ÁREA INTEGRAL

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SIG –PR- 013 VER PROCEDIMIENTO

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE

REQUISITOS LEGALES, CONTRACTUALES Y OTROS
REQUISITOS
CONTROL DE FIRMAS.

EMITIDO POR REVISADO POR APROBADO POR:

FECHA (dd-mmm-
FECHA ( dd-mmm-aa ): FECHA ( dd-mmm-aa ):
aa):

FIRMA FIRMA FIRMA

NOTA: NO SE CONSIDERAN COPIAS CONTROLADAS LOS DOCUMENTOS

IMPRESOS, SALVO INDICACIÓN EXPRESA (SELLO DEL SIG).

ESTA INFORMACIÓN ES PROPIEDAD DE INDUSTRIAS DEL ZINC S.A. Y NO ES

PERMITIDO REVELARLA, COPIARLA O MODIFICARLA SIN SU PREVIA Página 1 de 10
AUTORIZACIÓN ESCRITA.
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TABLA DE CONTENIDO

1. CONTROL DE FIRMAS. 1

2. OBJETIVO 3

3. ALCANCE 3

4. REFERENCIAS 3

5. RESPONSABILIDADES 3

6. DEFINICIONES 4

7. DESARROLLO 5

8. RECURSOS UTILIZADOS 9

9. REGISTROS 9

10. CONTROL DE CAMBIOS 9

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1. OBJETIVO

Establecer los parámetros necesarios para la identificación, interpretación,

actualización, registro, distribución y evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales, contractuales y otros requisitos relacionados a la calidad,
seguridad, salud y medio ambiente que sean aplicables.

2. ALCANCE

Este procedimiento abarca actividades de identificación y evaluación de

cumplimiento de los requisitos legales, contractuales y otros requisitos aplicables a las
actividades de la organización.

3. REFERENCIAS

- Norma ISO 9001:2008, numeral 5.2, 7.2.1, 8.2.3, 8.2.4

- Norma ISO 14001:2004, numeral 4.3.2, 4.5.2
- Norma OHSAS 18001:2007, numeral 4.3.2, 4.5.2

4. RESPONSABILIDADES

Departamento del Sistema Integral de Gestión:

- Dar las pautas para la correcta aplicación de este procedimiento así como
mantenerlo actualizado y verificar que se cumplan los requerimientos
establecidos en el mismo.
- Identificar los requisitos legales, contractuales y otros requisitos aplicables a las
actividades, productos y servicios de la Organización.
- Mantener actualizada la matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos
Legales, Contractuales y Otros Requisitos.
- Asegurar que se evalúe periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales,
contractuales y otros requisitos, documentando semestralmente esta evaluación,
para ser considerada en la reunión de Revisión por la Dirección.

Departamento Legal:
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- Verificar que los requisitos legales y contractuales identificados sean aplicables a

las actividades de la organización.
- Validar el registro de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales,
Contractuales y Otros Requisitos.

Líderes de Procesos o Responsables de Área:

- Coordinar con el Departamento del SIG la actualización de la matriz de

Identificación y Evaluación de Requisitos Legales, Contractuales y Otros
Requisitos, en el caso de identificar una nueva normativa legal vinculada a sus
actividades.
- Participar en la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales,
contractuales y otros requisitos suscritos por la Organización.
- Mantener informado al personal a su cargo sobre los requisitos legales,
contractuales y otros requisitos aplicables a sus actividades.

5. DEFINICIONES

Requisitos Legales: Disposiciones legales vigentes emitidas por entidades

competentes del Estado, que establecen requisitos de calidad, de carácter ambiental y
de seguridad y salud en el trabajo; de aplicación a las actividades, productos y
servicios de la Organización.

Parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeño en

temas de calidad, seguridad, salud y medio ambiente, de la Organización.

Requisitos contractuales: Requisitos mínimos mencionados dentro del alcance

del contenido del contrato firmado con el cliente.

Ley: Norma jurídica que regula los actos y relaciones humanas, aplicables en
determinado tiempo y lugar.

Norma jurídica: Regula la conducta humana, prescribiendo a los individuos frente

a determinadas circunstancias condicionantes, deberes y facultades, estableciendo
una o más sanciones coactivas para el supuesto de que dichos deberes no sean
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cumplidos.

Normas procesales: Regulan el desarrollo de la actividad necesaria para alcanzar

los fines del proceso.

6. DESARROLLO

a. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

DOCUMENTO
N° DESCRIPCION RESPONSABLE
RELACIONADO
Identificación de Requisitos Legales, Departamento Formato:
1
Contractuales y Otros Requisitos del SIG. Identificación y
 Teniendo en cuenta los mapas de Departamento Evaluación de
procesos, los peligros y los aspectos Legal Requisitos
ambientales de la organización, se Legales,
identifica la normativa legal Contractuales y
relacionada a la calidad, seguridad y Otros Requisitos
salud en el trabajo y medio ambiente, (SIG-PR-
de las actividades, los productos o 013_F1)
servicios incluidos dentro del alcance
del Sistema Integral de Gestión (SIG).
Así mismo se tienen en cuenta otros
requisitos asumidos por la
Organización que sean aplicables.
 El departamento legal identifica y
comunica al Departamento del SIG
cada requisito legal, contractuales y
otros requisitos relacionados a las
actividades de la organización que
afecte el SIG mediante el acceso y
búsqueda de información por medio:
- Revisión del diario El peruano.
- Revisión del programa del Sistema -
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Peruano de Información Jurídica

(SPIJ).
- Revisión de revistas especializadas.

 Los requisitos legales, contractuales y

otros requisitos son registrados en el
formato “Identificación y Evaluación de
Requisitos Legales, Contractuales y Otros
Requisitos”. Luego se envía el registro al
Departamento Legal de la Organización.
 El Departamento Legal verifica que los
requisitos legales y contractuales
identificados sean aplicables a las
actividades, productos o servicios de la
organización.
 El Departamento Legal valida el registro
de “Identificación y Evaluación de
Requisitos Legales, Contractuales y Otros
Requisitos”.
Evaluación del Cumplimiento de los Departamento Formato:
2
Requisitos Legales, Contractuales y Otros del SIG Identificación y
Requisitos aplicables Evaluación de
 El líder del proceso o responsable de área Requisitos
con el apoyo del Departamento del SIG Líder del Legales,
verifican el cumplimiento de los requisitos Proceso o Contractuales y
legales, contractuales y otros responsable de Otros Requisitos
identificados. área. (SIG-PR-
 La evaluación se realiza a través de la 013_F1)
revisión de registros, documentos,
entrevistas con los líderes de los procesos
y verificación in situ de las operaciones.
 Semestralmente se verifica el
cumplimiento de los requisitos legales,
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contractuales y otros aplicables suscritos

por la Organización.
 En el caso de que no se cumpla un
requisito legal, contractual u otro requisito
aplicable, se establece en el mismo
registro “Identificación y Evaluación de
Requisitos Legales, Contractuales y Otros
Requisitos” las acciones a tomar, los
responsables y las fechas previstas para
el cumplimiento. Complementariamente
se pueden generar No Conformidades u
Oportunidades de Mejora de acuerdo a lo
indicado en el procedimiento relacionado.
 Los resultados de las actualizaciones,
evaluación periódica y las evidencias o
compromisos de cumplimiento son
registrados en el formato “Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales,
Contractuales y Otros Requisitos”.
 Los resultados de la evaluación del
cumplimiento, el plan de acción y el
avance son enviados al Departamento del
SIG por los líderes de proceso o
responsables de área; esto es informado
en la reunión de Revisión por la Dirección.
3 Actualización de los Requisitos Legales, Coordinador del Formato:
Contractuales y Otros requisitos SIG Identificación y
aplicables Evaluación de
 Cuando se presenten cambios o Requisitos
actualizaciones en los requisitos legales, Legales,
contractuales u otros asumidos por la Líder del Contractuales y
organización, el Coordinador del SIG, Proceso o Otros Requisitos
actualiza el registro de “Identificación y responsable de (SIG-PR-
Evaluación de Requisitos Legales,
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Contractuales y Otros Requisitos”.

Asimismo, los requisitos legales,
contractuales y otros requisitos que
pierdan vigencia son eliminados del
mencionado registro.
 Otros requisitos de calidad, medio
ambiente y seguridad y salud asumidos
por la Organización con las partes
interesadas, así como, los compromisos
adquiridos como parte de los Estudios
Ambientales o Estudios de Seguridad,
entre otros, son identificados y área. 013_F1)
coordinados por los líderes de proceso o
responsable de áreas, con el apoyo del
Departamento del SIG.
 Cuando se presenten cambios en los
requisitos legales, contractuales u otros
requisitos aplicables, o surjan nuevos
requisitos, se realiza una nueva revisión
y/o adecuación a las actividades y
actualización de la documentación que
pueda ser afectada (procedimientos,
instructivos, normas, entre otros).
4 Acceso a los Requisitos Legales, Departamento Formato:
Contractuales y Otros Requisitos del SIG Identificación y
aplicables Evaluación de
 El Departamento del SIG comunica Requisitos
oportunamente a los líderes de proceso o Legales,
responsables de área involucradas, la Líder del Contractuales y
actualización de la matriz “Identificación y Proceso o Otros Requisitos
Evaluación de Requisitos Legales, responsable de (SIG-PR-
Contractuales y Otros Requisitos”. Así área. 013_F1)
como el mecanismo para acceder a los
propios requisitos legales, contractuales y
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otros requisitos.
 Así mismo los líderes de proceso o
responsables de área mantendrán
informados al personal a cargo, los
requisitos legales, contractuales u otros
requisitos aplicables directamente a sus
actividades.

7. RECURSOS UTILIZADOS

HUMANO-COMPETENCIAS
 Líder del Proceso o Responsable de Área.
 Dpto. del SIG.
 Personal de INDUSTRIAS DEL ZINC SA

FÍSICOS
 Computador.
 Elementos de oficina.
 Normas de consulta

SOFTWARE
 Sistema operativo, procesador de palabras, hoja de cálculo.
 Correo electrónico.
 Acceso a Internet.

8. REGISTROS:

 Formato Identificación y Evaluación de Requisitos Legales, Contractuales y Otros

Requisitos (SIG-PR-013_F1).

9. CONTROL DE CAMBIOS:
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VER. FECHA MODIFICACIÓN