Paso 1.

Planifica la auditoría
interna ISO 9001 de tu empresa
Para realizar esta planificación puedes realizar una lista con los procesos de la
compañía e indicar una fecha, auditor y aspectos para auditar.

La información de los procesos de la empresa la puedes recoger del mapa de

procesos.

Ten en cuenta que hay procesos que pueden requerir mas de un día para la
auditoria.

Paso 2. Definir los objetivos de

la auditoria interna ISO 9001
La realización y la planificación de la auditoria interna debe ir en concordancia a;

 Los objetivos que definiremos en la planificación y de forma

genérica
 Comprobaremos que el Sistema de Gestión de la Calidad está
implementado en la organización y cumple con todos los
requisitos específicos de la norma.
 Determinaremos la eficiencia y la eficacia del Sistema de
Gestión de la calidad en cuanto al cumplimiento de los objetivos
de la calidad de la empresa.

Paso 3. Conocer a la empresa

que debes auditar
Puede parecer un paso muy obvio pero en la práctica a veces se hace difícil si
eres un consultor o profesional que trabaja auditando varias organizaciones.
Debes tener claro los siguientes aspectos:

 El alcance de la certificación ISO 9001:2015

 Los objetivos de la calidad declarados por la empresa.
 Conocer el manual de calidad o bien el listado de información
documentada que soporta el sistema de gestión.

Paso 4. Definir el método de

como realizar la auditoria interna
ISO 9001
Auditoria interna por procesos
Toma como referencia el mapa de procesos y desde ahí verifica las entradas y
salidas de la información, las evidencias del proceso, etc.

Te recomiendo que busques evidencias recientes en el tiempo y alguna con algo

más de antiguedad.

Toma nota de todas las referencias que puedas para documentar correctamente el
informe de auditoria interna ISO 9001.

Ejemplo auditoria interna ISO 9001 proceso de gestión de pedidos de clientes

Pediremos evidencia de los siguientes puntos:

 Petición de nuestro cliente presupuesto de un producto

 Presupuesto presentado al cliente
 Aprobación del cliente del presupuesto presentado y acuerdo de
las condiciones técnicas y económicas.
 Gestión del pedido de en nuestra empresa
 Orden de fabricación o entrega de producto terminado (depende
de la compañía)
 Gestión de almacén del producto suministrado
 Entrega a cliente
 Servicio post venta
 Análisis de satisfacción del cliente

Como puedes comprobar con este simple ejemplo tocamos un proceso completo y
varios puntos de la norma.
Es la forma de auditar que a mi parecer es más cómoda de ver de manera
real como trabaja la empresa.

Sin duda es la que te recomiendo.

Auditoria interna siguiendo punto a punto la norma

Es la forma clásica de auditar y por supuesto también es totalmente válida.

Consiste en verificar, preferiblemente con una check list, como la

empresa cumple los requisitos de la norma.

En Calidad para Pymes tengo una lista general de todos los requisitos de ISO
9001:2015 que puedes usar como guía para la implantación.

Clica aquí para su descarga gratuita

Ejemplo auditoria interna ISO 9001 siguiendo punto a punto la norma

4. ENTORNO/CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

 ¿La organización analiza de manera periódica su entorno, en los

aspectos que le puedan influir?
 ¿Se han analizado y definido cuáles son las “partes interesadas”
de la organización?
 ¿La organización identifica, analiza y actualiza información sobre
las necesidades y expectativas de sus clientes, proveedores,
empleados y otras partes interesadas?
 ¿La organización cuenta con una dirección estratégica, derivada de
la información clave interna y externa?
 ¿La organización ha establecido el alcance del sistema?

Todas las preguntas en la check list de requisitos Clica aquí para su descarga
gratuita

Paso 5. Informe de auditoria

interna ISO 9001
Después de auditar todas las areas acordadas en la planificación se debe generar
el informe de auditoria.

En él debes describir las áreas auditadas y sobre todo, si hubiese alguna

incidencia explicar todos los hechos, que punto de la norma o requisitos
definidos no se cumplen.
Es importante que todas las incidencias detectadas sean entendidas y
habladas con el responsable del área auditada ya que además, con toda
seguridad serán los responsables de estudiar la incidencia.

En mis fórmulas para ayudarte a certificar tu empresa en ISO

9001:2015 tengo ejemplos y plantillas para realizar auditorias internas y que
esta labor te sea más fácil

Quiero conocer las soluciones

Paso 6. Cierre de desviaciones

Una vez hayas presentado el informe de auditoria interna ISO 9001 y que los
responsables de las áreas hayan entendido y aceptado las no conformidades
abiertas debes acordar una fecha de cierre de las mismas.

Cuando llegue el día acordado verifica la evidencia que te hayan presentado y si

esta todo de acuerdo procede al cierre de las desviaciones.

Paso 7. Presentación de
resultados en la revisión por la
dirección
Los resultados obtenidos de la auditoria interna ISO 9001 se presentan en la
reunión de la revisión por la dirección.

Puede que durante esa reunión surjan otras oportunidades de mejora o acciones
al revisar este informe de auditoria interna ISO 9001.