Código: SIG-DG-P-

SISTEMA INTEGRADO DE 05
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GESTIÓN 3
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DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y 05/01/2024
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OPORTUNIDADES DEL NEGOCIO 5

DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES DEL NEGOCIO

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Coordinador SIG Gerente general
02/01/2024 05/01/2024
Advertencia: “El presente documento solo es vigente en medio digital, una vez impreso es una COPIA NO CONTROLADA,
antes de utilizarlo, deberá verificar su vigencia”.
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ÍNDICE
1. OBJETIVOS................................................................................................................................................................3
2. ALCANCE...................................................................................................................................................................3
3. RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD...............................................................................................................3
4. DEFINICIONES..........................................................................................................................................................3
5. DESARROLLO...........................................................................................................................................................3
5.1 Determinación de Riesgos..............................................................................................................................3
5.2 Determinación de Oportunidades...................................................................................................................3
5.3 Determinación de Acciones...........................................................................................................................3
5.4 Medición de la eficacia..................................................................................................................................3
6. DOCUMENTOS RELACIONADOS..........................................................................................................................3

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1. OBJETIVOS
Establecer el mecanismo para identificar los riesgos y oportunidades del negocio, sus
consecuencias, acciones a tomar y determinación de indicadores de eficacia.

2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a la identificación de riesgos y oportunidades del negocio en
general, abarcando los clientes, empleados, accionistas, proveedores, sociedad y entes
regulatorios.

3. RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Corresponde:

 Al gerente de planta y otras gerencias, monitorear los indicadores determinados en

el análisis de R y O.
 A los líderes de proceso identificar los riesgos y oportunidades asociados a sus
unidades funcionales.

4. DEFINICIONES
4.1. R y O: Riesgos y Oportunidades
4.2. Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de los objetivos. (ISO
31000:2009).
NOTA 1: Un efecto es una desviación, positiva y/o negativa, respecto a lo previsto.
NOTA 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como financieros, de
salud y seguridad, de calidad o ambientales) y se pueden aplicar a diferentes
niveles (tales como, nivel estratégico, nivel de un proyecto, de un producto, de un
proceso o de una organización completa).
NOTA 3: Con frecuencia, el riesgo se caracteriza por referencia a sucesos
potenciales y a sus consecuencias, o a una combinación de ambos.
NOTA 4: Con frecuencia, el riesgo se expresa en términos de combinación de las
consecuencias de un suceso (incluyendo los cambios en las circunstancias) y de su
probabilidad.
NOTA 5: La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia en la
información relativa a la comprensión o al conocimiento de un suceso, de sus
consecuencias o de su probabilidad.
4.3. Riesgo: Factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de
la calidad se desvíen de los resultados planificados (ISO 9001:2015).
4.4. Oportunidad: lo conveniente de un contexto y a la confluencia de un espacio y un
periodo temporal apropiada para obtener un provecho o cumplir un objetivo.
4.5. Consecuencia: impacto de los riesgos y oportunidades.
4.6. Acción: medida por la cual se pretende generar un cambio.

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4.7. Eficacia: Lograr el objetivo planeado.

4.8. Tratamiento del riesgo: Proceso destinado a modificar el riesgo (ISO 31000:2009)
NOTA 1: El tratamiento del riesgo puede implicar:
- Evitar el riesgo, decidiendo no iniciar o continuar con la actividad que motiva el
riesgo.
- Aceptar o aumentar el riesgo con objeto de buscar una oportunidad.
- Eliminar la fuente de riesgo.
- Cambiar la probabilidad.
- Cambiar las consecuencias.
- Compartir el riesgo con otra u otras partes (incluyendo los contratos y la financiación
del riesgo).
- Mantener el riesgo en base a una decisión informada.
NOTA 2: Los tratamientos del riesgo que conducen a consecuencias negativas, en ocasiones
se citan como "mitigación del riesgo", "eliminación del riesgo", "prevención del riesgo" y
"reducción del riesgo".
NOTA 3: El tratamiento del riesgo puede originar nuevos riesgos o modificar los riesgos
existentes.
4.9. SST: Seguridad y Salud en el trabajo.

4.10. CSST: Comité de Seguridad y Salud en el trabajo.

4.11. SSST: Servicios de Seguridad y Salud en el trabajo.

5. DESARROLLO
Con el objetivo de integrar la planificación estratégica al sistema integrado de gestión se
deberá establecer con una frecuencia de “cada 12 meses” que cada gerencia o jefatura
de área haga una identificación de los riesgos y oportunidades asociados a sus públicos
de interés. Para generar este registro se deberá considerar como elemento de entrada del
proceso:

 No conformidades identificadas durante el periodo anterior a la identificación de los

R y O.
 Producto no conforme identificadas durante el periodo anterior a la identificación de
los R y O.
 Quejas de clientes.
 Incidentes ambientales.
 Accidentes de SST.
 Situaciones de emergencia.
 Desviación del plan HACCP.
 No cumplimiento de la matriz de despliegue de objetivos del periodo anterior.
 Conclusiones de la revisión por la dirección.
 Retroalimentación del cliente.
 Modificatorias legales que impacten en el desarrollo del sistema integrado de
gestión.

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 Incorporación de nuevas tecnologías.

 Inspecciones de entes reguladores.
 Entre otras.

5.1. Determinación de Riesgos

Como elementos mínimos se deberán determinar los riesgos para: Clientes,
empleados, accionistas, proveedores, la sociedad y entes regulatorios. Se debe
considerar como riesgo cualquier desviación hacia el logro de los objetivos
planteados, evaluación de proveedores, visualizar la matriz de despliegue de
objetivos para el periodo en cuestión.

5.2. Determinación de Oportunidades

Como elementos mínimos se deberán determinar las oportunidades para: Clientes,
empleados, accionistas, proveedores, la sociedad y entes regulatorios. Se deberá
considerar todo tipo de retroalimentación de clientes, conclusiones del comité de
inocuidad, resultados de auditorías internas, retroalimentación del CSST,
retroalimentación del SSST, conclusiones de la revisión por la dirección, estudios de
clima organizacional, evaluación de competencias, entre otras.

5.3. Determinación de Acciones

Para determinar las acciones se deben tomar como referencia las opciones del
formato “F-SGI-MO-050 Determinación de Riesgos y Oportunidades”.

5.4. Medición de la eficacia

En esta etapa se debe definir al responsable de la acción y este será quien tendrá la
obligación de rendir cuentas y de mantener el proceso de gestión del riesgo y
asegurar la idoneidad, la eficacia y la eficiencia de todos los controles.

6. DOCUMENTOS RELACIONADOS

SIG-DG-PP-01 Programa de seguimiento de políticas, objetivos y actividades.

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