Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de Apellidos: Cortes Barrero

Auditorías de los Sistemas de
09 - Junio - 2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Alejandra
ISO 45001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Embutidos «El Serranillo»

Embutidos «El Serranillo» fue creada en 1998. La empresa está certificada por la norma ISO
9001 para la elaboración y comercialización de embutido y salazón.

Su principal actividad es la elaboración de productos curados y ahumados de cerdo blanco.

Todos los productos son de la elaboración propia. La empresa cuenta con 11 personas
repartidas entre los departamentos siguientes: producción, calidad, administración y
comercial.

Posteriormente, añadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditorías internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad que le
muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la interacción entre
los procesos del sistema de gestión de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le pide
al responsable de dicha depuradora el registro de la calibración y verificación de los equipos
de seguimiento y medición de la calidad del agua observando que uno de los equipos,
etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al responsable acerca de
esta anomalía, responde: cuando vino el técnico para la revisión estábamos utilizando el equipo
y quedamos en avisarle otro día y se nos pasó por alto.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de
auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma incumplido.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Cortes Barrero
Auditorías de los Sistemas de
09 - Junio - 2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Alejandra
ISO 45001 y SGE 21

AUDITORIA
Empresa: Embutidos «El Serranillo»
Interna
Certificación
Departamento Auditado: Calidad y Producción
Seguimiento
Renovación
Fecha: 09 – jun - 2019 Nota Nº:

Norma de Aplicación: ISO 9001:2015

Deficiencias observadas: No se encuentra evidencia del cumplimiento del manual de
calidad ya que al entrevistar al responsable de calidad se le solicita el Manual de calidad
y se observa que hace falta la interacción de los procesos y según lo establecido en el 4.2.2
debe tener 3 elementos: 1. El alcance del sistema de gestión; 2. Los
procedimientos establecidos en el sistema; 3. Una descripción de la
interacción de los procesos; para lo cual se le recomienda realizar la descripción de
la interacción entre procesos para dar cumplimiento al inciso anteriormente nombrado.
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 
Deficiencias Observadas: En el departamento de depurado de aguas residuales se
solicitar el registro de medición y calibración para el equipo DQO-1 no se evidencia
registro por lo cual esta incumpliendo al numeral 7 inciso 7.1.5 recursos de
seguimiento y medición donde dice : “La organización debe determinar y
proporcionarlos recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición
para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y
medición realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.
La organización debe conservar la información documentada apropiada
como evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son idóneos
para su propósito.”, por lo cual es importante antes de seguir utilizando el equipo se
debe calibrar y medir para garantizar un proceso efectivo.
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 
Firma del auditor: Firma del auditado:

TEMA 5 – Caso práctico