejora aprobados por el
68 Informes de avances de proyectos de - Jefe de Calidad
Comité de la Calidad.
mejora.
69 Desarrollar control y análisis de procesos. Análisis estadístico de procesos. - Líderes de Proceso

Generar registros de la evaluación de

70 Evaluaciones de proveedores. - Jefe de Calidad
proveedores de suministros y servicios del SGC.

Generar registros de los mantenimientos

71 correctivos y preventivos a equipos críticos (no Registros de mantenimiento. - Líderes de Proceso
de medición).
Generar registros de mantenimiento de
72 Registros de mantenimiento. - Líderes de Proceso
instalaciones y condiciones ambientales.
Elaboración del plan comunicacional de
73 requisitos ISO 9001:2015, a las áreas Plan comunicacional aprobado. - Jefe de Calidad
correspondientes.

Comunicar actividades y resultados de los Personal comunicado sobre

74 - Jefe de Calidad
requisitos ISO 9001:2015. componentes del SGC - BDV, S.A.
FASE 6.VERIFICACIÓN DEL SGC.
Elaboración del procedimiento de auditorías
Procedimiento de auditorías internas
75 internas y desarrollo de herramientas para la - Jefe de Auditoría
de la calidad.
gestión de las auditorías.
Desarrollar capacitación: "Auditorías Internas de
76 Auditores formados. - Consultor
la Calidad".

77 Planificar las auditoría interna del SGC.
Criterios de la programación de
auditorías de la calidad, definición
del programa de auditorías,
programa anual de auditorías, plan - Jefe de Auditoría
de auditorías, check list de auditoría,
lista de chequeo del Sistema de
Gestión de la Calidad (SGC).
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FASE 1. DIAGNÓSTICO DEL SGC
Acta de apertura de auditoría interna,
base de datos de hallazgos, informe
de auditoría interna, acta de cierre de
Desarrollar auditoría interna del Sistema de auditoría interna, tabla de hallazgos
78 - Auditores
Gestión de la Calidad (SGC). según normativas del alcance del
SGC, solicitud de acciones
correctivas (SAC´s), verificación de
acciones correctivas.

Presentar resultados de la auditoría interna del

79 Informe de auditoría interna del SGC. - Jefe de Auditoría
Sistema de Gestión de la Calidad (SGC).
Tomar decisiones y definir acciones para
80 solventar no conformidades detectadas en la Acciones correctivas. - Comité de la Calidad
auditoría SGC.
Realizar actividades de seguimiento a acciones
Seguimiento a solicitudes de
81 correctivas implementadas sobre hallazgos de - Jefe de Calidad
acciones correctivas.
auditoría SGC identificados.

Elaboración del plan comunicacional de la etapa,

82 Plan comunicacional aprobado. - Jefe de Calidad
a las unidades organizativas correspondientes.

Comunicar actividades y resultados de la etapa

Personal comunicado sobre
83 "Verificación del Sistema de Gestión de la - Jefe de Calidad
componentes del SGC - BDV, S.A.
Calidad."
FASE 7. MEJORA DEL SGC
Elaborar plan de gestión (mejora) del Sistema de
84 Plan de mejora 2017 - 2018. - Jefe de Calidad
Gestión de la Calidad (SGC).
Implementar herramientas para la mejora del
85 Herramientas implementadas. - Jefe de Calidad
SGC.

Resultados de auditoría Interna de

calidad, resultados de la
retroalimentación de las partes
interesadas, desempeño de los - Comité de la Calidad
Realizar la revisión por la dirección del SGC -
86 procesos, conformidad de las salidas - Jefe de Calidad
BDV, S.A.
y productos, estado de las acciones
correctivas y preventivas, resultados
de revisiones por la dirección previas,
plan de mejora.

Realizar la decisiones y acciones para la mejora

Resultados de la revisión por la
87 como resultado de la revisión por la dirección del - Jefe de Calidad
dirección del SGC.
SGC.
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FASERealizar
1. DIAGNÓSTICO
negociaciónDEL SGC
con el Organismo Acuerdo de BDV / Organismo de
88 Certificador para desarrollar auditorías de tercera Certificación para el desarrollo de - Jefe de Calidad
parte. auditorías de tercera parte.
Enviar solicitud y actividades de desarrollo de la
89 Solicitud de certificación aprobada - Jefe de Calidad
auditoría de tercera parte.
Realizar auditoría de certificación de tercera
90 Informe de auditoría de tercera parte. - Ente Certificador
parte.
Elaborar plan de acción para subsanar no Plan de acción enviado al Organismo
91 - Jefe de Calidad
conformidades. de Certificación.

Implementar acciones para subsanar no

92 Acciones implementadas. - Jefe de Calidad
conformidades encontradas (si las hubiesen).

Realizar auditoría de seguimiento según plan de Informes de auditorías de

93 - Auditores
acciones correctivas del SGC. seguimiento del SGC.
Certificados ISO para el "Proceso de
Entrega de certificado de Sistema de Gestión de
94 Créditos de Consumo de Banca de - Ente Certificador
la Calidad por parte del Ente Certificador.
Personas.