IDENTIFICACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y EVALUACIÓN DE

REQUISITOS LEGALES

Procedimiento: SGI – PR008

Versión: 01

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Elaborado por: Luis Rafael Vargas Limaco Firma:

Cargo: Coordinador SSOMA

Fecha: 07 de Julio del 2010

Revisado por: Carlos Gálvez Zárate Firma:

Cargo: Jefe Corporativo de Seguridad y Medio Ambiente

Fecha: 14 de Julio del 2010

Aprobado por: Rui Guimaraes Firma:

Cargo: Gerente General

Fecha: 20 de Julio del 2010

 Código: SGI – PR008
Tipo: PROCEDIMIENTO
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ÍNDICE

1. OBJETIVO 3
2. ALCANCE 3
3. DOCUMENTOS O NORMAS DE REFERENCIA 3
4. DEFINICIONES 3
5. RESPONSABILIDADES 3
6. PROCEDIMIENTO 4
6.1 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES 4
6.2 INTERPRETACIÓN, ACTUALIZACIÓN, COMUNICACIÓN Y ARCHIVO DE
LOS REQUISITOS LEGALES 4
6.3 IDENTIFICACIÓN DE OTROS COMPROMISOS 5
6.4 ACCESO Y APLICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
COMPROMISOS EN EL SGI 5
6.5 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS COMPROMISOS 6
7. REGISTROS 6

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publicada en la Carpeta Pública del Servidor.
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1. OBJETIVO
Describe el procedimiento de identificación, interpretación, actualización, difusión y cumplimiento
de los Requisitos Legales y otros Compromisos asumidos por la empresa relacionados a la
gestión ambiental y de seguridad como de salud ocupacional.

2. ALCANCE
Aplica a las actividades de identificación, actualización y evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales y otros compromisos sobre los procesos, instalaciones, actividades y servicios
de terceros involucrados en los sistemas de gestión de TRANSLEI S.A.

3. DOCUMENTOS O NORMAS DE REFERENCIA

3.1 Manual del Sistema de Gestión Integrado
3.2 Requisito 4.3.2, 4.5.2 de la Norma ISO 14001:2004
3.3 Requisito 4.3.2, 4.5.2 de la Norma OHSAS 18001:2007

4. DEFINICIONES

4.1 Requisito Legal: Norma jurídica legal de obligatorio cumplimiento (leyes, reglamentos, decretos,
ordenanzas, permisos, autorizaciones administrativas, etc.). Su no cumplimiento puede ocasionar
sanciones o derivar en responsabilidades penales o civiles

4.2 Otros compromisos y/o requisitos (normas voluntarias): Conjunto de normas ambientales y
de seguridad como de salud ocupacional, respecto de las cuales no existe por parte de la
empresa obligación de cumplimiento, pero son asumidas por considerarlas de importancia para la
mejora de su desempeño. Por ejemplo: compromisos corporativos, normas no nacionales, etc.

5. RESPONSABILIDADES

5.1 Jefes / Supervisores y Personal de TRANSLEI S.A.:

• Cumplir y hacer cumplir los Requisitos Legales y Otros Compromisos en materia ambiental y
de seguridad como de salud ocupacional, aplicables a cada caso y área.

5.2 Sub Gerencia Legal:

• Evaluar, identificar, interpretar, difundir, actualizar, acceder, archivar y supervisar la aplicación
de la norma para cada caso. Para lo cual deberá comunicar los Requisitos Legales al
Coordinador SSOMA.
• Programar reuniones descriptivas y explicativas de normas y/o cambios en la normativa legal
de trascendencia en las regulaciones ambientales y de seguridad como de salud ocupacional.

5.3 Coordinador SSOMA:

• Llevar un registro de los Requisitos Legales y Otros Compromisos en materia ambiental y de
seguridad como de salud ocupacional, aplicables a las actividades de la empresa.

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• Archivar en forma física y/o electrónica los Requisitos Legales y Otros Compromisos
alcanzados por la Sub Gerencia Legal.
• Asegurar el cumplimiento de las normas en las operaciones.
• Solicitar, cuando sea necesario, charlas y/o exposiciones sobre los cambios en las normas y/o
nuevas regulaciones y/o de otras materias relacionadas.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Identificación de Requisitos Legales

La Sub Gerencia Legal o quién designe, identifica los Requisitos Legales aplicables a las
actividades de TRANSLEI S.A.

Las fuentes de información más comunes utilizadas por la Sub Gerencia Legal para la
identificación de los Requisitos Legales son los siguientes:

• El Diario Oficial "El Peruano" y/o cualquier otro medio escrito, electrónico y/o virtual que
permita el acceso diario a las normas promulgadas.
• Jurisprudencia.
• Resultados de consultas efectuadas a entidades públicas y organizaciones privadas
relacionadas con asuntos ambientales y de seguridad como de salud ocupacional.
• Documentación expedida por las autoridades competentes en los que consten permisos
otorgados y las obligaciones a cargo de TRANSLEI S.A.

La Sub Gerencia Legal o quién designe enviará oportunamente al Coordinador SSOMA mediante
correo electrónico y/o, copia del o los documento(s) en el(los) que aparecen los Requisitos
Legales conjuntamente con el formato “Matriz de Requisitos Legales”.

6.2 Interpretación, actualización, comunicación y archivo de los Requisitos Legales

6.2.1 La Sub Gerencia Legal o quién designe interpreta y comunica la legislación aplicable. Este
proceso se realizará con conocimiento de la Jefatura Corporativa SSOMA.

6.2.2 De manera adicional, la Sub Gerencia Legal o quién designe interpreta y comunica aquella
legislación que, a pesar de no calificar como legislación ambiental, de seguridad ó salud
ocupacional, puede fortalecer el SGI.

6.2.3 La Sub Gerencia Legal o quién designe hará la actualización de los requisitos legales a través
de la revisión del Diario Oficial “El Peruano” y/o cualquier otro medio escrito, electrónico y/o
virtual que permita el acceso diario a las normas promulgadas, enviará la normativa legal
modificada o actualizada con su interpretación de ser necesario para que el Coordinador
SSOMA actualice la “Matriz de Requisitos Legales”.

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6.2.4 El Coordinador SSOMA, supervisará la correcta aplicación de las regulaciones legales por las
áreas interesadas.

6.2.5 La Sub Gerencia Legal y la Jefatura Corporativa SSOMA guardarán copia física y/o
electrónica de los Requisitos Legales identificados y definidos como aplicables en la operación
de TRANSLEI S.A.

6.3 Identificación de Otros Compromisos

El Coordinador SSOMA y/o Jefes SSOMA de las Obras, evalúan la lista de riesgos ambientales y
de seguridad como de salud ocupacional, para identificar los compromisos aplicables a las
actividades de TRANSLEI S.A.

Las fuentes de información más comunes utilizadas son las siguientes:

• Normas y estándares internacionales.
• Comunicaciones externas de partes interesadas.
• Estudio de aspectos e impactos ambientales.
• Evaluación de riesgos.

Los compromisos de la empresa identificados serán registrados en el formato “Identificación y

Evaluación de Otros Compromisos”.

6.4 Acceso y aplicación de Requisitos Legales y Otros Compromisos en el SGI

Una vez identificados y actualizados los requisitos legales y otros compromisos, estos serán
enviados por el Coordinador SSOMA a las áreas responsables de su aplicación. Donde cada
responsable de área llenará el campo forma de aplicación en el formato “Matriz de Requisitos
Legales”. El Coordinador SSOMA deberá realizar el seguimiento de la actualización del formato.

El personal de TRANSLEI S.A. tendrá acceso, a los Requisitos Legales y Otros Compromisos con
fines de consulta o para ampliar su entendimiento sobre la normativa legal, previa solicitud vía
correo electrónico dirigido a las áreas de Jefatura Corporativa SSOMA y/o a la Sub Gerencia
Legal.

Los Requisitos Legales y otros Compromisos pueden ser considerados para el establecimiento de
objetivos y metas.

6.5 Evaluación del Cumplimiento Legal y Otros Compromisos.

6.5.1 La Jefatura Corporativa SSOMA o quién designe, realizará una evaluación periódica del
cumplimiento de los compromisos aplicables por lo menos una vez al año, utilizando el
formato “Identificación y Evaluación de Otros Compromisos”.

6.5.2 La Jefatura Corporativa SSOMA o quién designe, realizará una evaluación periódica del
cumplimiento de los Requisitos Legales por lo menos una vez al año, aplicando el formato
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“Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales”, la programación de esta actividad

será a través de cronogramas de cumplimiento legal con las áreas involucradas. Los
incumplimientos detectados serán reportados a los responsables de las áreas donde se
reporta el incumplimiento. El seguimiento de las acciones a tomar como resultado del
incumplimiento de requisitos legales, serán programadas por el Coordinador SSOMA.

6.5.3 Los resultados de las evaluaciones de cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros
Compromisos que la organización suscriba, son considerados como elemento de entrada para
la Revisión por la Dirección.

7. REGISTROS
Los registros generados por la aplicación de este procedimiento (copia impresa o en medio
electrónica), son:
• Matriz de Requisitos Legales.
• Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales.
• Identificación y Evaluación de Otros Compromisos.

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