COMPAÑÍAMINERA MEDIOAMBIENTE-

DOÑAINÉSDECOLLLAHUASI SEGURIDADYSALUDOCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL IDENTIFICACION, ACCESO, ACTUALIZACION Y

EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS
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PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL
IDENTIFICACION, ACCESO, ACTUALIZACION Y
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

INDICE

1. OBJETIVO 2

2. ALCANCE 2

3. RESPONSABLES 2

4. DEFINICIONES 3

5. EQUIPOS Y MATERIALES 3

6. DESCRIPCION DEL PROCESO 3

7. REGISTROS 5

8. REFERENCIAS 5

9. ANEXOS 6

10. CONTROL DE CAMBIOS 6

Generado Revisado Aprobado

Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma

Gerente Legal y Asuntos Comité Ejecutivo Presidente Ejecutivo
Regulatorios
Fecha: Fecha: Fecha:
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1. OBJETIVO

Establecer y mantener una metodología para identificar, acceder, actualizar y evaluar el

cumplimiento de los requisitos legales y los compromisos en materias de Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, aplicables a los procesos y actividades de la Compañía
Minera Doña Inés de Collahuasi (CMDIC).

2. ALCANCE

Este procedimiento abarca los requisitos legales contenidos en la legislación vigente en el país y
aplicables a CMDIC y compromisos suscritos por la Compañía relacionados a materias de Calidad,
Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.

Aplica a los procesos y actividades de CMDIC y sus Empresas de Servicios Externos Directos
(ESED).

3. RESPONSABLES

Presidente Ejecutivo

 Aprobar el presente procedimiento.

 Entregar los recursos necesarios para implementar este documento en la
Compañía.

Vicepresidentes y Gerentes

 Tomar conocimiento del registro de los Requisitos Legales aplicables a su área,

validarlo, aprobarlo y exigir su cumplimiento.

Gerente Legal y Asuntos Regulatorios

 Identificar, actualizar, mantener y disponer del registro de los requisitos legales

aplicables en los procesos y actividades de CMDIC.

Gerente Legal y Asuntos Regulatorios – Gerente de Medio Ambiente – Gerente de

Seguridad y Salud Ocupacional

 Analizar y revisar periódicamente los requisitos legales asociados al Sistema de

Gestión Integrado SGI-Collahuasi aplicables a CMDIC.

Gerente Legal y Asuntos Regulatorios - Gerente de Medio Ambiente – Gerente de

Seguridad y Salud Ocupacional - Vicepresidencia de Recursos Humanos

 Comunicar a las gerencias de la Compañía, cuando corresponda, los requisitos

legales aplicables a sus procesos y actividades, con el propósito de determinar las
acciones necesarias para dar cumplimiento a dichos requisitos.

Gerente de Áreas

 Comunicar al personal a su cargo, tanto las modificaciones legales aplicables como

las acciones para dar cumplimiento.
 Reportar según corresponda, a la Gerencia Legal y Asuntos Regulatorios, Gerente
de Medio Ambiente, Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional,
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Vicepresidencia de Recursos Humanos, el cumplimiento de los requisitos legales

aplicables a su Área.

Líder CGR-Collahuasi del área

 Apoyar la difusión de los requisitos legales y otros aplicables en sus áreas.

4. DEFINICIONES

Compromisos Corresponden a todos aquellos acuerdos o convenios, entre

Suscritos: organismos externos con competencia ambiental, Calidad,
Seguridad, Salud Ocupacional y CMDIC, relacionadas con el CGR-
Collahuasi que comprometan su desempeño.

DIA: Declaración de Impacto Ambiental. Documento descriptivo de una

actividad o proyecto que se pretende realizar, o de las modificaciones
que se le introducirán, otorgado bajo juramento por el respectivo
titular, cuyo contenido permite al organismo competente evaluar si
su impacto ambiental se ajusta a las normas ambientales vigentes.

EIA: Estudio de Impacto Ambiental. Documento que describe

pormenorizadamente las características de un proyecto o actividad
que se pretenda llevar a cabo o su modificación. Debe proporcionar
antecedentes fundados para la predicción, identificación e
interpretación de su impacto ambiental, y describir la o las acciones
que ejecutará para evitar, minimizar, mitigar, compensar y/o
restaurar los efectos significativamente adversos.

Requisito Legal Involucra todos los cuerpos legales y reglamentarios vigentes en el

Aplicable: país, que incluyan en su articulado uno o más requisitos legales que
sean aplicables a los procesos y actividades de CMDIC.

5. EQUIPOS Y MATERIALES

PC y/o Notebook, red, Biblioteca CGR-Collahuasi en DM.

6. DESCRIPCION DEL PROCESO

6.1 Identificación de Disposiciones Legales Aplicables.

La Gerencia Legal, identificará los requisitos legales contenidos en la legislación vigente, así
como aquellos requisitos referidos a compromisos, acuerdos o convenios suscritos en materias
de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional, que directa o indirectamente se
relacionen con las actividades y procesos de CMDIC. En caso que éstos sean suscritos por otras
áreas, éstas deberán informar y entregar los antecedentes en forma inmediata vía correo
electrónico a la Gerencia Legal.
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Las principales fuentes de información a utilizar para la identificación de los requisitos legales se
mencionan a continuación:

 Diario Oficial.
 Información proporcionada por las Gerencias de Medio Ambiente, Seguridad y
Salud Ocupacional.
 Convenios o Acuerdos que tengan asociados compromisos ambientales.
 Página electrónica de la Dirección del Trabajo (http://www.dt.gob.cl).
 Página electrónica del Ministerio de Salud (http://web.minsal.cl).
 Informe trimestral emitido por asesor externo.

Cada vez que se generen nuevas actividades, nuevos proyectos o modificaciones a éstos, el área
usuaria debe consultar e informar a la Gerencia Legal para determinar el marco legal aplicable.

6.2 Registro de Identificación de Requisitos Legales Aplicables en CMDIC y

Actualización del Registro.

Respecto a la identificación de requisitos legales aplicables en Collahuasi, este se actualizará por

medio del convenio suscrito con el asesor externo, el cual emitirá informe actualizado trimestral
de identificación de requisitos legales aplicables de Collahuasi.

6.3 Disponibilidad del Registro de Identificación de Requisitos Legales y Otros

Aplicables en CMDIC

El informe trimestral de identificación de requisitos legales aplicables de Collahuasi, emitido por

asesor externo, se encuentra disponible en la biblioteca documental CCR-Collahuasi, al cual
tendrán acceso todas las Áreas de la Compañía para su revisión y toma de acción para su
cumplimiento.

Cada Gerencia contará con dicho informe actualizado, para uso interno en la gestión de
implementación de acciones para el cumplimiento de los aspectos legales de su área, como
también para la comunicación al personal de su responsabilidad.

Los requisitos legales que apliquen a los trabajadores serán incorporados en el Reglamento
Interno de Orden, Higiene y Seguridad para toma de conocimiento del personal.

6.4 Evaluación y monitoreo del cumplimiento de los Requisitos Legales Aplicables

en CMDIC

La evaluación, monitoreo y verificación del cumplimiento de los requisitos legales que la

organización suscriba, será de responsabilidad del Gerente de cada área, como también se podrá
evidenciar durante los procesos de auditorías del CGR-Collahuasi.

Para asegurar la verificación del cumplimiento de la normativa aplicable, las Gerencias de Medio
Ambiente – Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional elaborarán un programa de verificación
de normativa considerando un ciclo de 3 años, en donde se podrán asignar responsabilidades
de verificación de algunas normas a Gerencias específicas de la organización.
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El control sobre el cumplimiento de dicho programa es responsabilidad de la Gerencia Legal,

mientras que la responsabilidad de la ejecución es de las áreas responsables propiamente tal.

No obstante lo anterior, CMDIC puede solicitar a un tercero, una evaluación del cumplimiento
de la legislación vigente en las respectivas áreas de la Compañía.

El informe trimestral que entrega el asesor externo, es la herramienta principal que debe utilizar
cada Gerente para tomar acciones necesarias para lograr el cumplimiento de dicha normativa.
Los informes de verificación del cumplimiento, se encontrarán disponibles en la biblioteca
documental CCR-Collahuasi.

Las desviaciones detectadas durante el proceso de evaluación de cumplimiento legal, son

informadas al comité de ejecutivos, y el responsable tendrá como plazo máximo 30 días para
definir un plan de acción que corrija la desviación legal. Los incumplimientos podrán ser
gestionados a través de Ellipse como una No Conformidad o bien, ser gestionadas directamente
por el área.

7. REGISTROS

Responsable de Período de
Tipo de Documento Disposición Final
Mantención Retención
Por definir
Permisos ambientales Gerencia de Medio
Por definir
Collahuasi Ambiente
Por definir
Compromisos Ambientales Gerencia de Medio
Por definir
Collahuasi Ambiente
Gerente Legal
De acuerdo a
Matriz Normativa Collahuasi Por definir
actualización
Cada Gerencia, de
acuerdo a
Registros de Verificación de
normativas 3 años Por definir
Requisitos Legales
específicas
verificadas
Programa de verificación de Gerente MA
3 años Por definir
cumplimiento de normativa Gerente SSO
Informe trimestral de
Gerente Legal Por definir Por definir
disposiciones legales aplicables

8. REFERENCIAS

 Normas vigentes ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

 Normativa legal aplicable a Collahuasi.
 Compromisos suscritos por Collahuasi.
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 CEO-PCE-010 Procedimiento de No conformidades, Acciones Correctivas y

Preventivas (revisar nombre y código de acuerdo a nueva estructura del SGI-
Collahuasi).

9. ANEXOS

No aplica

10. CONTROL DE CAMBIOS

N° de Responsable
Descripción Fecha
Versión de Cambios
Se modifica procedimiento adecuándolo a nueva GSSO - GMA
Julio 2019
6 estructura documental según el procedimiento
estructural de administración de documentos.
Se modifica procedimiento adecuándolo a nueva
Diciembre
5 estructura documental según el procedimiento GSSO - GMA
estructural de administración de documentos. 2013
Las desviaciones detectadas durante el proceso de
evaluación de cumplimiento legal, son informadas al
comité de ejecutivos, y el responsable tendrá como
plazo máximo 30 días para definir un plan de acción Diciembre
4 GMA-GSSO
que corrija la desviación legal. Los incumplimientos 2011
podrán ser gestionados a través de Gestop como una
No Conformidad o bien, ser gestionadas
directamente por el área.
Se eliminan los registros de Matriz de permisos y de
compromisos ambientales, ya que toda la Noviembre
3 GMA-GSSO
información relativa a esos temas es gestionada en 2011
Toresa
Se modifica el concepto de verificación legal.
Responsabilidad de cada Gerencia, no asociada al Noviembre
3 GMA-GSSO
informe trimestral de actualización de normativa. Se 2011
incluye registro de verificación legal
En el alcance del documento se incluye procesos y Septiembre
2 GMA-GSSO
actividades de las ESED, punto 2. 2009
Se modifica y/o actualiza:
- Se incluye nuevo punto 3.4, 3.5 y 3.6.
- se actualiza principales fuentes de información,
punto 6.
- Se incluye definición respecto al registro de
Identificación de requisitos legales aplicables en
Collahuasi y actualización del Registro, punto 6.2. Septiembre
2 GMA-GSSO
- Se incluye definición respecto a la disponibilidad del 2009
registro de identificación de requisitos legales y otros
aplicables en Collahuasi, punto 6.3.
- Se actualiza responsabilidad para evaluar,
monitorear y verificar cumplimiento de los requisitos
legales, que recae en cada gerente de área, punto 6.4