FORMACION AUDITOR INTERNO SISTEMAS INTEGRADOS DE

GESTIÓN ISO 9001/14001/45001

CURSO AUDITORÍAS SIG

TRABAJO FINAL SIMULACION DE AUDITORÍA
Datos Generales
● Nombre del alumno(a):

✔ Jesús Ramón Meléndez

✔ Gabriela Vallejo

✔ Bettsy Tandapilco

✔ Luis Holguín

✔ Rafael Vilela

✔ Julissa Jiménez

✔ Angelica Lovato

● Calificación Obtenida: _16_/20

Trabajo incompleto. Faltan deficiencias por señalar. No se pidió hacer notas de

hallazgo

Indicaciones generales

● Nombre con el cual se deberá enviar el trabajo:

(TF CASO AUDITORÍA SIG - NÚMERO DE GRUPO)
● Carga del trabajo: subir en la plataforma Spartan, en la sección “Trabajo Final”.
● Instrucción: Se crean grupos de trabajo para resolver los ítems de la tarea. Al
finalizar un estudiante por grupo deberá entregar la tarea, el mismo es
necesario para poder acceder al certificado del módulo de auditoría
Se conforman 6 grupos entre todos los participantes.
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Lea detenidamente el siguiente postulado:
La cadena de restaurantes de comida rápida “American Fast Food” tiene abiertos en la
localidad un conjunto de 10 establecimientos que preparan platos de comida rápida y
los sirven al público en el propio establecimiento.
La cadena tiene un sistema de gestión de calidad que pretende certificar según la
norma ISO 9001:2015, para lo cual la empresa certificadora contratada está llevando a
cabo el proceso de auditoría. Al comienzo de dicho proceso tiene lugar la siguiente
conversación entre el auditor jefe de la empresa certificadora (A) y el responsable de
calidad de “American Fast Food” (C):
1. A: Buenos días. Para llevar a cabo el proceso de auditoría, he visto la descripción del
sistema de calidad; me gustaría hacer ahora algunas comprobaciones. Del estudio de
la documentación, hemos sacado una serie de conclusiones, pero es necesario
observar el grado real de implantación práctica del sistema de gestión de la calidad.
2. C: Estamos a su disposición. Es más, hemos comentado internamente esta visita de
ustedes y nos parece oportuno que, dentro del equipo auditor, se integren tres
personas de nuestra organización. Nos ha resultado algo complicado concienciar a la
organización para conseguir la implantación efectiva del sistema y yo solo no puedo
evaluar la implantación en toda la empresa, por eso designé a estas tres personas
como auditores internos para que realizaran las auditorías internas que hicimos el mes
pasado, dado que no tienen formación, me parece una excelente oportunidad su visita,
así, al mismo tiempo que ellos aprenden a hacer, facilitan su trabajo.
3. A: Me parece muy bien; cuando acabemos de hablar nosotros, le ruego que me
presente a estas personas.
4. C: De acuerdo. Las convocaré para dentro de una hora.
5. A: Muy bien. Supongo que usted, como responsable de calidad, será el
representante de la dirección. Me gustaría ver su designación.
6. C: Yo soy el responsable de Recursos Humanos de la empresa y, como tal, formo
parte del comité de calidad como los responsables de los demás departamentos. En la
primera reunión del comité, el Director General me designó también Jefe de Calidad y
representante suyo; aquí tiene el acta de la reunión.
7. A: Ya veo. ¿Qué es lo que se trata en las reuniones del comité de calidad?
8. C: Bueno, el comité de calidad se reúne una vez al mes. Tenemos una agenda para
esas reuniones y se supone que es el momento en el que yo, como representante de la
dirección informó sobre el desempeño del sistema. Normalmente lo hago al iniciarse la
reunión, porque ya sabe lo que pasa, los responsables de departamento tienen muchas
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cosas que tratar y aprovechan esas reuniones para solucionar otras cuestiones. Como
es muy complicado conseguir convocar al director, si vemos que queda tiempo, se
hace la revisión por la dirección en esas reuniones.
9. A: ¿Cómo se llevan a cabo las auditorías internas?
10. C: Bien, para nosotros lo más importante es el cliente, de forma que nos regimos
por las reclamaciones. Cuando se producen reclamaciones, el responsable del
departamento afectado realiza una auditoría y pasa el informe al comité de calidad. De
todas maneras, no solemos cometer muchos errores, la gente lleva mucho tiempo en la
empresa y conocen bien su trabajo, así que no se suelen equivocar. Fíjese, en los
últimos 6 meses no hemos tenido ni una sola reclamación, así que no ha hecho falta
hacer auditorías por ese motivo.
11. A: Lo que no veo es el procedimiento para la revisión de no conformidades e
implantación de acciones correctivas.
12. C: No lo necesitamos. Como le digo, no cometemos prácticamente errores y
cuando se produce alguno, normalmente son pequeños descuidos. No merece la pena
registrar esas no conformidades y cada responsable de departamento toma las
acciones que le parecen más convenientes, ya que es quién mejor conoce los
problemas.
13. A: Respecto a la formación que dan a sus empleados, ¿cómo saben que ha sido
eficaz?
14. C: Bueno, cada vez que vienen de un curso el Responsable de RR.HH. les
pregunta por él, pero no es necesaria demasiada formación, las labores de los
operarios son muy sencillas y no introducimos demasiados cambios. Alguna vez hemos
necesitado conocimientos específicos de alguna materia, por ejemplo, cuando se
cambió el programa de facturación, pero se contrató a una persona que lo sabía
manejar y poco a poco con la práctica diaria enseñó a los demás.
15. A: Veo que tiene usted aquí el mapa de procesos de la organización, ¿de qué fecha
es?
16. C: Siempre tenemos a disposición de todo el personal la última edición. Lo
revisamos cada 6 meses.
17. A: En su sector los proveedores tienen una gran importancia, los productos
alimentarios son muy delicados. Sin embargo, revisando los proveedores hemos
encontrado por ejemplo la ficha de proveedor de Kike Potatoes, S.L. que fue
seleccionado y evaluado en 2007, sin embargo, no consta que se le haya vuelto a
evaluar
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18. C: Como usted dice, los proveedores son muy delicados en este sector, pero
conocemos bien a la gente con la que trabajamos. Este proveedor lleva con nosotros
muchos años, así que nos fiamos de él, con decirle que ni miramos el albarán cuando
nos llega el camión. Otra cosa es cuando tenemos que empezar a trabajar con un
proveedor desconocido, a ése, al principio le hacemos un seguimiento exhaustivo.
Luego si vemos que trabaja bien, no nos hace falta hacer más evaluaciones, a los
proveedores les interesa tenernos como clientes y el que trabaja bien al principio sigue
así. Además, nuestro jefe de compras conoce muy bien a todas las empresas del
sector y a nuestros proveedores y puede decirnos por su conocimiento si es necesario
cambiar algún proveedor en algún momento.
19. A: Bien, muchas gracias, por mi parte eso es todo.
1. Resolver lo siguiente:
Señalar las deficiencias encontradas en la gestión de calidad de esta cadena de
restaurantes
Calificar las deficiencias encontradas como No Conformidad, desviación u observación.
Tipo de Auditoría Empresa:  American Fast Food
Interna  X Departamento  Calidad
Certificación   Fecha: 3/06/2023 Nota N°: 1
Seguimiento  
Renovación  
Norma de
Aplicación ISO-9001-2015 
Deficiencias Observadas:
HALLAZGO: Se ha demostrado que la empresa no realiza auditorías internas.

Esto incumple el punto:

Evaluación del desempeño
9.2.1
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la calidad:
9.2.2 del literal a) , b), c) y d) que establece lo siguiente:
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría que incluyan
la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
informes, que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados, los
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Categorización ___No conformidad ___Desviación _Observación

Tipo de Auditoría Empresa:  American Fast Food

Tipo de
Auditoría Empresa:  American Fast Food
Interna  X Departamento  Calidad
Fecha: Nota N°: 2
Certificación   27/06/2023
Seguimiento  
Renovación  
Norma de
Aplicación ISO-9001-2015 
Deficiencias Observadas:

HALLAZGO: Se ha evidenciado de que no se registra las no conformidades que

presentara la misma minimizando los errores generados.
Esto incumple el punto:

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.2.1 literal a) y 1) y 2) que establece lo siguiente:
Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias;
10.2.2 del literal a) y b) que establece lo siguiente
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
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a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente;

b) los resultados de cualquier acción correctiva.
__
_D
es
via
ció
Categorización ___No conformidad n _Observación
Tipo de Auditoría Empresa:  American Fast Food

Tipo de
Auditoría Empresa:  American Fast Food
Interna  X Departamento  Calidad
Fecha: Nota N°: 3
Certificación   27/06/2023
Seguimiento  
Renovación  
Norma de
Aplicación ISO-9001-2015 
Deficiencias Observadas:
HALLAZGO: Se ha evidenciado que no se ubica correctamente al personal
competente ni capacitado para las áreas y departamento correspondiente de la
empresa.
Esto incumple el punto:

7.2 Competencia del literal a) b) c) y d) que establece lo siguiente:

La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control,
un trabajo que
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afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;

b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la
competencia.

7.5.3 Control de la información

Categorización ___Nodocumentada
conformidad ___Desviación _X_Observación
Tipo de Auditoría Empresa:  American Fast Food

Tipo de
Auditoría Empresa:  American Fast Food
Interna  X Departamento  Calidad
Fecha: Nota N°: 1
Certificación   27/06/2023
Seguimiento  
Renovación  
Norma de
Aplicación ISO-9001-2015 
Deficiencias Observadas:
HALLAZGO: Se ha evidenciado que existe documentación desactualizada en relación
a la ficha de evaluación de los proveedores.
Esto incumple el punto:
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8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

8.4.1 Generalidades. literal a) que establece lo siguiente:
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son conformes a los requisitos.
La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y
servicios
suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a
Categorización ___No conformidad ___Desviación _X_Observación
Tipo de Auditoría Empresa:  American Fast Food

2. Elaborar una tabla de presentación de deficiencias siguiendo el modelo del

informe de auditoría revisado en la clase anterior (Superintendencia de
Sociedades - Colombia)

Hallazgo Normativa Incumplida

No se cumple con el programa de 9.2.1 La organización debe llevar a cabo

auditorías internas de la organización. auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión de la calidad:
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a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la
organización para su sistema de gestión
de la calidad;
2) los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) se implementa y mantiene
eficazmente.

9.2.2 La organización debe:

a) planificar, establecer, implementar y
mantener uno o varios programas de
auditoría que incluyan
la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración
de informes, que deben tener en
consideración la importancia de los
proceso

No se aplican los procedimiento para 10.2 No conformidad y acción

la revisión de no conformidades e correctiva
implantación de acciones correctivas.
10.2.1
Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas,
la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad y,

cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias;
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10.2.2
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades
y cualquier acción tomada
posteriormente;
b) los resultados de cualquier acción
correctiva.

No se evidencia registro de 5.1 Liderazgo y compromiso

capacitaciones a los operarios a
5.1.1 Generalidades
través de una matriz elaborada.
h) comprometiendo, dirigiendo y
apoyando a las personas, para contribuir
a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;

7.2 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria
de las personas que realizan, bajo su
control, un trabajo que
afecta al desempeño y eficacia del
sistema de gestión de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas
sean competentes, basándose en la
educación, formación o experiencia
apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones
para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas;
d) conservar la información documentada
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apropiada como evidencia de la
competencia.

7.5.3 Control de la información

documentada
7.5.3.1
La información documentada requerida
por el sistema de gestión de la calidad y
por esta
Norma Internacional se debe controlar
para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su
uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado
o pérdida de integridad).

No presencia de registros de la 8.4 Control de los procesos, productos

documentación requerida para para la y servicios suministrados
evaluación, la selección, el externamente
seguimiento del desempeño y la
8.4.1 Generalidades
reevaluación de los proveedores
externos de acuerdo con los La organización debe asegurarse de que
requisitos los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son
conformes a los requisitos.
La organización debe determinar los
controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de
proveedores externos están
destinados a incorporarse dentro
de los propios productos y
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servicios de la organización;
Literal “La organización debe determinar
y aplicar criterios para la evaluación, la
selección, el seguimiento del desempeño
y la reevaluación de los proveedores
externos, basándose en su capacidad
para proporcionar procesos o productos y
servicios de acuerdo con los requisitos.
La organización debe
conservar la información documentada
de estas actividades y de cualquier
acción necesaria que surja de las
evaluaciones “

3. Establecer conclusiones sobre el sistema de gestión. Mínimo 4 conclusiones

En resumen, la falta de conciencia y la no aplicación adecuada del programa de
auditorías internas, junto con la falta de registros y procedimientos establecidos, tienen
un impacto significativo en el cumplimiento normativo, la mejora continua, el riesgo de
no conformidades no detectadas, la reputación y las oportunidades comerciales de la
empresa. Es esencial abordar estas deficiencias y mejorar la implementación del
sistema de gestión de calidad para garantizar la eficacia y la calidad de los productos o
servicios ofrecidos. A continuación se presentan cuatros áreas que deberán ser
revisadas y mejoradas por los responsables.
1. No existe conciencia en la aplicación del programa de auditorías internas. El no
aplicar el programa de auditorías del sistema de gestión de la calidad según la norma
ISO 9001:2018 puede llevar a un incumplimiento normativo, limitar la mejora continua,
aumentar el riesgo de no conformidades no detectadas y afectar la reputación y las
oportunidades comerciales de la empresa.
2. Según los datos recopilados durante la presente auditoría, el personal no registra las
no conformidades y cada responsable de departamento toma las acciones correctivas
que le parecen más convenientes. No se aplican los procedimientos para la revisión de
no conformidades e implantación de acciones correctivas.
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3. Se han detectado una desviación con respecto a la norma ISO 9001-2015 en
relación con la falta de cierta documentación de registro de capacitaciones a los
operarios a través de una matriz elaborada.
4. Durante el proceso de auditoría de las normas ISO 9001-2015, se ha identificado
una no conformidad relacionada con la no presencia de registros de la documentación
requerida para para la evaluación, la selección, el seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos de acuerdo con los requisitos. La ausencia
del procedimiento de seguimiento a las no conformidades y el plan de mejora podría
afectar la calidad del producto/servicio ofrecido.

4. Además, responder:
1. Qué es el plan de auditoría.
Descripción de las actividades y de los detalles acordados en una auditoria.
Un plan que establece los objetivos, el alcance, las actividades y los plazos de la
auditoría interna.
Un plan que establece los objetivos, el alcance, los criterios y los recursos
necesarios para la auditoría.
2. Qué es el programa de auditoría
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener un
programa de auditorías internas periódicas.
El programa de auditoría es un conjunto de una o más auditorías planificadas
para un período de tiempo determinado.
3. Qué es el procedimiento de auditoría
No se menciona explícitamente en la norma ISO 9001:2015. Sin embargo, se
espera que la organización establezca y documente los procedimientos para
realizar auditorías internas.
Un conjunto de políticas y procedimientos que guían el proceso de auditoría,
incluyendo la planificación, la ejecución y el seguimiento de las auditorías. (ISO
19011:2018)
4. Cómo está conformado un equipo auditor.
Debe estar compuesto por auditores competentes que sean imparciales y estén
libres de cualquier conflicto de interés. Los miembros del equipo auditor deben
ser seleccionados en función de la competencia técnica y la experiencia en el
área a auditar (ISO 19011:2018), este grupo podrá estar conformado por:
✔ 1 auditor líder

✔ 1 experto técnico (en la materia que se vaya a trabajar)

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✔ 1 auditor certificado

✔ Guía de procesos

✔ Traductor en caso de realizar la auditoria en idioma distinto al español.

5. Cuál es la norma que entrega las directrices para una auditoría interna de
sistemas de gestión.
La norma ISO 19011:2018 proporciona las directrices para la auditoría de
sistemas de gestión, incluyendo las auditorías internas

CUADRO DE CALIFICACIÓN

Indicador Ponderación Nota obtenida

Identificación de hallazgos de 5
auditoría

Calificación de hallazgos de 5
auditoría

Tabla de presentación de no 5
conformidades

Conclusiones del sistema de 3

gestión

Cuestionario 2

TOTAL 20