ESTUDIO DE CASO SOBRE UN INFORME DE AUDITORÍA DE UNA EMPRESA AA4

Luz Mayden Leyton Velásquez

SENA

Auditoría Interna de Calidad NTC ISO 9001

Bogotá D.C
2020
 ESTUDIO DE CASO

1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en el

informe de auditoría
2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.
3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No conformidades
mayores para solucionar el aspecto mencionado.
DESCRIPCION DEL NUMERAL DE LA SOLUCION A LA NO

CALIFICACION
HALLAZGO NORMA ISO CONFORMIDAD MAYOR
PROCESO

9001:2015

Se cuenta con un mecanismo

AdministrServicios Dirección Dirección Dirección Dirección Dirección

M
de control de documentos Implementar
internos y formatos de control de
externos “Lista de 7.5.3 Creación y documentación del SGC,
Documentación del SGC”, actualización para llevar control de
Se detecta que no en todos los M procedimientos
Implementar
casos se cuenta con la formatos de control de opera
identificación y formatos 7.5.2 Creación y ción de los procesos y
estandarizados de los actualización procedimientos
registros
Contrarioutilizados para el
al procedimiento M realizados para el personal
Definir criterios para y
normativo “Control de
Documentos y 8.1 Planificación y retención, conservación y
Registros” no se tiene definido control de disposición final de los
los criterios para la retención, operaciones registros de cada colaborador
conservación
Se y de manejo
detecta falta M Realizar un control periódico
de la documentación del del manejo de
Sistema de Gestión de la 7.5.2 Creación y documentación necesaria e
Calidad en el personal. actualización informativa para desarrollar
Ejemplos: Ubicación del
Se recomienda generar 7.1.5 recursos de cada proceso
Realizar actas de reunión y/o
evidencia de los acuerdos seguimiento y juntas, plasmando los
definidos en las juntas medición acuerdos hechos en dicha
realizadas en los distintos O reunión y dar seguimiento a
procesos, así como el
Se tiene documentado en la 7.2 Competencia su implementación.
Implementar un formato de
Matriz de Competencia el control para dejar evidencia,
mecanismo para la medición para la medición de la
de la competencia de los M competencia de los
funcionarios de la ENEO, sin
La coordinación de 9.1 Seguimiento, funcionarios
Verificar que de
en ENEO.
los registros
AprobaciRegistro,

investigación cuenta con un medición, análisis de control se evidencie todos

registro de control y y evaluación los datos relacionados con
seguimiento de los M los proyectos
proyectos de Investigación
 académicServicios
En el semestre que inició el
2 de febrero de 2010 se
identificó que a la
fecha no era impartida la
asignatura de “Proceso
del plande
académicServicios
7.4 Revisar que todas las
Comunicación actividades se realicen en su
momento oportuno y/o
M hacerlo saber a las personas
que corresponda.

En el desarrollo de 7.5 Información Realizar las correcciones

estudios de “Administración documentada pertinentes a cada acción
de los Servicios pendiente y llevar control de
de Enfermería” no se obtuvo M que no vuelvan a ocurrir
la
Noevidencia
se mostróque establece estos mismos casos.
AdministrServicios

la aplicación 4.4 Sistema de Implementar

de la Evaluación de Gestión de la formatos de evaluación de
Proveedores de acuerdo Calidad y sus proveedores y evidencias de
a lo establecido en el M procesos su ejecución.
Manual de de
Gestión de la de
académicServicios

El manual Planeación 4.3 Determinación Llevar un registro de el

la Calidad y el del alcance del diligenciamiento del check list
procedimiento de Gestión y Sistema de de Supervisión del
control de la operación del M Gestión de la Cumplimiento del Plan
curso
Se PSA con
cuenta 05, la
mencionan al Calidad y
7.5.2 Creación Académico
Realizar las correcciones
Dirección

identificación de actualización pertinentes a cada acción

problemáticas o situaciones pendiente y llevar control de
de mejora M que no vuelvan a ocurrir
en los servicios fallas en estas área.