Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”.

Memorando
De: Euro Style SAS
Para: Personal de Producción. Observaciones:
Asunto: Reunión de apertura de la auditoria al proceso
de producción.
- Personal presente.
Fecha: 1 de septiembre de 2021. - Se explicó cada
punto a realizar de
Se hace la invitación a la reunión de apertura de la la auditoria.
auditoria que se realizará al proceso de producción, esta - Se estuvo de
será programada el día 9 de septiembre de 2021, para acuerdo con la
la cual se hace obligatoria la asistencia del personal de auditoria a
producción. realizar.

Objetivo de la auditoria:
Firma del personal
Verificar si el sistema de gestión de la calidad adoptado asistente:
por la empresa Euro Style SAS específicamente al
proceso de producción, se mantiene de manera eficaz,
eficiente, y si es conforme con lo planificado y da
cumplimiento a los requisitos de la norma NTC ISO
9001.
- Melissa Olmos.
Criterios de la auditoria:
- Iván Ramírez.
- Eliana Gutiérrez.
Normatividad vigente sobre industrias cosméticas:
- Jonatán Navarro.
Resolución 34419 del 20 de noviembre de 2013,
- Emeli Gonzales.
resolución 3772 del 24 de septiembre de 2013.
Normatividad vigente sobre calidad: Norma NTC ISO
9001:2015.
Política de calidad de la empresa.
Sistema de gestión de la calidad de la empresa.
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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Manual de procesos,
procedimientos y actividades
1 de producción de Euro Style
SAS.
Mapa de procesos actuales de
2
Euro Style SAS.
Matriz DOFA de producción de
3 crecimiento de la empresa, así como
Euro Style SAS.
4 Norma NTC ISO 9001.
Se observaron procesos, actividades y
procedimientos que requieren de una correcta
estandarización para que puedan ser
efectivos.
Se observaron que el mapa de procesos no
sigue los lineamientos de la norma.
Se observaron debilidades en cuanto a
procesos de producción que ralentizan el
debilidades en cuanto al inventario que genera
pérdidas para la empresa.
Se observaron procesos que no cumplen a
cabalidad con las exigencias de la norma.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

Durante la realización de la auditoria siempre se manejará una comunicaron

clara, sincera, fluida, y sencilla con el auditado y los demás implicados en el
proceso. Se utilizarán estrategias y técnicas como:

- Reuniones periódicas, con realización de actas de evidencia.

- Canales abiertos de comunicación, como celulares y teléfonos.
- Correos electrónicos, video conferencias, etc.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

- Listas de chequeo.
- Formatos de registros de no conformidades.
- Documentos originales.
- Observación / inspección.
- Entrevistas a personal.
- Testimonios verbales al personal.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

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Fecha: 14 de septiembre de 2021. Auditor (es): Melissa Olmos.

Proceso Auditado: Auditado (s):Euro Style SAS.
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
Manual de procesos,
Procesos que no
procedimientos y
corresponden con
1 actividades de X
Norma NTC ISO las especificaciones
producción de Euro
9001. de la norma.
Style SAS.
Desactualización en
Mapa de procesos
el mapa de procesos
2 actuales de Euro Norma NTC ISO X
actuales de Euro
Style SAS. 9001.
Style SAS.
Matriz DOFA de
Norma NTC ISO Incumplimiento en la
3 producción de Euro X
9001. producción.
Style SAS.
Política de sistema Norma NTC ISO Política
4 X
de gestión. 9001. desactualizada.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

A manera de conclusión se puede decir que todos los documentos y evidencia

observados fueron una pieza fundamental a la hora de realizar la implementación
de la auditoria interna en el sistema de gestión de calidad, en cuanto al proceso
de producción. Por otro lado, también permitieron que este proceso se acercara
aún más al cumplimiento de los requisitos de la norma NTC ISO 9001. Se pudo
acceder a información relevante, que permitió comprender en qué estado se
encontraba el sistema de gestión de la calidad, en cuanto al proceso de
producción de la empresa. Solo resta destacar la importancia de mantener al día
los documentos de soportes en cada proceso de la empresa, que facilitaran en
gran manera cualquier proceso de verificación o mejora continua, y más
específicamente le brindara solidez a el proceso de auditoría interna.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Las auditorías a los sistemas de gestión de la calidad, les permiten a las

empresas mejorar todos sus procesos, como, por ejemplo, el proceso de
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producción, el cual se trabajó en este informe, que, si bien tenía grandes

debilidades, pudo evidenciarse que si logra transformarlas podrá ser más
completiva en el mercado. Por otro lado, se pudo constatar con la realización de
este trabajo, que las organizaciones deben tener una correcta administración de
sus documentos, y evidencias, que permitan más adelante facilitar todo proceso
de verificación que se desea implementar, como, por ejemplo, el proceso de
auditoría que se trabajó en este informe.
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