AUDITOR INTERNO

CUADERNO DE
EJERCICIOS
PARA EL
DELEGADO
CURSO DE 2
DIAS
PRODUCT SAFETY MANAGEMENT
INTERNAL AUDITOR  

2-Day Internal Auditor Course

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Contenido
Preguntas de los ejercicios ...................................................................................................................... 4
Ejercicio PSM_IA2001: Su primera auditoría... ............................................................................................... 5
Ejercicio PSM_IA2002: Los elementos clave de un proceso ...................................................................... 6
Ejercicio PSM_IA2003: Explique los requisitos para las auditorías internas ............................................... 7
Ejercicio PSM_IA2004: Desarrollo de un procedimiento de auditoría interna ........................................ 8
Ejercicio PSM_IA2005: Preparar la lista de verificación de la auditoría ................................................... 9
Ejercicio PSM_IA2006: Lenguaje corporal (opción 1)................................................................................ 11
Ejercicio PSM_IA2006: Lenguaje corporal (opción 2)................................................................................ 12
Ejercicio PSM_IA2007: 20 preguntas ............................................................................................................. 14
Ejercicio PSM_IA2008: Auditoría del caso de estudio ............................................................................... 15
Ejercicio PSM_IA2009: Auditoría en vivo (dramatización) ........................................................................ 16
Ejercicio PSM_IA2010: La reunión de cierre ................................................................................................ 17
Tarea: auditoría en el lugar de trabajo ....................................................................................................... 18

PSM IA Delegate Exercise Booklet V3 © BRC Trading June 2020 3

 Preguntas de
los ejercicios

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Ejercicio PSM_IA2001: Su primera auditoría...

Instrucciones para el delegado:

Con la siguiente lista de verificación, entreviste a la persona que tiene a su lado y registre la
información proporcionada.

Una vez completada la entrevista, deberá presentar a la persona ante el resto del grupo con las
siguientes notas:

Nombre …………………………………………………………………………………………………………………

Cargo ……………………………………………………………………………………………………………………

Compañía ………………………………………………………………………………………………………………

Experiencia en auditoría ……………………………………………………….…………………………………..

…………………………………………………………..………………………………………………………………..

…………………………………………………………..………………………………………………………………..

Pasatiempos/Intereses ………………………………………………………………………………………………

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Ejercicio PSM_IA2002: Los elementos clave de un proceso

Instrucciones para el delegado:

1. Identifique los elementos clave de un proceso y registrelos en el rotafolio.

2. Considere los elementos del proceso y registre las áreas clave que debe observar un auditor
al auditar dichos elementos dentro de un proceso. Registre sus respuestas en una hoja del
rotafolio y prepárese para compartirlas con el resto de la clase.

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Ejercicio PSM_IA2003: Explique los requisitos para las auditorías
internas

Instrucción para el delegado:

Revise los requisitos de auditoría interna descritos en la Norma Mundial que está consultando.

En su cuaderno, anote las pruebas que esperaría encontrar para comprobar que se están
cumpliendo los requisitos de la cláusula.

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Ejercicio PSM_IA2004: Desarrollo de un procedimiento de auditoría
interna

Instrucciones para el delegado:

En sus grupos, desarrollen un procedimiento de auditoría interna (diagrama de flujo de procesos)

con las hojas de papel grandes y las tarjetas.

Dividan el papel en tres columnas con los títulos “Gerente de auditoría”, “Auditor” y “Auditado” y
luego desarrollen un diagrama de flujo de procesos de auditoría interna usando las tarjetas que
les dio su capacitador.

Las tarjetas no se pueden colocar sobre las líneas. Cada tarjeta es una responsabilidad del
gerente de auditoría, el auditor o el auditado. Tienen hasta cinco preguntas para verificar que
comprenden la redacción de las tarjetas.

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Ejercicio PSM_IA2005: Preparar la lista de verificación de la
auditoría

Instrucciones para el delegado:

• Consulten el procedimiento de detección de metales que figura en sus cuadernos.

• Elaboren una lista de verificación que se utilizará para auditar el procedimiento.
• Su capacitador calificará sus listas de verificación al final del ejercicio.

Deberá entregar su lista de verificación de la auditoría completas para su calificación al final del
ejercicio.

WP009 VERSIÓN 2: PROCEDIMIENTO DE DETECCIÓN DE METALES

FECHA 12 de diciembre de 2008

AUTORIZADO POR: Sr. Ferrous

1. OBJETIVO:

Asegurar que todos los productos elaborados por The Quick Snack Company se sometan a
detección de metales y que los detectores de metales funcionen correctamente.

2. ALCANCE:

El procedimiento se aplica a todos los productos elaborados por The Quick Snack Company.

3. RESPONSABILIDAD:

Personal de producción

Gerente técnico

4. PROCEDIMIENTO:
1. Durante la puesta en marcha, se registran la fecha, la hora, el código de identificación, el
código de producto en el formulario F021 de detección de metales y control de peso
promedio.

2. Además, los detectores en las líneas de sándwiches tienen un dial de sensibilidad. Esta
configuración también se debe registrar en el formulario F021. A menos que la hoja del lote
tenga otra configuración, la sensibilidad se establece en 7 al momento de la puesta en
marcha de la máquina o del recambio de producto.

3. Trozos de prueba de envasado form fill

Inoxidable 3,5 mm, Ferroso 1,5 mm, No ferroso 2,5 mm.

Trozos de prueba de envasado flow wrap

Inoxidable 3,5 mm, Ferroso 1,5 mm, No ferroso 2,5 mm.

Inoxidable 3 mm, Ferroso 2 mm, No ferroso 2 mm.

PSM IA Delegate Exercise Booklet V3 © BRC Trading June 2020 9

4. En la línea de sándwiches, los tres trozos pasan por el detector dentro de tres paquetes
diferentes de sándwiches que se envasarán. En caso de respuesta positiva, es decir, paquetes
rechazados que van al contenedor, regístrelas y continúe. En caso de respuesta negativa,
detenga la línea y llame al supervisor.

5. Durante la puesta en marcha del envasado, configure el temporizador para dentro de 30

minutos. Cuando suene la alarma, vuelva a probar los paquetes y registre los resultados.

6. Solo los gerentes de producción y sus suplentes tienen las llaves de los contenedores con
candado que están en los detectores de metales. Solo los paquetes de prueba deben
retirarse del contenedor durante la producción.

7. Al finalizar el envasado o en una pausa de producción, vuelva a probar el detector y registre

los resultados.

8. Al volver a iniciar el envasado, vuelva a probar el detector y registre los resultados.

9. Si se registra una prueba negativa al reinicio del envasado o al final del envasado, todo el
producto detectado entre la última prueba correcta y la prueba negativa debe volver a
someterse a prueba. Si no es posible, el producto deberá etiquetarse claramente y ponerse
en cuarentena antes de volver a someterse a prueba.

10. Si hay cinco o más pruebas positivas en un período de cinco minutos, se debe detener la
línea e investigar el problema antes de volver a comenzar.

11. El supervisor debe volver a probar el producto rechazado tres veces antes de aceptar
cualquier paquete rechazado. Si alguna de estas tres pruebas son positivas, se rechaza el
producto.

12. Solo el gerente de producción o de almacén o el gerente técnico debe investigar la fuente
de la contaminación. Una vez identificada, la fuente se etiqueta con el código de ID del lote
y se retira de la fábrica antes de continuar con la producción. Toda contaminación de
metales debe informarse al gerente técnico o al gerente de proyecto, quienes deberán
registrarla en el formulario del proveedor.

5. DOCUMENTACIÓN

5.1 Formulario de detección de metales y control de peso promedio

He recibido capacitación sobre este procedimiento y lo comprendo, y sé cómo y dónde

encontrar este procedimiento en caso de tener que consultarlo.

Firma del participante …………………………………………………................……………….

Nombre del participante

(en letra de imprenta) …………………………………………...………………………......….…

Fecha ………………………………………………………………….………….

Capacitador ……………………………………………………………………………...

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Ejercicio PSM_IA2006: Lenguaje corporal (opción 1)

Instrucciones para el delegado:

• Lea las “señales de lenguaje corporal” que se incluyen en el cuaderno para delegados.
• Elija una tarjeta de “lenguaje corporal” del mazo.
• Será un entrevistado que está siendo auditado y deberá actuar con el mayor detalle
posible según lo que figura en su tarjeta.

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Ejercicio PSM_IA2006: Lenguaje corporal (opción 2)

Instrucciones para el delegado:

Observe las imágenes de las personas que tienen en sus cuadernos y anoten sus sugerencias
para:

 cómo creen que se sienten;

 su lenguaje corporal; y
 sus sugerencias sobre cómo responder.

Emoción Lenguaje corporal ¿Cómo deben

responder?

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 Emoción Lenguaje corporal ¿Cómo deben
responder?

Para debatir: Cómo tratar con un auditado difícil

1. ¿Cuáles son las características de un auditado difícil?

2. ¿Cómo pueden tratarlo de la manera más eficiente?

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Ejercicio PSM_IA2007: 20 preguntas

Instrucciones para el delegado

Utilizando preguntas con respuesta cerrada, intenten identificar el objeto en el que está
pensando su capacitador (las respuestas solo pueden ser “Sí” o “No”).

Pueden hacer hasta 20 preguntas.

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Ejercicio PSM_IA2008: Auditoría del caso de estudio

Instrucciones para el delegado:

Para el siguiente ejercicio, su capacitador los dividirá en grupos y les dará un procedimiento del
caso de estudio para auditar.

Cada grupo debe familiarizarse con Dairy Made, la compañía descrita en el caso de estudio
(información general, descripción del establecimiento, operaciones, producto terminado y
materias primas, procesos de producción y organigrama). No es necesario que lean los
procedimientos que no auditarán.

Prepárense para realizar una reunión de apertura y una auditoría sobre el procedimiento que se
les asignó. Deberán preparar los siguientes documentos:

• prenotificación (para entregar al capacitador);

• lista de verificación de la auditoría para el procedimiento; y
• preparación para la reunión de apertura.

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Ejercicio PSM_IA2009: Auditoría en vivo (dramatización)

Instrucciones para el delegado:

Ha finalizado la preparación para la auditoría y ahora deberán realizar una auditoría en vivo
(dramatización) interpretando al auditor (su capacitador actuará como el auditado).

Los grupos que no participan en la dramatización deben monitorear al grupo que realiza la
dramatización y comentar acerca de:

– la reunión de apertura (¿se abarcaron todas las áreas?);

– los tipos de preguntas utilizadas;
– ¿se siguieron los registros de auditoría?;
– la actitud del auditor; y
– el control del auditor.

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Ejercicio PSM_IA2010: La reunión de cierre

Al finalizar la dramatización, cada grupo debe analizar e identificar:

– las no conformidades;
– la observación; y
– qué mejorarían si repitieran la auditoría.

Con la información obtenida de los comentarios del tutor, cada miembro del equipo debe
preparar un informe de auditoria basado en los resultados de la dramatización. En los mismos
grupos que realizaron la dramatización, preparen la reunión de cierre.

PSM IA Delegate Exercise Booklet V3 © BRC Trading June 2020 17

Tarea: auditoría en el lugar de trabajo
Para aprobar el curso, debe realizar una auditoría en el lugar de trabajo. Esto conlleva realizar las
siguientes actividades:

1. prepararse para una auditoría;

2. realizar la auditoría; y
3. elaborar un informe sobre la auditoría.

Se debe enviar la auditoría del lugar de trabajo completa en el término de un mes después de la
finalización del curso.

Si no aprueba la evaluación de la auditoría del lugar de trabajo, puede presentar una auditoría
adicional.

Si no aprueba la segunda auditoría del lugar de trabajo, deberá volver a realizar el curso..

Asegúrese de devolver los siguientes documentos al enviar su auditoría del lugar de trabajo:

a. lista de verificación completa (proporcionar una copia en blanco);

b. informe de la auditoría completo (proporcionar una copia en blanco); y
c. una copia del procedimiento auditado.

Calificación máxima 100

Calificación mínima para aprobar 75

PSM IA Delegate Exercise Booklet V3 © BRC Trading June 2020 18

      
 

Agradecimientos
BRCGS quisiera agradecer a los auditores, capacitadores y personal de fabricación
experimentados que brindan asesoramiento, orientación y comentarios, y que redactan y revisan
ejercicios y evaluaciones de capacitación. En especial, queremos expresar los siguientes
agradecimientos que figuran en orden alfabético:

Lori Carlson Escritora técnica y consultora en seguridad alimentaria

John Husband totrain

Tayo Irawo Consultora y capacitadora en seguridad alimentaria y QMS

 
PCM RCA Trainer Exercise Answer Booklet V3 © BRC Trading May 2020 11
     
  

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