SUNAFIL - Fiscalización Laboral: Inspección Laborales y Actuaciones Inspectivas en

Materia de Seguridad y Salud en el Trabajo

Pautas generales

• Medidas de seguridad y rutas de evacuación.

• Bienvenida a los participantes.

• Teléfonos celulares.

• Evitar conversaciones u otras distracciones.

 Objetivos

Conocer la importancia y el rol que tiene la

Superintendencia Nacional de Fiscalización
Laboral (SUNAFIL)

Dar a conocer los procedimientos de

inspecciones laborales y actuaciones en
caso de una Fiscalización Laboral.
Al finalizar esta capacitación los
participantes serán capaces
de:
1. Adquirir conocimientos e información sobre la Superintendencia Nacional
de Fiscalización Laboral – SUNAFIL.
2. Conocer sus mecanismos de actuación en materia de seguridad y salud en
el trabajo.
3. Conocer las estrategias de fiscalización y orientación.
4. Conocer la documentación requerida y como presentarlas en los procesos
de fiscalización.
5. Conocer el procedimiento sancionador con respecto a la nueva escala de
multas vigente.
Contenido
• Aspectos Generales.
• Facultades Inspectivas.
• Procedimiento Inspectivo.
• Actuaciones Inpectivas y
Modalidades de Actuación.
• Ordenes de Inspección.
• Búsqueda de Evidencias.
• Base Legal e Instrumentos.
• Elaboración del Informe de
inspección.
• Elaboración del Acta de Infracción.
• Criterios de Insubsanabilidad.
• Calificación de Infracciones.
• Cálculo de Incumplimientos.
• Procedimiento Sancionador.
Aspectos generales

La Inspección del Trabajo en Seguridad y

Salud en el Trabajo (SST)

La Inspección del Trabajo está encargada

El Sistema de Inspección del Trabajo,
tiene a su cargo el adecuado
cumplimiento de las leyes y
reglamentos relativos a la Seguridad
y Salud Trabajo y de prevención de
riesgos laborales.
de vigilar el cumplimiento de las Normas
de SST, de exigir las responsabilidades
administrativas que procedan, de
orientar y asesorar técnicamente en
dichas materias, de aplicar las
y
sanciones establecidas en la Ley N°
28806, Ley General de Inspección de
Trabajo.
Aspectos generales

Principios del Sistema de Inspección del Trabajo

1. Legalidad 8. Unidad de Función y

2. Primacía de la realidad Actuación
3. Impacialidad y Objetividad 9. Confidencialidad
4. Equidad 10. Lealtad
5. Autonomía Técnica y 11. Probidad
Funcional 12. Sigilo profesional
6. Jerarquía 13. Honestidad
7. Eficacia 14. Celeridad
Aspectos generales

Actividades Económicas

Gas
Industria Minería
D.S. Nº 42-F D.S. Nº 055-2010-EM

Hidrocarburos
Inspección Electricidad
DSN° 043-2007-EM Del trabajo
RM N° 111-2013-
LEY N°28806 MEM
Transporte
s servicio Pesca
y D.S. Nº 010-73-PE
comercio
construcción
Agricultura
G-050
Facultades inspectivas

De acuerdo al Art. 5°de la Ley 28806, los inspectores del

trabajo debidamente acreditados, están investidos de autoridad y
facultados para:

• Entrar libremente a cualquier hora del día o de la noche, y sin previo

aviso, en todo centro de trabajo, establecimiento o lugar sujeto a
inspección y a permanecer en el mismo.
• Hacerse acompañar en las visitas de inspección por los trabajadores,
sus representantes, por los peritos y técnicos o aquellos designados
oficialmente, que estime necesario.
Facultades inspectivas

• Proceder a practicar cualquier diligencia de investigación, examen o prueba que

considere necesario para comprobar que las disposiciones legales se observan
correctamente y en particular, para:

 Requerir información sobre cualquier asunto relativo a la aplicación de las

disposiciones legales, así como a exigir la identificación, o razón de su
presencia, de las personas que se encuentren en el centro de trabajo
inspeccionado.
 Exigir la presencia del empresario o de sus representantes y encargados, de
los trabajadores y de cualesquiera sujetos incluidos en su ámbito de
actuación.
 Tomar o sacar muestras de sustancias y materiales utilizados o manipulados en
el establecimiento, realizar mediciones, obtener fotografías, videos, grabación
de imágenes, levantar croquis y planos, siempre que se notifique al sujeto
inspeccionado o a su representante.
Procedimiento inspectivo

• Origen : Orden de Inspección

• Culmina : Informe o Acta
Actuaciones • Responsables:
Inspectivas • Inspector de Trabajo,
• Inspector Auxiliar del Trabajo,
• Supervisor – Inspector

• Origen : Acta de Infracción

Procedimiento • Culmina : Resolución de multa
Sancionador • Responsable:
• Subdirector de Inspección o
Inspectivo quien haga sus veces
Procedimiento inspectivo
Origen de las Actuaciones Inspectivas

 Por orden de las autoridades competentes del MTPE

 A solicitud de otro órgano del sector público
 Por denuncia
 Por decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo
 Por iniciativa de los inpectores
 A petición de los empleadores y trabajadores y
organizaciones sindicales y empresariales

Ejemplo:
La presente tiene su origen en la orden de inspección Concreta Nº XX-
2015-SUNAFIL, generada con fecha 02/03/2015, cuyas materias objeto
de inspección son: ERGONOMIA.

Plazo: 30 días hábiles.

Procedimiento inspectivo

Adoptar, en su caso, una vez finalizadas las diligencias inspectivas, cualesquiera de

las siguientes medidas:

• Requerir al sujeto responsable para que, en un plazo determinado, adopte

medidas en orden al cumplimiento de la normativa del orden sociolaboral,
incluso con su justificación ante el inspector.
• Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado, lleve a
efecto las modificaciones que sean precisas en las instalaciones, en el
montaje o en los métodos de trabajo que garanticen el cumplimiento de las
disposiciones relativas a la SST.
• Iniciar el procedimiento sancionador mediante la extensión de actas de
infracción o de infracción por obstrucción a la labor inspectiva.
• Ordenar la paralización o prohibición inmediata de trabajos o tareas por
inobservancia de la normativa sobre prevención de riesgos laborales, de
concurrir riesgo grave e inminente para la SST.
Procedimiento inspectivo

Colaboración con los Supervisores-Inspectores, Inspectores del

Trabajo e Inspectores Auxiliares
Los empleadores, los trabajadores y los representantes de ambos, están obligados
a colaborar con los Supervisores-Inspectores, los Inspectores del Trabajo y los
Inspectores Auxiliares, para lo cual deberán:
• Atenderlos debidamente, prestándoles las facilidades para el cumplimiento de
su labor.
• Acreditar su identidad y la de las personas que se encuentren en los centros o
lugares de trabajo.
• Colaborar con ocasión de sus visitas u otras actuaciones inspectivas.
• Declarar sobre cuestiones que tengan relación con las
comprobaciones inspectivas.
• Facilitarles la información y documentación necesarias para el desarrollo de sus
funciones.
Procedimiento inspectivo

Actuaciones Inspectivas

Las actuaciones inspectivas son de dos clases:

 Actuaciones de investigación o comprobatoria

 Actuaciones de consulta o asesoramiento técnico

Procedimiento inspectivo

Son diligencias previas al procedimiento sancionador,

su inicio y desarrollo se llevará a cabo de acuerdo con
Actuaciones de los trámites y requisitos regulados en la Ley, así como
investigación en las restantes normas de desarrollo que se dicten,
o no siendo de aplicación las disposiciones contenidas
comprobatoria en el Título II de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, salvo por
expresa remisión a las mismas.

Actuaciones de
consulta o Son medidas de orientación relacionadas con el
asesoramiento cumplimiento de las normas sociolaborales.
técnico
Procedimiento inspectivo

Inspectores y equipos de inspección

• Las actuaciones inspectivas podrán realizarse por uno o por varios

inspectores del trabajo conjuntamente, en cuyo caso actuarán en
equipo.
• Las actuaciones de investigación se llevarán a cabo hasta su conclusión,
por los mismos inspectores o equipos designados en la orden de
inspección que las hubieren iniciado sin que pueda encomendarse a
otros; salvo causa justificada.
• Los directivos podrán disponer la incorporación de otro u otros
inspectores del trabajo, cuando la mayor duración o complejidad de las
actuaciones a realizar así lo ameriten, lo que será notificado al sujeto
inspeccionado y a los trabajadores afectados, de ser el caso.
Procedimiento inspectivo

Órdenes de inspección

 Las órdenes de inspección, constarán por escrito y contendrán:

• Datos de identificación de la inspección encomendada,
• Plazo para la actuación y su finalidad.
• Podrán referirse a un sujeto concreto, expresamente determinado e
individualizado, o con carácter genérico a un conjunto indeterminado de
sujetos. Ejemplo: área geográfica, actividad económica, niveles de
informalidad o cualquier otro.
 Las órdenes genéricas de inspección y las actuaciones inspectivas que se
lleven a cabo, se registrarán a la finalización de dichas actuaciones una vez
identificados los sujetos inspeccionados. De igual forma se procederá para el
registro de actuaciones inspectivas a iniciativa de los inspectores, cuando
afecten a otros sujetos inspeccionados que no estuvieren identificados en la
orden de inspección con la que guarden relación.
Procedimiento inspectivo

Actuaciones inspectivas de investigación o comprobatorias

Modalidades de la inspección:
• Visita de inspección a los centros y lugares de trabajo: Se realiza sin
necesidad de previo aviso, por uno o varios inspectores del trabajo y
extenderse el tiempo necesario. Asimismo podrá efectuarse más de una
visita sucesiva.
• Comparecencia: Exige la presencia del sujeto inspeccionado ante el
inspector del trabajo, en la oficina pública que se señale, para aportar la
documentación que se requiera en cada caso y/o para efectuar las
aclaraciones pertinentes. El requerimiento de comparecencia se realizará
por escrito o en cualquier otra forma de notificación válida, que regule la
Dirección Nacional de Inspección del Trabajo.
• Comprobación de Datos: Verificación de datos o antecedentes que obran
en tas dependencias del Sector Público.
Procedimiento inspectivo

Desarrollo de las actuaciones inspectivas

• Iniciadas las actuaciones, los Inspectores del Trabajo ejercerán las

facultades que sean necesarias para la constatación de los hechos objeto
de inspección.

• Con carácter general y siempre que no se perjudique la investigación de

los hechos objeto de inspección, las actuaciones de investigación
mediante visita a los centros o lugares de trabajo se realizarán en
presencia del sujeto inspeccionado o su representante, y de los
trabajadores o de las organizaciones sindicales que los representen o a los
representantes de los trabajadores. De no encontrarse en el centro o
lugar de trabajo, las actuaciones se realizarán sin la presencia de los
mismos, no afectando dicha circunstancia el resultado y validez de la
investigación.
Procedimiento inspectivo

Desarrollo de las actuaciones inspectivas

• Las actuaciones de investigación o comprobatorias deberán realizarse

en el plazo señalado en las órdenes de inspección. El plazo máximo de
30 días hábiles, se computa desde la fecha en que se inicien las
actuaciones inspectivas.

• El inspector del trabajo dejará constancia escrita de las diligencias de

investigación que practiquen, adjuntado copia al expediente y dando
cuenta, cuando sea el caso, a los sujetos inspeccionados. La actuación
de comprobación de datos o antecedentes no requiere de tal
comunicación.
Procedimiento inspectivo

Finalización de las actuaciones inspectivas

• Finalizadas las actuaciones de investigación o comprobatoria, y en uso

de las facultades atribuidas, los inspectores del trabajo adoptarán:
 medidas inspectivas de advertencia,
 requerimiento y paralización o prohibición de trabajos o tareas,
para garantizar el cumplimiento de las normas objeto de
fiscalización, emitiendo un informe (…), sin perjuicio de la posible
extensión del acta de infracción.
Procedimiento inspectivo

Informe de la Inspección

El informe debe contener, como mínimo, la siguiente información:

• Identificación del sujeto o sujetos inspeccionados
• Medios de investigación utilizados
• Hechos constatados
• Conclusiones (detallando, en su caso, las infracciones apreciadas y las
medidas inspectivas adoptadas)
• Identificación del inspector o inspectores del trabajo
• Fecha de emisión del informe
Búsqueda de evidencias

Criterios y Técnicas

¿Qué buscamos?

Evidencias OBJETIVAS
de Cumplimiento
Búsqueda de evidencias
Técnica
s

Seguimiento del proceso en

Seguimiento horizontal todas las áreas afectadas de la
empresa

Seguimiento de las actividades

Seguimiento vertical de cada área de forma
independiente
Búsqueda de evidencias

Ejecución de la Fiscalización

• Valorar la evaluación inicial o estudio de línea base, como diagnóstico del

estado de la Salud y Seguridad en el Trabajo. Los resultados obtenidos
serán comparados con lo establecido en la Ley y el Reglamento u otros
dispositivos legales pertinentes.

a) Cumplimiento de las normas legales nacionales vigentes.

b) Desempeño laboral seguro.
c) Procesos productivos y/o de servicios seguros y saludables.
Búsqueda de evidencias

¿En qué deben centrarse los objetivos de la intervención?

Los objetivos deben centrarse en la gestión de los riesgos y deben

comprender:
a) Las medidas de identificación, prevención y control.
b) La mejora continua de los procesos y la gestión del cambio.
Búsqueda de evidencias

¿Qué factores tomamos en cuenta?

a) Los objetivos de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa.
b) Los resultados de las actividades de identificación de los peligros y evaluación
de los riesgos.
c) Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
d) La investigación de accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el
trabajo.
e) Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por
la dirección de la empresa.
f) Las recomendaciones del Comité de Seguridad y Salud, o del Supervisor de
Seguridad y Salud y por cualquier miembro de la empresa en pro de mejoras.
g) Los cambios en las normas legales.
h) La información pertinente nueva; y
i) Los resultados de los programas de protección y promoción de la salud.
 Búsqueda de evidencias

¿Qué obligaciones y medidas de prevención de los

riesgos laborales ha de adoptar el empleador?

Articulo 49 y 50 de la Ley Nº 29783

Base legal e instrumentos

• Constitución
• Leyes
• Decreto Supremo
• Resolución Ministerial
• Resolución Directoral
• Ordenanzas Gobierno regional
• Ordenanzas Municipales
Elaboración del acta de infracción

2. Normas
1. Hechos Verificados
Infringidas /
(constatación)
Calificación de la
Infracción

Acta de Infracción

4. Graduación de la
3. Responsabilidad
Infracción / Multa
Solidaria
Propuesta
Elaboración del acta de infracción

Hechos comprobados por Hechos que determinan el

inspector, constitutivos cumplimiento de lo
de infracción. requerido
Identificación
del sujeto Medios de
responsable investigació
n

Si no Si subsano
subsano totalmente

La infracción, La infracción, especificando

especificando las normas las normas vulneradas,
vulneradas, calificación y calificación y tipificación legal, con
tipificación legal el descuento al 10% del monto
total
Actuaciones inspectivas

No Infracción
Orden de Investigación Informe
Inspección Comprobación de Hechos
Infracción
Supervisión
Modalidades o medios
Apertura Medidas
Expediente Inspectivas Cierre Expediente
Inspección Visita Constancia Inspección
Formal
Comparecencia por
Escrito
Archivo
Obtención Información

Advertencia Requerimiento Acta de Orden

Infracción Paralizació
Interesados n

Registro
AAT Salida IT
Notificación
Calificación de las infracciones

• Las infracciones en Seguridad y Salud en el Trabajo se calificarán de

leves, graves (importantes) y muy graves (intolerables), de acuerdo
a la naturaleza de la norma infringida y a la cantidad de
trabajadores afectados.
Cálculo de incumplimientos
Criterios para imponer de Sanción:

a) La ausencia o deficiencia de las medidas preventivas necesarias.

b) El exponer a los trabajadores a situaciones de riesgo sin haber tomado las
medidas de seguridad.
c) El incumplimiento injustificado de las obligaciones, la reiterada resistencia al
presente Reglamento o la deliberada omisión del mismo, así como de las
normas y procedimientos de seguridad vigentes en cada empresa.
d) El incumplimiento de las medidas de protección individual o colectiva y la
omisión de impartir las instrucciones adecuadas para la prevención de
riesgos, por parte del empleador.
e) El incumplimiento de advertencias o requerimientos previos de la Inspección
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
f) El número de trabajadores afectados..
Cálculo de incumplimientos

Número de trabajadores afectados

Gravedad de Báse de Número de trabajadores afectados

la
infracción Cálculo 1-10 11-20 21-50 51-80 81-110 111-140 141 a +
Leves 1 a 5 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%

Grave 6 a 10 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%

Muy Grave 11 a 20 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%
Cálculo de incumplimientos
Criterios para imponer de Sanción:
a) La ausencia o deficiencia de las medidas preventivas necesarias.
b) El exponer a los trabajadores a situaciones de riesgo sin haber tomado
las medidas de seguridad.
c) El incumplimiento injustificado de las obligaciones, la reiterada
resistencia al presente Reglamento o la deliberada omisión del mismo,
así como de las normas y procedimientos de seguridad vigentes en
cada empresa.
d) El incumplimiento de las medidas de protección individual o colectiva y
la omisión de impartir las instrucciones adecuadas para la prevención
de riesgos, por parte del empleador.
e) El incumplimiento de advertencias o requerimientos previos de la
Inspección de Seguridad y Salud en el Trabajo.
f) El número de trabajadores afectados..
 Número de trabajadores afectados
Gravedad de Báse de Número de trabajadores afectados
la
infracción Cálculo 1-10 11-20 21-50 51-80 81-110 111-140 141 a +
Leves 1 a 5 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%

Grave 6 a 10 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%

Muy Grave 11 a 20 UIT 5-10% 11-15% 16-20% 21-40% 41-50% 51-80% 81-100%
 Modificatorias

Decreto Supremo N° 012-2013-TR

MODIFICACIÓN DEL REGLAMENTO DE

INSPECCIÓN DEL TRABAJO
 Modificatorias

DICIEMBRE 2013 ENERO 2014 FEBRERO 2014 MARZO 2014 ABRIL 2014

Publicación
(07/12/13)

Vigencia
(01/03/14)

Competencia: (D.S. 015-2013-TR)

Hasta 10
Todas las empresas trabajadores en Regiones / MTPE
planilla electrónica (Lima)
Transferencia
Regiones:
Lima: MTPE Direcciones Regionales
Todas las demás
empresas SUNAFIL
Modificatorias

• SUNAFIL asume competencia a partir de la Resolución Ministerial que

establezca la culminación del proceso de transferencia en cada región
(Numeral 1.1. del artículo 1° del D.S. 003-2013-TR)
• Se realiza PROGRESIVAMENTE
• Competencias del MTPE y de las Regiones se mantienen hasta la
expedición de la norma respectiva
• La aplicación del DS se efectúa por quienes tengan la competencia
respectiva.
Modificatorias

Articulo 17° Finalización de actuaciones inspectivas

Etapas de una actuación:

• Investigación
1
• Requerimiento (medidas inspectivas)
2
• Acta de infracción
3

Al expediente se adjuntan las copias de los documentos obtenidos en las

actuaciones inspectivas

De subsanarse las infracciones acotadas (en el requerimiento) la propuesta

de multa se reduce al 10%
Modificatorias

El Acta de infracción, tiene dos posibilidades:

Con subsanación: Multa total, reducida al 10%

Sin subsanación: Multa total

En el caso de concurrir infracciones insubsanables, es

posible coexistencia de multas reducidas y totales (infracción x
infracción)
Criterios de insubsanabilidad

• Cuando los efectos de la afectación

Infracciones Subsanables derecho o del incumplimiento del
obligación
de pueden ser revertidos la

• Cuando los efectos de la afectación

Infracciones
derecho o del incumplimiento del
Insubsanables
obligación no pueden ser revertidos
de la

Numeral 25.7 Numeral 25.18

(Disposiciones sobre (Disposiciones sobre
Son insubsanables trabajo de niños, niñas trabajo forzoso y trata de
y adolescentes) personas)

50 UIT : 100 UIT: 200 UIT:

Multas previstas Microempres Pequeña
a Otros casos
empresa
Calificación de infracciones

• Infracciones del 25.16 (Protección de

mujeres en embarazo y lactancia)
Total de • Infracciones del 28.10 (Accidentes que
trabajadores de cause muerte o invalidez total o parcial)
empresa • Infracciones del 46.1 y 46.12 (Impedimento
de entrada o coacción, violencia o
amenaza contra el inspector)

• En el caso del cálculo a que se refieren los artículo 48.1-B y 48.1-C, en el caso
de todas las empresas (Micro empresa, pequeña y No micro ni pequeña -NO
MYPE-) se aplica la tabla NO MYPE considerando un 50% adicional.

• Luego de ese cálculo, en el caso de las Micro y Pequeñas empresas

registradas antes de la generación de la orden de inspección, se aplica el
50% de reducción a que se refiere la Ley.
 Tabla de multas modificada (*)

Micro empresa

Gravedad Número de trabajadores afectados

de la
infracción 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 y más

Leves 0.10 0.12 0.15 0.17 0.20 0.25 0.30 0.35 0.40 0.50
Grave 0.25 0.30 0.35 0.40 0.45 0.55 0.65 0.75 0.85 1.00
Muy Grave 0.50 0.55 0.65 0.70 0.80 0.90 1.05 1.20 1.35 1.50
Pequeña empresa
Gravedad Número de trabajadores afectados
de la
infracción 1a5 6 a 10 11 a 20 21 a 30 31 a 40 41 a 50 51 a 60 61 a 70 71 a 99 100 y más
Leves 0.20 0.30 0.40 0.50 0.70 1.00 1.35 1.85 2.25 5.00
Grave 1.00 1.30 1.70 2.15 2.80 3.60 4.65 5.40 6.25 10.00
Muy Grave 1.70 2.20 2.85 3.65 4.75 6.10 7.90 9.60 11.00 17.00
No MYPE
Gravedad Número de trabajadores afectados
de la
Infracción 1 a 10 11 a 25 26 a 50 51 a 100 101 a 200 201 a 300 301 a 400 401 a 500 501 a 999 1,000 y más

Leves 0.50 1.70 2.45 4.50 6.00 7.20 10.25 14.70 21.00 30.00
Grave 3.00 7.50 10.00 12.50 15.00 20.00 25.00 35.00 40.00 50.00
Muy Grave 5.00 10.00 15.00 22.00 27.00 35.00 45.00 60.00 80.00 100.00

UIT 2016: 3,950.00

(*) R.M. N° 012-2013-
TR
Imposición de sanciones: multas máximas

200 UIT La suma de infracciones muy

graves no puede exceder de
Infracciones MUY GRAVES S/. 760,000.00

100 UIT La suma de infracciones

graves no puede exceder de
Infracciones GRAVES S/. 380,000.00

50 UIT La suma de infracciones leves

no puede exceder de
Infracciones LEVES S/. 190,000.00

La multa máxima por el total de infracciones detectadas no podrá superar las

trescientos (300) UIT vigentes en el año en que se constató la falta.
 Procedimiento sancionador

Trámite del procedimiento

Puede realizar Tercer día

Medidas de
actuaciones o de
carácter
15 Días diligencias notificada
provisional

Inicio de oficio Notificación al

con acta de sujeto Descargos Resolución Apelación
Infracción responsable
15 Días
30 días para
Si la multa resolver
propuesta es el 10%,
pierde beneficio
Merecen fe, sin perjuicio de
las pruebas que puedan
i) Fundamentada: precisándose el motivo de la
aportar los sujetos
sanción, la norma legal o convencional incumplida y
responsables, en defensa de
los trabajadores afectados;
sus respectivos derechos e
ii) Contendrá el mandato de la AAT, dirigido al
intereses
responsable, para que cumplan con subsanar las
infracciones por las que fueron sancionados.
¡Gracias por su
atención!

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