UNIVERSIDAD DE SONORA

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
AUDITORÍA n°29
03 al 10 de marzo de 2022

Fecha: 16/03/2022

Objetivos de la auditoría:
• Evaluar la conformidad con los requisitos de la norma de referencia, así como los establecidos para el SGC.
• Dar seguimiento a las actividades realizadas por los procesos en 2021.
• Verificar que los cambios administrativos se han realizado de manera planificada para mantener la integridad física del SGC.

Alcance de la Auditoría: Cajeme: Primer Ingreso; Hermosillo: Administración de Recursos Humanos, Compras de Bienes y Materiales,
Conectividad de Redes de Telecomunicaciones, Control y Registro del Gasto, Desarrollo Profesional Docente, Directivo, Enseñanza-aprendizaje,
Estímulo al Desempeño del Personal Docente, Expedición de Títulos, Mantenimiento de infraestructura física, Prestación de Servicios Bibliotecarios,
Prestación de Servicios de Soporte Técnico, Prestación de Servicios en Laboratorio Central de Informática, Primer Ingreso, Programación,
Reinscripciones, Seguimiento del Sistema de Calidad, Seguimiento de Programas Académicos. Caborca: Prestación de Servicios Bibliotecarios,
Primer Ingreso; Nogales: Prestación de Servicios Bibliotecarios, Primer Ingreso; Navojoa: Prestación de Servicios Bibliotecarios, Primer Ingreso.

Criterios de auditoría: Norma ISO 9001:2015, Manual del SGC, procedimientos documentados, Manual de Organización y normatividad aplicable.

Integrantes del Equipo Auditor

Auditor Líder: Fernanda Cecilia Cota Campa

Equipo Auditor: Cruz Gabriel Mercado Ruiz, Xochitl Tonatiu Valencia Peña, Jonathan David Franco Betanzos

No. Hallazgos de Auditoría Requisitos

Se identifican los riesgos de acuerdo con lo establecido en el SGC. Recientemente, se realizó una actualización
1 del contexto debido al cambio de administración por lo cual se requiere revisar las matrices de riesgos y realizar 6.1
los ajustes según corresponda.
Se verificó que los nombres de los puestos identificados en la información documentada correspondan con los
2 7.2
manuales de organización vigentes.
Los procesos cuentan con procedimientos documentados que describen la operación de estos. Es conveniente
3 7.5.2
analizar la adecuación y actualización de la documentación con base en los ajustes que se han realizado.
Los cambios en la operación de los procesos derivados de la pandemia se documentaron en el formato
4 MSGC00/D “Ajustes temporales en la prestación de servicios” de acuerdo con lo establecido en el Manual del 8.5.6
SGC.
Las salidas no conformes se identifican con base en lo establecido en el PSGC08 “Control de salidas no
5 conformes”. En los procesos de CRG y ET se requiere fortalecer los criterios para la identificación, de tal forma que 8.7
no se registres salidas no conformes por causas ajenas al proceso.
Se analiza la información resultante del seguimiento y medición de los procesos a través del reporte MSGC00/B
“Análisis y evaluación por proceso”, de acuerdo con lo establecido en el Manual del SGC, sin embargo, se observa
6 9.1.3
que la documentación de los datos e información presentada puede reforzarse incluyendo más nivel de detalle e
indicadores complementarios que apoyen las recomendaciones para mejora.
Resultados
No Conformidades
1. Los procedimientos documentados requieren actualizarse con base en los ajustes en la operación de los procesos correspondientes (7.5.2).
2. El análisis documentado a través del reporte MSGC00/B “Análisis y evaluación por proceso” requiere integrar la información resultante del
seguimiento y medición de los procesos que respalde las recomendaciones de cambios o mejoras del proceso, según lo establece el Manual del
SGC. (9.1.3)

Oportunidades de Mejora
• Analizar las matrices de riesgos actuales para identificar necesidades de actualización con base en los cambios del contexto.
• Reforzar la documentación de ajustes temporales registrados en el formato MSGC00/D.
• Fortalecer los criterios para la identificación de salidas no conformes, de tal forma que no se registren aquellas que no competen a fallas de los procesos.
Comentarios
La auditoría se realizó de forma híbrida a través de la plataforma Microsoft TEAMS y con visitas a algunas áreas de los procesos. Se cambió el día de
auditoría para el proceso de EA en común acuerdo con el auditor asignado.
 Los Responsable del proceso atendieron el ejercicio de auditoría. El personal se mostró con muy buena disposición durante la entrevista.

Durante el ejercicio de auditoría, se presentaron algunas fallas de audio y video, así como retrasos en la presentación de registros, por lo cual se reitera
la importancia de realizar las pruebas de funcionamiento y conectividad de forma previa. Se recomienda instalar la aplicación de TEAMS en los teléfonos
celulares del personal enlace, o jefes de área, de tal forma que se pueda entrevistar personal de forma eficaz y oportuna, así como dar recorridos
virtuales.
Conclusiones
Se cumplió con los objetivos de la auditoría
• Se determina que el SGC es conforme con los requisitos establecidos en el Manual y procedimientos del SGC, así como los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, a excepción de los puntos 7.5.2 y 9.1.3.
• Los procesos continuaron con su operación durante en 2021, con ajustes debido a la pandemia.
• Los cambios administrativos no afectaron la integridad del SGC.
• Se realizará el seguimiento de las acciones correctivas respecto a la no conformidad detectada.

Fernanda Cecilia Cota Campa

Auditor Líder
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PSSC02/C