PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

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PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

VERSIÓN: 01

ELABORADO REVISADO APROBADO

Raúl Begazo Segura

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INDICE

1. OBJETIVO...............................................................................................................................3
2. ALCANCE................................................................................................................................3
3. NORMAS Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................3
4. DEFINICIONES.......................................................................................................................3
5. RESPONSABILIDADES........................................................................................................4
6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO............................................................................4
7. CONTROL DE CAMBIOS.....................................................................................................7
8. REGISTROS............................................................................................................................7
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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditorías internas del
Sistema de Gestión conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de las
normas establecidas, de manera que se implemente y se mantenga el sistema de manera

eficaz en Concesionaria REMMSERVICE EIRL

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las auditorías internas que se realicen al Sistema
Integrado de Gestión en las áreas operativas y administrativas de la empresa

REMMSERVICE EIRL

3. NORMAS Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 ISO 9001:2015 Sistema De Gestión De La Calidad – Requisitos

 ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Medio Ambiental – Requisitos.
 ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
 ISO 19011:2011 Directrices para la Auditoria de Sistema de Gestión

4. DEFINICIONES

 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria.

 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

 Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoria.

 Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia.

 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
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 Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditoría.

 Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.

 Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si
es necesario, de expertos técnicos.

5. RESPONSABILIDADES

 El Administrador del SIG responsable de:

 Coordinar la programación, aprobación y publicación del programa anual de
auditorías internas del Sistema de Gestión.
 Planificar, preparar y ejecutar el proceso de Auditorías Internas del Sistema de
Gestión de acuerdo a sus alcances y atribuciones.
 Revisar y evaluar el cumplimiento de las auditorías internas planificadas y sus
resultados.
 El Responsable de los procesos a ser auditados, debe informar los objetivos y alcance
de la auditoría al personal a su cargo, asegurar que su personal y la documentación
involucrada en el Sistema de Gestión estén disponibles durante la auditoría, dar
acceso a las instalaciones y cooperar con los auditores en todo momento. Asimismo,
son responsables de Implementar las acciones correctivas derivadas de los hallazgos
de las auditorías.

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

6.1 PROGRAMACIÓN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

a) Concesionaria REMMSERVICE EIRL, establece un programa anual de

auditorías internas con el objetivo de verificar si el Sistema Integrado de Gestión
está conforme a los requisitos de las normas establecidas y las normas propias de
la empresa para su sistema de gestión; así como para determinar sí se mantienen
de manera eficaz, para la programación de auditorías internas se tomará en
consideración la importancia de los procesos involucrados del SIG, los cambios
que afecten a la organización y los resultados de las auditorias previas.

b) Al administrador del SIG coordina y difunde el programa de auditorías del Sistema

de gestión.
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c) Se tiene en cuenta la importancia ambiental de los procesos y/o actividades por

Auditar, los cambios que afecten a la empresa y el estado de las auditorías previas
realizadas. En dicho programa, se definen las áreas y/o procesos auditables, el
criterio, el alcance, el equipo auditor, las fechas de realización, el estado de las
mismas (realización o reprogramación) y observaciones del caso.

d) Para el desarrollo de las auditorías el administrador del SIG designa un auditor

líder y un equipo auditor, de tal manera que se asegure la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría, los auditores no podrán auditar sus propios
procesos.

6.2 DESIGNACIÓN DE LOS AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS

a) Los auditores o personas designadas en Concesionaria REMMSERVICE EIRL

para realizar las auditorías del Sistema de Gestión pueden ser:
 Personal propio de Concesionaria REMMSERVICE EIRL cualificado como
auditor interno, en la norma respectiva.
 Personal contratado a una Organización externa.

b) Los trabajadores de la empresa que sean nombrados como auditores internos,

deben cumplir con los requisitos establecidos en el presente procedimiento.

c) Los requisitos para la calificación de auditores internos en los sistemas de gestión

son los siguientes:
 4 horas de formación en auditoría
 Cursos sobre ISO 9001:2015, cuando aplique.
 Cursos Sobre ISO 14001:2015, cuando aplique.
 Cursos Sobre ISO 45001:2018, cuando aplique.
 Experiencia de 1 auditoría interna completa (Auditor) y 2 auditorías internas
completas (Auditor Líder)
d) El Administrador del SIG aprueba, mantiene la información de los Auditores
Internos designados. Las Auditorías Internas pueden ser realizadas por una o más
personas, en caso se consideren necesarias.
e) Concesionaria REMMSERVICE EIRL exige el siguiente perfil para los
auditores externos:
 8 horas de formación en auditoría
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 Cursos sobre ISO 9001:2015, cuando aplique.

 Cursos Sobre ISO 14001:2015, cuando aplique.
 Cursos Sobre ISO 45001:2018, cuando aplique.
 Experiencia de haber realizado 03 auditorías externas
6.3 EJECUCIÓN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

a) Comunicación al Auditor y al Responsable del Área a Auditar

El Administrador del SIG comunica a los auditores seleccionados y responsables

de las áreas a auditar el Plan de Auditoría Interna establecido. En caso de
presentarse alguna causa que imposibilitara la realización de la auditoría en la
fecha programada las partes relacionadas (auditor y/o responsable de área)
comunicarán el hecho al Administrador del SIG para la reprogramación de la
misma.

b) Realización de la Auditoría

Las auditorías incluyen una reunión de apertura y de cierre de acuerdo a las

condiciones presentadas. Los auditores realizan la auditoría de acuerdo a lo
programado y coordinado. Durante la auditoría el Auditor Interno irá comunicando
verbalmente los hallazgos a la persona auditada.
Los hallazgos serán clasificados como: Conformidad, No Conformidades,
Observaciones y/u Oportunidades de Mejora.

6.4 INFORME DE LA AUDITORIA

a) Una vez finalizada la Auditoria Interna, se entregará en un periodo máximo de 10

días el Informe de Auditoría Interna a Gerencia, con copias a los responsables de
los procesos auditados y al Administrador del SIG. En caso que la auditoría sea
realizada por una organización externa, el informe de auditoría será en el medio
de soporte que utilicen.

b) Las no conformidades detectadas serán registradas en el formato de Reporte de

Acciones Correctivas SIG-FOR-014.

6.5 AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO

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a) Las auditorías de seguimiento se realizan para verificar la implementación y

efectividad de las acciones correctivas tomadas como resultado del presente
procedimiento y son desarrolladas de acuerdo a lo establecido en el
Procedimiento de Acciones Correctivas y Salidas No Conformes SIG-PRO-009.

7. CONTROL DE CAMBIOS