EXAMEN

AUDITOR LIDER DE PRIMERA PARTE - ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18

NOMBRE: TANIA ROSMERY VEGA HUACCHA

SECCION I – (5 PUNTOS)

Para responder las siguientes preguntas por favor marcar o resaltar la alternativa que usted considera
correcta.

1.- Auditoria es:

a) Conjunto de actividades que transforman los recursos en entradas.
b) Proceso sistemático e independiente para obtener evidencias para determinar conformidad del
sistema de gestión.
c) Conjunto de actividades que evalúan los recursos para determinar conformidad
d) Conjunto de lineamientos para detectar desviaciones o no conformidades en un sistema
integrado de gestión.
e) Conjunto de criterios que evalúa fortalezas y debilidades del Sistema.

2.- Indicar cuál de las siguientes afirmaciones es la correcta:

a) Una auditoria al sistema integrado de gestión es para detectar desviaciones.

b) La planificación de las auditorias se deber realizar según la frecuencia de reclamos
c) El informe del auditor no debe contener juicios personales o comentarios no relevantes que no
estén sustentados en evidencias.
d) La Dirección de la Empresa debe realizar una revisión del SIG cada tres meses.

3.- El auditor consigue información por medio de:

a) Entrevistas.
b) Revisión de documentos.
c) Observación de actividades.
d) Sólo la a)
e) Son verdaderas la a), b) y c).

4.- Indicar cuál de las siguientes afirmaciones es la correcta

a) El auditor debe tener conocimientos básicos de los productos o servicios de la organización a ser
auditada.
b) El auditor puede comentar con otras compañías los hechos encontrados durante una auditoria.
c) El auditor no debe tener responsabilidad directa en el área auditada.
d) El Representante de la Dirección es el único que puede ser auditor interno
e) Todas las anteriores.

5.- En los esfuerzos que los auditores hagan por crear un clima de efectiva comunicación deberán
considerar los siguientes factores:

a) Lenguaje
b) Espacio
c) Tiempo
d) Registros
e) Sólo a), b) y c)

SECCION II (30 PUNTOS)

1. Sírvase hacer una breve descripción de los tipos de hallazgo en una auditoria.

OPORTUNIDAD DE MEJORA: Son oportunidades para aumentar la capacidad de los procesos de

lograr los resultados deseados, por lo cual, a diferencia de las no conformidades, que se enfocan en
minimizar el efecto de los problemas y/o eliminar sus causas raíces, las oportunidades de mejora se
fundamentan en la consecución de objetivos que permitan maximizar el efecto de las buenas
prácticas.
CONFIRMIDAD: Existe conformidad cuando hay cumplimiento de un requisito

1 DE 3
NO CONFIRMIDAD: Cuando no hay cumplimento de un requisito, No hay evidencia objetiva.

2. Liste por lo menos 5 puntos que un auditor debe cubrir en una reunión de apertura y 5 en una
reunión de cierre:
APERTURA CIERRE
1 Objetivos, alcance y criterios de 1 Acordar fechas para la revisión de
auditoria las acciones correctivas
2 Tratar hallazgos durante la auditoria 2
3 Accesos, seguros, proc. 3 Cualquier actividad posterior:
Emergencia, EPP acciones correctivas, quejas,
apelaciones
4 Canales de comunicación formal 4 Presentación de hallazgos de
manera que se entienda y acepte
5 Plan de auditoria indicando fecha 5 opinión divergente registrada si no
reunión de cierre se llega a acuerdo
3. Liste las evidencias que esperaría encontrar al auditar los siguientes requisitos:

REQUISITO NORMA EVIDENCIA

5.3 Roles, ISO 9001 Manual de organización y funciones
responsabilidades RISST, Reglamento interno de la empresa.
y autoridades en Organigrama de la empresa
la organización
8.1 Planificación y ISO 14001 Matriz Identificación de peligros evaluación de riesgos y toma
control de controles IPERC
operacional
8.1.4 Compras ISO 45001
Procedimientos de compra de Epp y productos de químicos,
certificaciones de calidad.
8.6 Liberación de ISO 9001 Check list de verificación
los productos y
servicios
8.2 Preparación y ISO 14001 Plan de respuesta ante emergencia ambientales
respuesta ante
emergencias
5.4 Consulta y ISO 45001 Política de SST
participación de Comité de SST
los trabajadores Participación de la Elaboración de IPERC

SECCION III (15 PUNTOS)

Las afirmaciones que a continuación se presentan están relacionados con los requisitos de las normas
ISO 9001:15, ISO 14001:15, ISO 45001:18. Debe decidir si la afirmación es falsa o verdadera y anotar
su respuesta en el recuadro correspondiente, indicando además el numeral de la norma al que está
asociada su respuesta, sea verdadera o falsa.

Nro AFIRMACIÓN V F CLÁUSULA

. /NORMA
La organización debe asegurarse de que los procesos, producto y x 8.4.1/ISO
servicios siniestrados externamente so conformes a los requisitos. La 9001:2015
1 organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cuando…
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los x 8.1/ISO
2 procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión 14001:2015
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados
6.1 y 6.2 mediante.

2 DE 3
 La organización debe establecer procesos para la implementación y el
3 control de los cambios planificados temporales y permanentes que x 8.1.3/ISO
impactan en el desempeño de la SST incluyendo: a) los nuevos
45001:2015
productos…
La organización debe conservar la información documentada apropiada
4 como evidencia de la competencia. X 7.2/ISO

14001:2015
La organización debe proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
5 para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los x 7.1.3/ISO
productos y servicios.
9001:2015

SECCION IV: ANÁLISIS DE EVIDENCIAS (10 Puntos)

Realice una lista de verificación (preguntas) que debería plantearse en una auditoria a la gerencia
general de FABRIPLASTIC SAC (Dueño del proceso de gestión estratégica), indique también la
cláusula a la que esta relacionada la pregunta. Use la norma ISO 9001 para el desarrollo de sus
preguntas. No plantee preguntas relacionadas con requisitos transversales. (Ej. Control de la
información documentada, responsabilidad y autoridad, etc.). (MINIMO: 5)

1. ¿Mantiene la dirección la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la

eficacia de la calidad? Clausula: 5.1
2. ¿De que manera demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al sistema de
gestión de la calidad? Clausula:5.1
3. ¿Existe una metodología definida y una planificación para la realización de las revisiones
por la dirección? Clausula:9.3
4. ¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora del
sistema de gestión de la calidad? Clausula: 9.3
5. ¿La alta dirección asume la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la
eficacia del sistema de gestión de la calidad? Clausula:5.1
6. ¿Se asegura y promueve la dirección el cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión? Clausula:5.1
7. ¿Se ha incluido todas las entradas de la revisión presentes en la norma de referencia?
Clausula: 9.3

SECCION V: REPORTES DE NO CONFORMIDAD (40 Puntos)

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el desarrollo de una
auditoria. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir que se levante una no
conformidad. Si considera que existe suficiente evidencia objetiva para una no conformidad clasifíquela como
tal, indique la norma y la cláusula a la que aplica y redacte la no conformidad. De lo contrario justifique porque
no aplicaría a una no conformidad indicando las pistas que seguiría o la oportunidad de mejora que Ud.
sugiera.

CASO 1:

Durante la auditoria a las operaciones de OMEGA S.A., se observó que se había definido en el MOF-SUP-01
como competencias necesarias para la contratación de un supervisor que tuviera un mínimo de 2 años de
experiencia para ocupar el puesto, cuando el auditor solicitó ver el legajo de los últimos supervisores
contratados (8) para la referida área, encontró que entre su documentación no existía ningún certificado de
cursos seguidos o documento equivalente que demostrara su experiencia. Cuando consultó al auditado, este
indicó que ese era un detalle sin importancia considerando que él tenía conocimiento de que aquellos
supervisores habían estudiado en la mejor Instituto Técnico de la ciudad y tenían excelentes calificaciones.

Cláusula: Trinormas 7.2. Competencia Es conforme No es conforme X

Redacte aquí la no conformidad o sus razones por la cual no amerita levantar una no conformidad.

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 Al entrevistar al jefe del área de operaciones y revisar el legado de los últimos supervisores contratados,
se evidencia que de los 8 últimos supervisores contratados, no se demostró ningún certificado de cursos
o documentos que demostraría su experiencia en el área, por lo tanto está incumpliendo en la cláusula
de la TRINORMA, la 7.2 competencia, la cual hace referencia.

CASO 2:

En el área de acondicionado de bienes del cliente un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual
felizmente no hubo daños mortales que lamentar: descubrieron que en la mudanza con Orden 2457-P, un
operario de estiba /desestiba gritaba porque su mano derecha quedó atrapada debajo de una caja de 48 Kilos,
que contenía enseres de un cliente. El auditor observa el registro de incidentes/accidentes por área y no
identifica ningún registro en el área de acondicionado de bienes del cliente. El coordinador del SIG le comenta
que como el operario no sufrió lesión grave solo fueron moretones e hinchazón, no hubo necesidad de
registrarlo ni tomar acción alguna en el sistema de gestión, además esa clase de eventos es usual en el área
en mención.

Cláusula: ISO 45001/ 9.1.2 B Evaluación del cumplimento Es conforme No es conforme

Redacte aquí la no conformidad o sus razones por la cual no amerita levantar una no conformidad.

Al entrevistar al coordinador del SIG se le pregunta sobre el comentario dado por el operario sobre el
incidente ocurrido en la mudanza con Orden 2457-P, y al revisar los registros de incidentes/accidentes,
no se evidenció ningún registro en el área de acondicionado de bienes del cliente, incumpliendo con el
requisito 9.1.2.B de la ISO 45001.

CASO 3:

El auditor que investigaba un proceso de montaje se encontró con un operario que operaba un termómetro
para medir la temperatura del efluente, este termómetro codificado como TE-09 estaba etiquetado como
formando parte del sistema de calibración, pero no presentaba evidencias de haber sido calibrado (etiqueta).
Después de consultar esto con el jefe de Taller, éste dijo que el instrumento no era instrumento patrón y que
los instrumentos de medición que se encuentran en la operación no se calibran solo se verifican
semanalmente. Al solicitar evidencia de la verificación el jefe manifestó de que la verificación es visual. 7.1.5.2
.

Cláusula: ISO 9001/ 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones Es conforme No es conforme X

Redacte aquí la no conformidad o sus razones por la cual no amerita levantar una no conformidad.

Al entrevistar al Jefe del taller y consultarle sobre la calibración del termómetro este indica que no era un
instrumento patrón y que los instrumentos de medición que se encuentran en la operación no se calibran
solo se verifican, y se le solicito la evidencia de la verificación a lo cual indicaron que se realiza una
verificación visual, no se evidencia registros de calibración y verificación, incumpliendo con el requisito
7.1.5.2 de la ISO 9001.

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CASO 4:

Realizando la auditoria a la empresa de seguridad privada CENTAURO SA, el auditor entrevista al gerente
SSOMAC y revisando los incidentes que han sucedido en el último semestre de 2022, constata que se han
investigado solamente 4 incidentes ocurridos entre los meses de octubre y diciembre, que han representado
baja médica al personal propio. Al preguntar sobre quienes participaron en la investigación de los incidentes,
el Gerente SIG responde que, dada la criticidad de los eventos, la investigación la realizo él personalmente en
todos los casos ya que quería asegurarse que esto sea bien realizado, ante lo que presentó los respectivos
informes.

Cláusula: ISO 45001/5.4 Es conforme: X No es conforme:

Redacte aquí la no conformidad o sus razones por la cual no amerita levantar una no conformidad.

Al entrevistar al gerente de SSOMAC, se constata que se han investigado solamente 4 incidentes

ocurridos entre los meses de octubre y diciembre, incumpliendo con el requisito 5.4 de la ISO 45001.

DOCENTE: PEDRO REATEGUI ANGULO

Lima, 10 de febrero de 2023.

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