SIMULACIÓN DEL ACTO

JURÍDICO
¿Qué es la simulación del acto jurídico? I

“La simulación es un tipo de apariencia negocial (en la cual

hay una voluntad declarada distinta a lo verdaderamente
querido) creada consciente e intencionalmente por las
partes a través del acuerdo simulatorio, que se materializa
en la contradeclaración. Puede ser absoluta, cuando en
realidad, no ha habido una alteración de la situación
jurídica anterior o relativa, en la cual ha habido una
alteración diversa de la situación pre-existente”.

Espinoza Espinoza, Juan. Acto jurídico negocial. Lima: Instituto Pacífico, 2017, p. 339.
¿Qué es la simulación del acto jurídico? II

“En el acto jurídico simulado, pues, hay un

concierto de voluntades para presentar un acto
jurídico que no responde a la voluntad interna
de las partes y que solo sirve de medio para
producir engaños de los terceros”.

Vidal Ramírez, Fernando. El acto jurídico. Lima: Rimay

Editores, 2019, p. 487.
¿Qué es la simulación del acto jurídico? III

“La simulación consiste en un acuerdo entre las

partes, a través del acuerdo simulatorio, con el
fin de engañar a los terceros”.

Morales Hervias, Rómulo. Patologías y remedios de los

contratos. Lima: Grijley, 2011, p. 487.
 Simulación del
acto jurídico

Elementos

Intención de engañar Acuerdo simulatorio

La simulación fraudulenta I

Artículo 1904 del Código Civil de 1936.

“La simulación no es reprobada por la ley
cuando a nadie perjudica, ni tiene un fin
ilícito”.
La simulación fraudulenta II

“[N]o todo negocio simulado es fraudulento, ni

persigue una finalidad ilícita ni causa daños a
terceros, necesariamente. Estas ficciones son,
como regla, neutrales”.

León Hilario, Leysser. Derecho privado. Parte general.

Lima: Fondo Editorial PUCP, p. 2019, p. 65.
La simulación fraudulenta III

“[L]a simulación es practicada también, muchas veces, con propósito

fraudulento: para reducir el patrimonio y pagar menos impuestos, para
dificultar la cobranza de los créditos —de las instituciones financieras,
especialmente—, o para lavado de activos, como cuando se ocultan bienes
cuyo origen ilícito se conoce o se debe presumir”.

León Hilario, Leysser. Derecho privado. Parte general. Lima: Fondo Editorial PUCP, p.
2019, p. 66.
 Simulación del
acto jurídico

Documentos

Documento Contradocumento
Contradeclaración en
el BGB
§ 117 (1). Negocio simulado
“Si una declaración de voluntad que debe ser
emitida frente a otro, es emitida con su acuerdo
solo con el fin de simular, entonces ella es nula”
(trad. de la versión italiana de Salvatore Patti).

§ 117 (1). Scheingeschäft

"Wird eine Willenserklärung, die einem
anderen egenüber abzugeben ist, mit dessen
Einverständnis nur zum Schein abgegeben, so
ist sie nichtig”.
Contradeclaración en el
Codice Civile italiano

Art. 1414. “El contrato simulado no produce efecto entre

las partes.
Si las partes han querido concluir un contrato diverso del
aparente, tiene efecto entre éstas el contrato disimulado,
siempre y cuando subsistan los requisitos de sustancia y
de forma.
Las disposiciones precedentes se aplican también a los
actos unilaterales destinados a una persona determinada,
que sean simulados por acuerdo entre el declarante y el
destinatario”.
Contradeclaración en el
Código Civil español

Artículo 1276. “La expresión de una causa falsa en

los contratos dará lugar a la nulidad, si no se
probase que estaban fundados en otra verdadera y
lícita”.
 Tipos de simulación

Simulación absoluta Simulación relativa

Negocio fingido, no querido por Un negocio verdadero es

las partes. ocultado bajo la apariencia de
uno fingido.

El negocio absolutamente El negocio oculto es anulable si

simulado es nulo. perjudica a terceros.
 Simulación absoluta y relativa I

• La simulación absoluta “es una mera apariencia de la

voluntad de contenido expresada por los declarantes
quienes, en verdad, no han querido ni ese ni ningún otro
negocio jurídico. Lo que meramente han querido ha sido
ocultar la realidad precedente, sin modificarla”.

• En la simulación relativa, “se esconde otro negocio

jurídico con función económica y social distinta, el cual sí
refleja el orden de intereses que las partes desean
regular”.

Lohmann Luca de Tena, Guillermo. El negocio jurídico. Lima:

Instituto Pacífico, 1994, pp. 371-372.
 Simulación absoluta y relativa II

• “La simulación es absoluta cuando no existe jurídicamente el acto

jurídico, pues se aparenta celebrarlo y no existe voluntad de los sujetos
para realmente celebrarlo, es decir, cuando solo en apariencoa lo
celebran, por lo que solo existe un acto aparente pues no existe un acto
jurídico real y verdaderamente celebrado”.

• “La simulación relativa es cuando existe voluntad real de celebrar un

acto jurídico para ocultarlo y presentar a los demás un acto aparente”.

Vidal Ramírez, Fernando. El acto jurídico. Lima: Rimay Editores, 2019, pp. 495-497.
¿Cuál es el régimen de la simulación?

NULIDAD

ANULABILIDAD

INEFICACIA
¿Cuál es el régimen de la simulación?

“[S]i nos detenemos solo a analizar el acto simulado, llegaremos a la

forzosa conclusión de que nos encontramos en un supuesto de causa
falsa; pero si tenemos a toda la operación jurídica en su conjunto
(declaración y contradeclaración) nos encontramos frente a una
causa simulandi que puede ser lícita o ilícita”.

Espinoza Espinoza, Juan. Acto jurídico negocial. Lima: Instituto Pacífico, 2017, p. 543.
CASACIÓN 542-2010, LA LIBERTAD

“Cuarto. La simulación absoluta [...] ocurre cuando se aparenta celebrar

un acto jurídico y no existe realmente voluntad para celebrarlo y que al
momento de su celebración se presentan los siguientes supuestos: (i)
disconformidad entre la voluntad real y la manifestación expresada, (ii)
acuerdo o concierto entre las partes celebrantes para producir un acto
simulado; y, (iii) propósito de engañar o perjudicar a terceros. En este
caso, se encuentran los siguientes indicios suficientes para inferir que los
actos jurídicos cuestionados por el banco demandante adolecen de
nulidad absoluta:
 CASACIÓN 542-2010, LA LIBERTAD
a. El contrato de mutuo con garantía hipotecaria del 25 de mayo de 2000, acredita la existencia de un crédito a
favor de los deudores;

b. La carta notarial del 12 de marzo de 2001, entregada el 19 de marzo, por la cual el banco comunica a los
deudores que las cuotas del crédito otorgado se encontraban vencidas, otorgándole el plazo de 48 horas para su
pago o de lo contrario procedería a la ejecución del inmueble hipotecado;

c. El 31 de marzo de 2001, a los 11 días de entregada la carta notarial, se celebró los actos jurídicos cuestionados
de compraventa y usufructo, sobre el inmueble, inscribiéndose dichos actos en los Registros Públicos. De lo
anterior, se advierte que las partes no tuvieron la intención de modificar la situación jurídica existente, habida
cuenta que no hubo desposesión del inmueble por parte de los vendedores (fiadores hermano M y esposa) a
favor de los adquirentes (esposo y hermana J de uno de los deudores), por ende los actos jurídicos fueron
simulados al no existir real voluntad de celebrarlo, y pretendiendo burlar el pago de la acreencia a favor del hoy
banco demandante.
CASACIÓN 743-2000, PUNO

“Tercero. (…) La simulación absoluta como causal de

nulidad del acto jurídico es diferente de la simulación
relativa sustentada en la intervención de interpósita
persona, que constituye una causal de anulabilidad. Cuarto.
Mientras la primera figura jurídica tiene como efecto que el
acto sea inválido y se admite su convalidación o
confirmación (conforme a los artículos 190 y 219 inciso 5
del Código Civil); la segunda, como acto anulable, puede
ser confirmada de conformidad con el artículo 230 del
mismo cuerpo legal”.
CASACIÓN 735-96, AYACUCHO

“Sexto. [...] simulación absoluta [...]

más aún si no se ha señalado ni se
ha acreditado que los mencionados
actos jurídicos hayan tenido como
objeto ocultar o disimular actos
jurídicos distintos a los
impugnados”.
CASACIÓN 3015-2011, AREQUIPA

“Cuarto. [...] la nulidad del acto jurídico

por la causal de simulación absoluta [...]
se configura cuando las partes realizan
un acto que no quisieron realizar, tiene
una apariencia contraria a la realidad
[...]”.
 CASACIÓN 542-2010, LA LIBERTAD

“Cuarto. [... ] [R]eclama la aplicación de los

artículos 190 y 210 del Código Sustantivo, los
que regulan dos figuras distintas como son la
simulación y el dolo [...]. Quinto. la aplicación
de ambas causales de anulación del contrato
resultan incompatibles por cuanto la
simulación requiere la concertación de las dos
partes para celebrar un acto jurídico aparente
en perjuicio de terceros, en cambio el dolo
permite la acción de solo una de las partes en
perjuicio de la otra”.
 Simulación del
acto jurídico

Efectos con terceros

Tercero Tercero acreedor Tercero acreedor del

adquierente del del titular eneajenante
titular aparente apararente aparente