INSTITUTO TECNOLÓGICO DE

CHIHUAHUA

GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE

CALIDAD

UNIDAD III; PROCESO DE AUDITORÍA EN UN

SISTEMA DE GESTIÓN

EQUIPO 10

Docente: Cinthia Lucila Flores Pando

Equipo:
Jennifer Yolanda Armendáriz Erives
Daniela García Alcalá
Luis Alberto Salazar Vázquez
Mariana Sandoval
Isabel Garfio Hinojos

Fecha de entrega: 12/Mayo/2023

 SMTC Código: SMTC-CAM-AF-567
Versión: ii
PROGRAMA DE AUDITORÍA Emisión: 11/05/2023
Establecer las actividades y
Objetivo del las fechas de auditorías a los Procedimi Auditoría
Año 2023
Programa procesos del Sistema de ento Interna
Gestión de Calidad
Fecha Fecha Equipo
N Proceso Dependencia Objetivo Alcance Criterio Recursos
Inicial Final Auditor
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
Gestión Oficina de las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
1 apartado notas
de calidad calidad actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
Línea de las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
2 Proceso A apartado notas
producción actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
Verificar
que estén
reguladas
las
actividades
Norma ISO,
conforme a Computadora
Manual de
la Norma Actividades Cuaderno de
Calidad,
Línea de ISO 9001 realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
Proceso B apartado notas
3 producción en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
2022
información Útiles
documentada

Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
Plantació reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
n Oficina de las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
4 apartado notas
estratégic plantación actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
a conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
 SMTC Código: SMTC-CAM-AF-567
Versión: ii
PROGRAMA DE AUDITORÍA Emisión: 11/05/2023
Establecer las actividades y
Objetivo del las fechas de auditorías a los Procedimi Auditoría
Año 2023
Programa procesos del Sistema de ento Interna
Gestión de Calidad
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
Instalacio reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
nes de Oficina las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
5 apartado notas
fabricació fabricación actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
n conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades
Calidad, Cuaderno de
Centro Oficina las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
6 apartado notas
logística logística actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001

Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
Centro de Oficina de las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
7 apartado notas
diseño diseño actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001

Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Centro Calidad,
Oficina las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
8 fabricació apartado notas
fabricación B actividades en el año 2023 2023 10
n específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Calidad,
Centros las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
9 Oficina RMA apartado notas
RMA actividades en el año 2023 2023 10
específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001
 SMTC Código: SMTC-CAM-AF-567
Versión: ii
PROGRAMA DE AUDITORÍA Emisión: 11/05/2023
Establecer las actividades y
Objetivo del las fechas de auditorías a los Procedimi Auditoría
Año 2023
Programa procesos del Sistema de ento Interna
Gestión de Calidad
Verificar
Norma ISO,
que estén Computadora
Manual de
reguladas Actividades Cuaderno de
Área Calidad,
Reacondi las realizadas 11/05/ 11/05/ Equipo
10 reacondicionad apartado notas
cionado actividades en el año 2023 2023 10
o específico, Papelería
conforme a 2022
información Útiles
la Norma
documentada
ISO 9001

Firma del Firma de

Auditor quien aprobó

Cargo Auditoria Interna Cargo Auditoria Interna

 SMTC Código: SMTC-CAM-AF-567
Versión: ii
PLAN DE AUDITORÍA Emisión: 11/05/2023
Carlos
Proceso a Líder del Francisco Equipo
Manufactura Área Manufactura EQUIPO 10
Auditar Proceso González Auditor
Ávila
● Norma
ISO
Actividades
Objetivo de la Verificar el cumplimiento Alcance de la Criterio de la 9001
desarrolladas en el
Auditoría de la Norma ISO 9001 Auditoría Auditoría ● Manual
año 2023
de
Normas
Hora Hora Equipo
N Actividades Fecha Lugar Recursos
Inicial Final Auditor
● Computador
Reunión de Oficina de
1 11/05/2023 8:00 8:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
apertura Manufactura
● Pluma
Revisión del
● Computador
Entendimiento de Oficina de
2 11/05/2023 8:30 9:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
la organización y Manufactura
● Pluma
su contexto 4.1
Auditoría del
● Computador
Sistema de gestión Oficina de
3 11/05/2023 9:00 9:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
de la calidad y sus Manufactura
● Pluma
procesos 4.4
Revisión de la ● Computador
Oficina de
4 Política de la 11/05/2023 9:30 10:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
calidad 5.2 ● Pluma
Auditoría de los ● Computador
Oficina de
5 Objetivos de la 11/05/2023 10:00 10:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
calidad 6.2.1 ● Pluma
Revisión de la
● Computador
Trazabilidad de Oficina de
6 11/05/2023 10:30 11:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
las mediciones Manufactura
● Pluma
7.1.5.2
Revisión de los
● Computador
requisitos para los Oficina de
7 11/05/2023 1:00 2:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
productos y Manufactura
● Pluma
servicios 8.2.3.1
Auditoría para la
● Computador
Planificación del Oficina de
8 11/05/2023 2:00 3:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
diseño y desarrollo Manufactura
● Pluma
8.3.2
 Revisión Entradas ● Computador
Oficina de
9 para diseño y 11/05/2023 3:00 3:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
desarrollo 8.3.3 ● Pluma
Auditoría de los
● Computador
Controles para el Oficina de
10 11/05/2023 3:30 5:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
diseño y desarrollo Manufactura
● Pluma
8.3.4
Revisión Salidas de ● Computador
Oficina de
11 diseño y desarrollo 12/05/2023 8:00 8:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
8.3.5 ● Pluma
Revisión Cambios
● Computador
de diseño y Oficina de
12 12/05/2023 8:30 9:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
desarrollo Manufactura
● Pluma
8.3.6
Auditoría de los
Controles de
procesos, ● Computador
Oficina de
13 productos y 12/05/2023 9:00 9:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
servicios ● Pluma
suministrados
externamente 8.4
Auditoría de los
Controles de la ● Computador
Oficina de
14 producción y de 12/05/2023 9:30 10:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
provisión social ● Pluma
8.5.1
● Computador
Identificación y Oficina de
15 12/05/2023 10:00 10:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
trazabilidad 8.5.2 Manufactura
● Pluma
Propiedad
perteneciente a los ● Computador
Oficina de
16 clientes o 12/05/2023 10:30 11:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
proveedores ● Pluma
externos 8.5.3
● Computador
Control de los Oficina de
17 12/05/2023 11:30 12:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
cambios 8.5.6 Manufactura
● Pluma
Liberación de los ● Computador
Oficina de
18 productos y 12/05/2023 12:00 12:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
servicios 8.6 ● Pluma
Control de las ● Computador
Oficina de
19 salidas no 12/05/2023 12:30 1:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
conformes 8.7 ● Pluma
● Computador
Evaluación del Oficina de
20 12/05/2023 1:00 1:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
desempeño 9.1.1 Manufactura
● Pluma
 ● Computador
Auditoría interna Oficina de
21 12/05/2023 1:30 2:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
9.2 Manufactura
● Pluma
Salidas de la ● Computador
Oficina de
22 revisión por la 12/05/2023 2:30 3:00 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
dirección 9.3.3 ● Pluma
No conformidad y ● Computador
Oficina de
23 acción correctiva 12/05/2023 3:00 3:30 Equipo 10 ● Hoja de papel
Manufactura
10.2 ● Pluma

Firma del Firma del

Fecha 12/05/2023
Auditor Auditado
 Lista de Verificación

Código: SMTC-CAM-AF-
SMTC 567
Versión: ii
Emisión: 11/05/2023
LISTA DE VERIFICACIÓN

Área /
Departamento / Evidencia
Apartado Cumplimiento
Puesto de Criterio Concepto a evaluar objetiva Observaciones
de la norma (Sí/No)
trabajo a mostrada
Auditar
¿La organización ha
identificado las
4.1 Registro de las
cuestiones internas y
4. Contexto Entendimiento cuestiones
externas que afectan su Si
de la Dirección de la internas y Información
capacidad para lograr
organización organización y su externas documentada
los resultados deseados pertinente.
contexto identificadas
de su sistema de
gestión de la calidad?
4.2 Comprensión ¿La organización ha
Registro de las
de las identificado las partes
partes
necesidades y interesadas pertinentes
Dirección interesadas y sus Información
expectativas de y sus necesidades y
necesidades y Si documentada
las partes expectativas pertinente.
expectativas
interesadas relevantes?
¿La organización ha
establecido,
implementado,
mantenido y mejorado Documentación
4.4 Sistema de
un sistema de gestión del sistema de
gestión de la
Dirección de la calidad, incluidos gestión de la Información
calidad y sus
los procesos necesarios calidad y los Si documentada
procesos pertinente.
y su interacción, de procesos
acuerdo con los
requisitos de la norma
ISO 9001?
¿La dirección ha
demostrado liderazgo y Planes de acción
5.1 Liderazgo y
5. Liderazgo Dirección compromiso con y evidencia de Información
compromiso
respecto al sistema de seguimiento Si documentada
gestión de la calidad? pertinente.
 ¿La organización ha
establecido una política
de calidad
documentada que: a) es
adecuada para la
organización; b)
incluye un compromiso
de cumplir con los Documentación
requisitos de la norma de la política de
5.2 Política de la
Dirección ISO 9001; c) calidad y Información
calidad
proporciona un marco registros de Si documentada
para establecer y comunicación pertinente.
revisar los objetivos de
calidad; y d) se
Información
documentada
pertinente.comunica y
entiende dentro de la
organización?
¿La organización ha
determinado los riesgos
y oportunidades que
Documentación
deben abordarse para:
de la
a) asegurar que el
6.1 Acciones identificación y
6. sistema de gestión de la
para abordar evaluación de
Planificació Dirección calidad pueda lograr los Información
riesgos y riesgos y
n resultados deseados; b) Si documentada
oportunidades oportunidades, y pertinente.
aumentar los efectos
planes de acción
deseables; c) prevenir o
correspondientes
reducir los efectos no
deseados; y d) lograr la
mejora?
¿La organización ha
establecido objetivos de
Documentación
6.2 Objetivos de calidad medible y
de los objetivos
calidad y coherente con la
Dirección de calidad y los Información
planificación política de calidad, y ha
planes de acción Si documentada
para lograrlos planificado las acciones pertinente.
correspondientes
necesarias para
lograrlos?
¿La organización tiene
un equipo de medición
Documentación
que debe: a) calibrarse
7.1.5.2 de sus
o verificarse; b)
Dirección Trazabilidad de instrumentos Información
identificarse para
7. Apoyo las mediciones utilizados para la Si documentada
determinar su estado; c) medición. pertinente.
protegerse contra
ajustes?
¿La organización ha Documentación
determinado la de todos los
Recursos
7.2 Competencia competencia necesaria datos de Información
Humanos
de las personas que medición los Si documentada
realizan, bajo su cuales se llaman pertinente.
 control, un trabajo que Lotus.
afecta al desempeño y
eficacia del sistema de
gestión de la calidad?

Documentación
de piezas
8. Operación ¿La organización ha nuevas. Pieza
8.2.3.2 Revisión establecido que tiene la muestra
de los requisitos capacidad de cumplir conocida como
Dirección para los los requisitos para los MPI, a momento Información
productos y productos y servicios que va pasando Si documentada
servicios que se van a ofrecer a cada proceso se pertinente.
los clientes? crea un
documento
llamado FAI.
La organización
tiene una
estancia llamada
área de
ingeniería, la
8.3.2 ¿La organización ha cual es la
Información
Planificación del determinado las etapas encargada de
Dirección Si documentada
diseño y y controles para el diseñar, mejorar pertinente.
desarrollo diseño y desarrollo? y hacer
ingeniería
inversa de las
piezas.

¿La organización ha
establecido los Documentado
8.3.3 Entradas requisitos esenciales en el FAI, que
Dirección para diseño y para los tipos es básicamente Información
desarrollo específicos de el control de Si documentada
productos y servicios a calidad inicial. pertinente.
diseñar y desarrollar?
 ¿La organización ha
determinado los
controles a aplicar a los
procesos, productos y
Documentación
servicios suministrados
de los criterios
externamente cuando:
8.4 Control de para la selección
a) los productos y
procesos, de proveedores
servicios de
productos y y el
Dirección proveedores externos Información
servicios cumplimiento de
están destinados a Si documentada
suministrados requisitos de pertinente.
incorporarse; b) los
externamente seguridad y
productos y servicios
salud en el
son proporcionados a
trabajo.
los clientes; c) un
proceso es
proporcionado por un
proveedor externo?
Cuentan con
varias
herramientas al
¿La organización ha
centro en la
establecido la
8.5.1 Control de producción,
implementación de la
la producción y diagrama de
Dirección producción y provisión Información
de provisión flujo del
del servicio bajo Si documentada
social proceso, paretos pertinente.
condiciones
para analizar las
controladas?
causas de
cualquier
problema.

¿La organización ha
implementado las
Documentación
disposiciones
del lote revisado
8.6 Liberación de planificadas, en las
y aprobado para
Dirección los productos y etapas adecuadas, para Información
su liberación del
servicios verificar que se Si documentada
mercado de pertinente.
cumplen los requisitos
control.
de productos y
servicios?

¿La organización se ha Documentación

asegurado de que las del plan de
8.7 Control de salidas que no sean calidad para
Dirección las salidas no conformes con sus demostrar la Información
conformes requisitos se identifican conformidad Si documentada
y se controlan para con los pertinente.
prevenir su uso o requisitos.
 entrega no
intencionada?
¿La organización ha
determinado los
La
9. métodos de
documentación
Evaluación seguimiento, medición,
depende de cada
del análisis y evaluación
área, en el área
desempeño necesarios para
de calidad se
asegurar resultados
utiliza el tiempo
válidos? No se notificó
9.1.1 Evaluación total que se
Dirección con
del desempeño utiliza, cobros
No información
de facturación,
documentada
inversión,
pertinente.
ahorros y
cantidad de
pedidos
rechazados.

¿La organización ha
llevado a cabo las Se apoya de los
auditorías internas a procedimientos,
9.2 Auditoría
Dirección intervalos planificados materiales y Se encontraron
interna
para proporcionar recursos en el No lagunas en mes
información del sistema proyecto. de septiembre.
de gestión de calidad?
Documentación
¿La organización ha como evidencia
9.3 Revisión por revisado el sistema de de que los
Dirección Información
la dirección gestión de la calidad a resultados sean
Si documentada
intervalos planificados? revisados por la pertinente.
dirección.
¿La organización ha Documentación
determinado las no de la evidencia
10.2 No
10. Mejora conformidades y toma de auditoría de
Dirección conformidad y Información
acción para controlarla, la no
acción correctiva Si documentada
corregirla y hacer frente conformidad pertinente.
a las consecuencias? potencial.