Actividad 3.

Evaluación de los
hallazgos encontrados.
Unidad 2. Metodología de la auditoria administrativa.
Auditoria administrativa.
Gestión y administración de pyme.
Universidad Abierta y a Distancia de México.

Elvia Obdulia Magaña Correa.

Matricula: ES1821010633
Docente: MIGUEL ÁNGEL CRUZ GONZÁLEZ
28/03/2023
 FICHA DE EVALUACIÓN.
Nombre de los Manuel Rodríguez y Marcos Puente
empleados:
Departamento: operativo
Función o cargo: Oficial y Antigüedad: 30 años (oficial) y
auxiliar 2 años (auxiliar)
electricista
Fecha de ingreso: Fecha de aplicación 27/03/2023
Nombre del auditor: Elvia Obdulia Magaña Correa

PLANEACIÓN
TIPO DE PLAN EMPRESA OBSERVACIONES
MISIÓN MISIÓN Debe de establecerse
 Muestra claramente  Su misión solo es formalmente la misión de
su quehacer conocimiento del la empresa y darse a
fundamental personal superior conocer a cada miembro
 especifica si su  Si su negocio es de ella, para coordinar
negocio son considerado solo esfuerzos.
productos o como de servicios.
servicios  No cuenta con
 Está por escrito misión por escrito.
OBJETIVOS: OBJETIVOS: Los objetivos en esta
 Medibles  Si son medibles. empresa, se expresan
 Verificables  Si son verificables. verbalmente y están
 Señalan qué lograr  Se señala que basados en cada actividad
 Señalan cuándo lograr. diaria que tenga que hacer
lograr  No especifica las la empresa.
 Especifica las limitaciones.
limitaciones  Si son conocimiento
 Los conocen los de los
responsables de responsables.
lograrlos  No están por
 Están por escrito escrito.
ESTRATEGIAS: ESTRATEGIAS: Se deben de plasmar las
 Es coherente con la  Si son coherentes estrategias por escrito y
misión entre sí. establecer a corto,
 Se hizo tomando en  No, en realidad se mediano y largo plazo, ya
cuenta: hizo tomando en que la empresa solo las
- El ambiente cuenta los establece en las labores
interno resultados diarios diarias.
- El ambiente que se esperan.
externo
POLÍTICAS: POLÍTICAS: La empresa debe
 Son claras  No se cuentan con implementarlas para limitar
Apoyan la toma de ellas. el comportamiento de los
decisiones empleados.
 Están por escrito
 Están enunciadas
de manera que
reflejan una
decisión
PROCEDIMIENTOS: PROCEDIMIENTOS: La empresa debería de
 Están por escrito  No cuentan con abarcar más áreas y
 Son conocidos por procedimientos por establecer procedimientos
los responsables de escrito. formales, para en un
aplicarlos  Son claros y futuro, con nuevos
 Son claros actualizados, integrantes, sepan su rol
 Están actualizados aunque no muy bien dentro de la empresa, sus
definidos, son funciones y las actividades
específicamente de en cada proceso.
las técnicas
operacionales y se
dan a conocer
verbalmente.
PROGRAMAS: PROGRAMAS: Debe la empresa
 Están por escrito  No cuentan con implementarlos
 Todos cuentan con ellos
programas de
trabajo por escrito
PRESUPUESTOS: PRESUPUESTOS: Aplican presupuestos solo
 Se elaboran  No se elaboran para los clientes, por lo
presupuestos en presupuestos por que debe de aplicar
todos los cada departamento. presupuestos para las
departamentos  No se revisa su demás áreas de la
 Se supervisa su aplicación. empresa.
aplicación
REGLAS: REGLAS: La empresa es una
 Están por escrito  No están por microempresa familiar, por
 Son conocidas por escrito. lo que los miembros son
el personal  No existe familia y no creen
 Se sanciona su conocimiento de necesario establecer un
incumplimiento reglas por cada sistema de reglas y
uno. sanciones.
 No tiene un sistema
de sanciones.
 FICHA DE EVALUACIÓN.
Nombre del empleado: Manuel Rodríguez y Marcos Puente
Departamento: operativo
Función o cargo: Oficial y auxiliar Antigüedad: 30 años (oficial) y
electricista 2 años (auxiliar)
Fecha de ingreso: Fecha de aplicación 27/03/2023
Nombre del auditor: Elvia Obdulia Magaña Correa

ORGANIZACIÓN.
TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES
ORGANIGRAMA: ORGANIGRAMA: Se conocen las jerarquías
 Muestra claramente las  No cuentan con un a manera de observación
estructuras y jerarquías. organigrama
 Es claro en su
presentación.
 Se encuentra publicado,
a la vista de todos.
DESCRIPCIÓN DE Descripción de puestos: Cada uno sabe lo que
PUESTOS:  No cuentan con la tiene que hacer, por su
 Están por escrito. descripción de razonamiento, por su
 Describe claramente las puestos por escrito. experiencia y por
responsabilidades del En ningún puesto indicaciones verbales. Lo
puesto. dentro de la que los nuevos empleados
 Cada puesto tiene empresa. esto los hace muy poco
definido el objetivo para el eficientes.
que fue creado.
 Contiene un perfil
definido.
 Se le entrega un
ejemplar a los trabajadores
y se verifica el
cumplimiento.
INSTRUCTIVOS INSTRUCTIVOS La empresa no cuenta con
ESPECIALES: ESPECIALES: ellos.
 Están por escrito.  No existen
 Describe claramente las
instrucciones a desarrollar.
 Se capacita al personal
para su correcta
implementación.
 FICHA DE EVALUACIÓN.
Nombre del empleado: Manuel Rodríguez y Marcos Puente
Departamento: operativo
Función o cargo: Oficial y auxiliar Antigüedad: 30 años (oficial) y
electricista 2 años (auxiliar)
Fecha de ingreso: Fecha de aplicación 27/03/2023
Nombre del auditor: Elvia Obdulia Magaña Correa
INTEGRACIÓN
TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES
RECLUTAMIENTO: RECLUTAMIENTO: Es una microempresa
familiar, por lo que nunca a
 Existe un proceso  No cuenta con el
implementado el
definido por escrito. proceso por escrito.
reclutamiento, ya que los
 No, utilizan un
 Se respeta el proceso. empleados han llegado por
proceso
establecido. medio de la misma familia
 Existe un responsable de y sus referencias.
 No existe un
supervisar su
responsable de su
cumplimiento.
cumplimiento.
 Se evalúa el uso de  No se evalúan
medios y fuentes de fuentes y medios de
reclutamiento. reclutamiento.

SELECCIÓN DE SELECCIÓN DE Al quererse expandir como

PERSONAL:
 Existe un proceso
definido por escrito.
 Se respeta el proceso.
PERSONAL: empresa, este es uno de
los muchos procesos que
 No existe un
le harán falta establecer y
proceso definido por
conocer, así como
escrito.
supervisar.

 Existe un responsable de
supervisar su
cumplimiento.
 Se contempla la
aplicación de exámenes.
 Se contempla la
investigación de
referencias.
 Se realizan entrevistas
planeadas.
CONTRATACIÓN: CONTRATACIÓN: Es una empresa informal,

 Se genera un documento
por escrito.
por lo que todas sus
contrataciones igualmente
 No se contrata
son informales.
formalmente.

 Se contemplan derechos
y obligaciones de ambas
partes.
 Se le otorga un tiempo
razonable al trabajador
para leerlo.
. INDUCCIÓN: Inducción. En esta empresa, no hay
 Existe un proceso  No existe este una inducción solamente
definido por escrito. proceso dentro de se comienza a trabajar, o a
 Se contempla una la empresa. enseñar en el caso que no
inducción general. tenga experiencia previa
 Se contempla una (técnicas).
inducción al puesto.
 Se evalúa el tiempo
requerido para la eficiente
adaptación del personal al
puesto.
 FICHA DE EVALUACIÓN.
Nombre del empleado: Manuel Rodríguez y Marcos Puente
Departamento: operativo
Función o cargo: Oficial y auxiliar Antigüedad: 30 años (oficial) y
electricista 2 años (auxiliar)
Fecha de ingreso: Fecha de aplicación 27/03/2023
Nombre del auditor: Elvia Obdulia Magaña Correa

DIRECCIÓN
TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES
COMUNICACIÓN: COMUNICACIÓN: Existe muy buena
comunicación entre los
 La empresa emplea  Si, dentro de la
miembros de la
diferentes herramientas para empresa emplean
empresa, tanto
garantizar la eficiente diferentes
herramientas de internos como
comunicación.
comunicación. externos. Aunque falta
 Se fomenta el desarrollo  No las fomenta, pero mucho formalizar, y
de juntas de trabajo. si realiza reuniones. estandarizar la
 No, estas comunicación.
 La empresa informa evaluaciones solo
constantemente los quedan a consciencia
resultados parciales y totales de el superior.
a todo el personal.
MOTIVACIÓN/INCENTIVOS: MOTIVACIÓN/INCENTIVOS. Se necesita aplicar
 Se cuenta con un plan de estrategias de
 No cuenta con
incentivos para todo el motivación.
incentivos.
personal.
 Los incentivos están
ligados a resultados.
 Se fomenta en la empresa
el buen ambiente de trabajo.
LIDERAZGO: LIDERAZGO: Aunque existe muy
buen clima
 Los directivos fomentan la  Por parte de los
organizacional, no
participación del personal en directivos se cree que
existe un camino bien
los planes. sí, pero por parte del
empleado, no se estructurado en donde
 El enfoque principal de los sienten tomados en su líder los guie.
directivos es hacia el logro cuenta.
de los resultados.  El enfoque de los
 Se otorga autonomía a los directivos es en logro
empleados para el desarrollo de resultados.
de sus funciones  Si se logra
autonomía, una vez
que saben
técnicamente como
hacer las cosas.

FICHA DE EVALUACIÓN.
Nombre del empleado: Manuel Rodríguez y Marcos Puente
Departamento: operativo
Función o cargo: Oficial y auxiliar Antigüedad: 30 años (oficial) y
electricista 2 años (auxiliar)
Fecha de ingreso: Fecha de aplicación 27/03/2023
Nombre del auditor: Elvia Obdulia Magaña Correa

TIPO DE HERRAMIENTA
ESTÁNDARES:
 Se tienen claramente
definidos los estándares
de calidad en la empresa.
 El personal conoce los
estándares.
 Existe un responsable de
su cumplimiento.
SUPERVISIÓN:
 Se tiene definido un
proceso de supervisión del
personal.
CONTROL.
EMPRESA OBSERVACIONES
ESTANDARES: Aunque no se encuentran
formalizados los
No se tienen
estándares, en la empresa
definidos
se cuentan con estándares
formalmente los
estándares de esperados de calidad
dentro de cada servicio
calidad.
 El personal si que se realiza, en especial
conoce los cuando existen
estándares de especificaciones claras del
calidad. cliente.
 Los supervisores se
encargan de que se
cumpla con la
calidad del servicio.
SUPERVISIÓN: La supervisión en esta
empresa solo se aplica al
 Principalmente el
área de operaciones, por
oficial electricista,
lo que debería
se encarga de las
implementarse a todas las
 Se utilizan herramientas
adecuadas de supervisión
(bitácoras, informes,
reportes, software,
tableros, etc.)
 Se supervisan todas las
actividades.
MEDICIÓN DEL
DESEMPEÑO:
 Se cuenta con un plan
definido de medición del
desempeño.
 El personal conoce
claramente qué aspectos
le son evaluados.
 Se da seguimiento a las
evaluaciones.
tareas de demás áreas de la
supervisión, dentro empresa, y además
del área de implementar herramientas
operaciones. de supervisión ya que solo
 No se cuentan con se basa en la observación
las herramientas de actividades, sin
necesarias. informes ni herramientas.
 Si se suelen
supervisar todas las
actividades dentro
del área de
operaciones
solamente.
MEDICIÓN DEL La medición del
DESEMPEÑO: desempeño, les ayudaría a
encontrar áreas de
 No cuenta con un
oportunidad, en donde
plan definido para la
podrían desarrollarse
medición de
desempeño. mejor, por lo que
 Se conoce que se recomendaría planificar la
evalúan los tiempos medición del desempeño y
de entrega de cada estandarizarla.
servicio.
 No se cuenta con
un seguimiento.

¿En tu opinión, en base a los cuestionarios y las fichas de Evaluación consideras

que la EMPRESA tiene claramente establecidos los objetivos que desea obtener?
No, desde mi punto de vista, tienen una idea de los objetivos que quieren lograr, pero
no cuentan con una visión clara de lo que implica y de planificación.
¿Los EMPLEADOS tienen el conocimiento de cuáles son las políticas
establecidas en la empresa?
No, no se cuenta ni siquiera con un reglamento interno, aunque pude observar que, en
sus actividades dentro de la empresa, cada uno aplica sus valores y principios
personales.
¿Existen métodos claramente definidos y suficientemente claros dentro de la
EMPRESA para que todo el personal lleve a cabo y alcance los objetivos
establecidos para el correcto funcionamiento de esta?
Si existen métodos, pero no bien definidos, mas bien existen en base en la experiencia
de los directivos, por los muchos años de experiencia y son transmitidos verbalmente a
los empleados, pero no están bien definidos.
¿Consideras que la organización de la EMPRESA está correctamente
implementada para su buen funcionamiento?
No, desde mi punto de vista no tienen una organización correcta, para ninguna de sus
funciones, que aunque es una empresa muy pequeña, las necesita, porque dentro de
un futuro esta manera de organización se volverá obsoleta y no podrán seguir
operando bajo esta administración.