SPARTAN INTERNATIONAL BUSINESS S.A.S.

FORMACIÓN EN AUDITORÍA INTERNA, IMPLEMENTACIÓN E INTERPRETACIÓN EN SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001

Documento: Taller 3: Hallazgos

Docente a cargo: Luis Clavijo
Datos Generales

APELLIDOS Y NOMBRES NÚMERO DE CÉDULA

ORTEGA ROFDEIGUEZ ADRIANA SOFIA 1722348461

GUADALUPE IRENE VITE PARRALES 1312633827

AUCAPIÑA BARZOLA BETSY JULIANA 0922591813

ZAMBRANO PLUAS KARLA ISELLA 0958064065

CARCELEN TORRES EDISSON ANDRES 0943478719

Indicaciones generales:

● Nombre con el cual se deberá enviar el trabajo:

(Taller 3_Auditoría SIG_Apellido_Nombre)
● Carga de documento: el documento deberá ser cargado en la plataforma
Spartan en la sección “tarea” que esta habilitada en cada clase.
Desarrollo:

● Grupos 2 y 3
Una fábrica de madera posee un sistema de gestión de la calidad basado en ISO
9001:2015.
Usted ha sido seleccionado como el auditor interno.
Mientras realiza su trabajo en las instalaciones de la fábrica, se solicita la información
documentada relevante y se observa que algunas páginas tienen un encabezado y pie
de página; otras páginas tienen otro encabezado y otras páginas no tienen ni
encabezado ni pie de página.
Al momento de hacer las entrevistas, se ha seleccionado a 3 trabajadores al azar para
consultarles acerca de su conocimiento de la Política de Calidad. Los 3 responden: “no
la conozco, nunca he escuchado de ella”
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Levante las notas de hallazgo que considere necesarias para el ejercicio propuesto.

● Grupos 1 y 6
Una fábrica de papel y cartón posee un sistema de gestión ambiental basado en ISO
14001:2015.
Usted ha sido seleccionado como el auditor interno.
Mientras realiza su trabajo en las instalaciones de la fábrica, se realiza la revisión de los
objetivos ambientales y el auditor encuentra que estos no son acordes a la política
ambiental, que están desactualizados y son imposibles de medir.
El auditor solicita al responsable del área de Gestión Ambiental la documentación acerca
de los aspectos ambientales desprendidos de las operaciones de la empresa y sus
impactos asociados. El trabajador responde: “No tenemos esa información”
Levante las notas de hallazgo que considere necesarias para el ejercicio propuesto.

● Grupos 4 y 5
Una imprenta a gran escala que posee sistema de gestión de seguridad y salud basado
en ISO 45001:2018
Usted ha sido seleccionado como el auditor interno.
Al empezar el recorrido, el auditor solicita una reunión con la alta dirección de la empresa.
El director y ningún alto cargo acude a la reunión aduciendo que “tienen situaciones más
importantes que atender”.
El auditor empieza a hacer su recorrido por las instalaciones. Al ingresar al área de
producción se encuentra con la siguiente imagen:
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INTEGRADOS DE GESTIÓN ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001

Levante las notas de hallazgo que considere necesarias para el ejercicio propuesto.

GRUPO 3

Tipo de Auditoría Empresa: MADERITA ECU S.A

Interna X Departamento CALIDAD
Certificación Nota N°: 001
Seguimiento
Renovación Fecha:05/04/2024
Norma de Aplicación ISO 9001:2015
Deficiencias Observadas
Durante la revisión de la Información documentada para la trazabilidad de la MP se
encontraron Irregularidades en los formatos, sin firma de responsabilidad, faltando asi
a la ISO 9001:2015 apartado 7.5.2 a) y c)
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de
que lo siguiente
sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
Categorización ___No conformidad _x_Desviación ___Observación
Firma auditor: Pedro Escamoso Firma auditado: Pablo Roble
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INTEGRADOS DE GESTIÓN ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001

Tipo de Auditoría Empresa: MADERITA ECU S.A

Interna X Departamento CALIDAD
Certificación Nota N°: 002
Seguimiento
Renovación Fecha: 05/04/2024
Norma de Aplicación ISO 9001:2015
Deficiencias Observadas
En la entrevista realizada a 3 trabajadores se pudo observar desconocimiento de Politica
de Calidad por parte de los mismos, incumpliendo así con el requisito de la norma ISO
9001: 2015 apartado 5.2.2 b) y 7.3 a)
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
La política de la calidad debe:
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización.
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:
a) la política de la calidad.

Categorización _x_No conformidad ___Desviación ___Observación

Firma auditor: Pedro Escamoso Firma auditado: Pablo Roble