ACTIVIDAD AA3

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

JAVIER DAVID ALVAREZ ACOSTA

CC: 1026156498

SERVICIO NACIONAL DE APRENDISAJE

(SENA)

MEDELLIN-ANTIOQUIA
DICIEMBRE
2020
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
 6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

REUNIÓN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA EMPRESA

PSTC S.A.S

Medellín-Antioquia 14 de diciembre de 2020

Señores: PSTC S.A.S

Dirección: Calle 60 a Sur # 43-12
Tel: 31075500
Correo electrónico: Antoniovelez@pstc.com.co
De: Javier David Álvarez Acosta-Auditor líder -Javierdaa@pstc.com.co
Objetivo:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de PSTC S.A.S En la contratación y prestación de
servicios.
Alcance:
Verificar la contratación y la prestación de los servicios de Gestión humana.
Criterios de Auditoria:
 Política de Calidad de PSTC S.A.S
 ISO 9001:2015
 Manual de procedimientos
  Manual de implementación
 Manual de competencias

Reunión de Apertura:
16 de diciembre de 2020
Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: 22 de diciembre de 2020
Hora 17:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor en
cabeza de Javier David Álvarez Acosta (Auditor líder) realizará la Auditoria Interna
de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento.
El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos inherentes con cada uno delos documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el coordinador(a) de Gestión
humana, el día 16 de diciembre del presente año, con una duración de 5 horas, en
las instalaciones de la compañía; Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC de la compañía para el proceso en cuestión. En caso de
tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarla al líder de autores, antes del 16 de diciembre. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán
al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación necesaria. La
información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor cordialmente:
Javier David Álvarez Acosta
Auditor Líder
Asistentes auditoria interna proceso Gestión Humana
Nombre y cargo Firma
Geraldine Chincousky-Coordinadora SST
Juan Parra- Coordinador Calidad
Anderson García- Coordinador Gestión Humana
Javier David Álvarez- Auditor Líder
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Política de gestión humana
2 Manual de funciones
3 competencias y aptitudes
Observaciones del documento
En el documento no se tienen
claras cuáles son los requisitos
para acceder al programa de
convocatorias internas
Las funciones establecidas en el
manual corresponden
adecuadamente a las realizadas
por el persona
El modelo de competencias es
alineado perfectamente

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Para el desarrollo de la auditoría se define la siguiente estrategia de
comunicación, ello con el fin de hacer el proceso más fluido.
La escucha activa: Esta se refiere a transmitir al auditado la capacidad de
escuchar atentamente y conciencia plena al auditor, de manera que este
tenga completa concentración en el mensaje que el auditor intenta transmitir. Para
esta técnica el auditor expresará las siguientes habilidades:
 Contacto visual: El contacto visual atrae a la otra persona y le
demuestra interés por transferir el mensaje o la información del auditor.
 sonrisa ligera: Esta señal demuestra confianza al auditado, y con ello
el proceso se vuelve más ameno y genera empatía.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEOISO 9001:2015
LISTA DE CUMPLE EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
VERFICACIÓN SI N PARCIA
O L
Manual de Calidad, X Se tiene documentado un manual
documentación de calidad, no obstante, este no
ha sido realimentado con las
recomendaciones expuestas por
diferentes auditorías.
Se encuentran X La planta tiene documentados sus
documentadas las manuales de funciones.
responsabilidades
Están X Los procedimientos están
documentados los documentados
procedimientos
productivos
Existen manuales e X Los manuales están definidos para
instructivos para el cada procedimiento de la planta, el
personal cual se relaciona con el manual de
funciones
Instructivos de X Están documentados instructivos de
operación paso a operación paso a paso, sin embargo,
paso no están exhibidos en la planta,
para conocimiento diario
Están definidas x Estas pautas se dan en las
pautas de mejora capacitaciones a los trabajadores, sin
continua embargo, no se encuentra
documentado o exhibido.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Manual Política En la política x
de Calidad de Calidad de calidad se
establece la
 necesidad y
obligación de
retroalimentar la
misma, con las
recomendaciones
y oportunidades de
mejora
establecidas en las
auditorías, no
obstante, estas
recomendaciones
se has
desarrollado de
manera verbal y
no documentada,
por lo tanto, el
cumplimiento no
es el adecuado
2 Planes de Política de En la política
trabajo trabajo y de procedimientos
procedimientos se establecen
productivos claramente paso
a paso los
procesos x
productivos de
la planta, sin
embargo, no
son visibles en la
planta
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones y recomendaciones
 En la auditoría se logró identificar que parcialmente el sistema de gestión
de calidad en el proceso de recursos humanos cumple con los estándares
de calidad, por lo tanto, se recomienda, ser exactos en lo establecido
en el sistema y lo documentado y/o evidencias presentadas.
 Es importante actualizar las políticas de calidad y planes de trabajo, lo cual
sea correspondiente con el sistema de gestión de calidad.
 Igualmente se recomienda poner a disposición o que sea visibles los
procedimientos de la planta, puesto que beneficiará tanto el proceso
productivo como el compromiso con sus trabajadores.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

Código:F-AC-01
ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA INTERNA
PSTC S.A.S Versión: 01
DE CALIDAD
Fecha: 16-12-20
Lugar: Oficina de Fecha: 16 de diciembre de
Inicio: 8:30 Am
producción de PSTC 2020
Proceso: Gestión Humana
Procedimiento Auditor Hora

Apertura de auditoría Javier David Álvarez 8:30

Verificación de documentación Geraldine Chincousky- Juan 9:30

Parra- Coordinador-
Anderson García
Evaluación de evidencias Geraldine Chincousky- Juan 11:00
Parra- Coordinador-
Anderson García
Verificación de evidencias Javier David Álvarez 13:30

Recomendaciones y Javier David Álvarez 15:30

oportunidades de mejora
Informe de resultados Javier David Álvarez 17:00

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

 Por medio del proceso de auditoria se espera encontrar con procesos

estandarizados y documentado sobre la forma como debe realizarse la
supervisión de actividades de las cuales se obtengan resultados para la
mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores
establecidos dentro de una organización.