PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

OBJETIVO
Verificar y evaluar el cumplimiento y efectividad de los procesos de lavado,
corte y empacado, los cuales hacen parte del sistema de gestión de calidad
de la empresa empacadora de pulpa de fruta S.A.S.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
El alcance de la auditoria involucrará la revisión del sistema de gestión de
calidad en los procesos de lavado, corte y empacado de pulpa de fruta

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Código: PAI-
PROGRAMA DE AUDITORÍA EMPRESA EMPACADORA DE PULPA DE FRUTA
001
S.A.S
Versión: 1
Objetivo: Verificar y evaluar el cumplimiento y efectividad de los Procedimiento: Año: 2022
procesos de lavado, corte y empaquetado, los cuales hacen Auditoría Interna
parte del sistema de gestión de calidad (ISO 9001) de la
empresa empacadora de pulpa de fruta S.A.S.
El alcance de la auditoria involucrará la revisión del sistema de gestión de calidad en los procesos de
lavado, corte y empacado de pulpa de fruta
N° Proceso Dependencia Fecha Criterio Recursos Equipo
auditor y
expertos
técnicos
1 Lavado Operacional 16/02/2022 ISO 9001. • Recursos AUDITOR
Ley 373 de 1997 informáticos LIDER
Establece la
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formulación, (Computadores, AUDITORES

implementación proyector, DE APOYO
y seguimiento al extensiones,
AUDITOR
programa de internet)
JUNIOR
uso eficiente y • Elementos de
ahorro del agua. bioseguridad y PERSONAL
Manuales y protección EQUIPO
procedimientos personal TECNICO
para la • Acceso a la sala
inocuidad de los de juntas o un
alimentos. espacio dentro
LEY 9 DE 1979. de la empresa
2 Corte Operacional 23/02/2022 ISO 9001. auditada, para
Resolución 683 realizar las
de 2012. diferentes
Manuales y reuniones
procedimientos propuestas en
para la los planes de
inocuidad de los auditoría (sillas
alimentos. y escritorio)
3 Empacado Operacional 02/03/2022 ISO 9001. • Cámara
NTC 512-1 y fotográfica
NTC 512-2 • Planillas,
rotulados o esferos, hojas
etiquetados que de papel.
deben cumplir • Transporte y
los productos almuerzo.
alimenticios en
Colombia.
RESOLUCIÓN
2674 DE 2013.
Manuales y
procedimientos
para la
inocuidad de los
alimentos

Nombre y firma del auditor líder Nombre y firma de quien aprobó

Fecha: Fecha:

c) Criterios de auditoría.
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✓ ISO 9001 Sistemas de gestión de calidad, requisitos.

✓ NTC 512-1 y NTC 512-2 rotulados o etiquetados que deben cumplir los productos
alimenticios en Colombia

✓ ISO 22000 permite a la industria de alimentos entender sobre las medidas de

seguridad que se deben tomar para garantizar la calidad y la inocuidad de los
alimentos

✓ Manuales y procedimientos para la inocuidad de los alimentos

✓ RESOLUCIÓN 2674 DE 2013 Requisitos y registros sanitarios.

✓ LEY 9 DE 1979 Por la cual se dictan Medidas Sanitarias

✓ Resolución 683 de 2012, Requisitos de los materiales y objetos activos e

inteligentes destinados a entrar en contacto con alimentos o bebidas para
consumo humano.

✓ Ley 373 de 1997 Establece la formulación, implementación y seguimiento al

programa de uso eficiente y ahorro del agua. Establece directrices para el conjunto
de proyectos y acciones que deben elaborar y adoptar todos los usuarios del
recurso hídrico.

d) Auditores seleccionados por procesos.

EL EQUIPO AUDITOR PARTICIPARÁ LOS TRES PROCESOS AUDITADOS;

LAVADO, CORTE Y EMPACADO

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITORES DE APOYO
AUDITOR JUNIOR

e) Recursos necesarios.

• Recursos informáticos (Computadores, proyector, extensiones, internet)

• Elementos de bioseguridad y protección personal
• Acceso a la sala de juntas o un espacio dentro de la empresa auditada, para realizar
las diferentes reuniones propuestas en los planes de auditoría (sillas y escritorio)
• Cámara fotográfica
• Planillas, esferos, hojas de papel.
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• Transporte y almuerzo.

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Puede existir riesgos asociados a la planificación, a la implementación de esta auditoría

o inconvenientes con el control de la información documentada.
Incumplimiento o aplazamiento del programa de Auditoría por labores internas.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

OBJETIVO
Verificar y evaluar el cumplimiento y efectividad del proceso de lavado,
dentro del sistema de gestión de calidad de la empresa empacadora de
pulpa de fruta S.A.S.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
El alcance de la auditoria involucrará la revisión del sistema de gestión de
calidad en el proceso de lavado de fruta.

b) Procesos para auditar: Lavado de la fruta

El lavado elimina el polvo, la suciedad, los insectos, las esporas, los pesticidas y otros
contaminantes de la superficie de los frutos. El lavado normalmente se hace con agua y
detergente. El detergente se puede aplicar por varios métodos, los más usuales son por
pulverización directa con boquillas sobre la fruta o a través de una cortina de espuma. El
detergente se aplica sobre cepillos de nylon en rotación, que son los que realizan la parte
mecánica del lavado. Se utilizan detergentes, alcalinos o neutros. Se lavan todas las
frutas excepto aquellas que se pueden dañar con el agua, que en general se cepillan.
(Fomesa Fruitech, 2018)

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

✓ ISO 9001.
✓ Ley 373 de 1997
✓ Manuales y procedimientos para la inocuidad de los alimentos.
✓ LEY 9 DE 1979.
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d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades

Funcionario
Equipo Auditor y auditado
Fech Tiempo
Hora Ubicación Actividad expertos encargado de
a Esperado
técnicos asistir a las
actividades
Auditor líder.
Sala de Reunión
Media Auditores de Representante
7:00-7:30 juntas de
hora apoyo. Auditor legal
empresa apertura
junior.
Auditor líder.
Sala de Revisión Auditores de
7:30 - Una hora
juntas document apoyo. Auditor Líder del proceso
9:00 y media
empresa al junior. Personal
equipo técnico.
Revisión
Auditor líder.
de
Dos Planta de Auditores de
9:00- proceso
horas y producción apoyo. Auditor Líder del proceso
11:30 de
media empresa junior. Personal
Lavado
equipo técnico.
de la fruta
Reunión Revisión Auditor líder.
11:30- Media oficina de de partes Auditores de
Líder del proceso
16/02 12:00 Hora atención al interesad apoyo.
/2022 público as Auditor junior.
12:00-
Tiempo de almuerzo
1:30
Reunión Auditor líder.
Sala de
del Auditores de
1:30-4:00 Dos juntas Líder del proceso
equipo apoyo.
horas y empresa
auditor Auditor junior.
media
Auditor líder.
Auditores de
Sala de Reunión
Una hora apoyo. Representante
4:00-5:30 juntas de
y media Auditor junior. legal
empresa balance
Personal equipo
técnico.
Auditor líder.
Sala de
Media Reunión Auditores de Representante
5:30-6:00 juntas
hora de cierre apoyo. legal
empresa
Auditor junior.
Nombre y firma del auditor líder Nombre y firma de quien aprobó
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Fecha: Fecha:

e) Métodos de auditoría a utilizar.

o Revisión de información documentada

o Observación del trabajo realizado
o Visita a espacios de trabajo
o Completar lista de verificación
o Muestreo aleatorio de productos
o Entrevistas y cuestionarios con participación del auditado

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

AUDITOR LÍDER:
▪ Coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del programa de
auditoría.
▪ Preparar el plan de auditoría.
▪ Representación del equipo auditor ante la dirección del auditado
▪ Establecer de los objetivos, los alcances y los criterios de auditoría de las
auditorías.
▪ Determinar los métodos de auditoría y la selección del equipo auditor.
▪ Evaluar los auditores.
▪ Establecimiento de procesos de comunicación externos e internos.
▪ Resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas.
▪ Seguimiento de la auditoría.
Presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes interesadas
pertinentes. (ISO 9001,2015)

AUDITORES DE APOYO
▪ Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos necesarios
▪ Asegurarse de que se prepara y mantiene la información documentada apropiada,
incluyendo los registros del programa de auditoría
▪ Hacer el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría
▪ Comunicar el programa de auditoría al cliente de la auditoría y, según sea
apropiado, a las partes interesadas pertinentes.
Verificar la efectividad de las acciones correctivas. (ISO 9001,2015)
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AUDITOR JUNIOR

▪ Participar del proceso de auditoría interna

▪ Conocer información sobre el proceso a auditar
▪ Recopilación de información y documentar los hallazgos de la observación
▪ Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.
▪ Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoría.
▪ Reportar los resultados de la auditoría.
Asegurar su confidencialidad. (ISO 9001,2015)

EXPERTO TÉCNICO: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al

equipo auditor, relacionados con la organización, la actividad, el proceso, el producto
Nota: Un experto técnico del equipo auditor no actúa como un auditor (ISO 9001,2015)

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

La elaboración de los programas y planes de auditoría permite llevar a cabo de manera

organizada las actividades de una auditoría de calidad, en las cuales interfieren muchos
factores cómo la disponibilidad de la información, el tiempo del personal auditado, las
habilidades y competencias del equipo auditor, aunque considero que gran parte de la
responsabilidad para que la auditoría tenga éxito es la planificación del auditor líder y la
destinación de los recursos.

En los procesos de manipulación o empaquetado de alimentos se tienen en cuenta varias

normas y procedimientos para garantizar la inocuidad de los alimentos, es por esto que
las auditorías periódica permitirían evaluar los riesgos y las oportunidades de mejora de
los productos y procesos que se llevan a cabo, yo elegí para la elaboración del plan de
auditoría el proceso de lavado, que aunque es sencillo, requiere de una revisión y
seguimiento por parte de el quipo auditor y los expertos técnicos.

Reforcé los conocimientos que tenía sobre planes y programas de auditoría y recordé las
diferencias ente estos, lo cual es muy útil en el momento de elaborar documentos y aplicar
la norma ISO19011.
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