SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD, CÓDIGO: GM-FT-06

SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE FECHA: 6/30/2020

FORMATO EVALUACION AUDITORES VERSIÓN: 01

FECHA: AÑO MES DÍA

AUDITADO:

PROCESO / CARGO:

NOMBRE DEL AUDITOR:

CICLO DE LA AUDITORIA:

PROCESO AUDITADO:

FECHA DE AUDITORIA:

OBJETIVO: Evaluar la auditoría interna por parte del Auditado, consolidar los resultados y establecer acciones de mejora por parte el auditor
una vez realizada la auditoria.

5 Excelente

4 Muy Bueno
CRITERIOS DE EVALUACION: Son los criterios utilizados por el Evaluador
3 Bueno
desde el rol de auditado.
2 Por Mejorar

1 Deficiente

ASPECTO A EVALUAR CALIFICACION

1 Oportunidad en la notificacion del Plan de Auditoria y manejo de cambios de programación

Organización, conocimiento y entendimiento evidenciado en la ejecución de la auditoría: Reunión de inicio,

2
recolección de evidencias y reunión de cierre Cumplimiento del horario de la Auditoria (manejo del tiempo).

3 Cordialidad, respeto, amabilidad, objetividad e imparcialidad, durante la auditoría

4 Metodologia utilizada en la Auditoria

5 Puntualidad, Seriedad y Disciplina durante el Ejercicio de la Auditoria

Total 0

COMENTARIOS ADICIONALES: Coloque aquí los comentarios que usted como evaluador considera que el auditor debe fortalecer en su
competencia.
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD CÓDIGO: GM-FT-06
Y MEDIO AMBIENTE FECHA: 6/30/2020
FORMATO EVALUACION AUDITORES VERSIÓN: 01

FECHA: AÑO MES DÍA

EQUIPO AUDITOR - PAR:

NOMBRE DEL AUDITOR:

CICLO DE LA AUDITORIA:

PROCESO AUDITADO:

OBJETIVO: Evaluar la auditoría interna por parte de uno de los integrantes del equipo auditor, consolidar los resultados y
establecer acciones de mejora por parte el auditor una vez realizada la auditoria.

5 Excelente

4 Muy Bueno
CRITERIOS DE EVALUACION: Son los criterios utilizados por el
3 Bueno
Evaluador desde el rol de equipo auditor.
2 Por Mejorar

1 Deficiente

ASPECTO A EVALUAR CALIFICACION

Oportunidad y disposición para la planificación de la Auditoria (Elaboración del Plan de

1
Auditoria y listas de verificación).

Oportunidad y disposición para la Ejecución de la Auditoria (cumplimiento del horario de la

2
auditoria. Puntualidad, Seriedad y Disciplina durante el Ejercicio de la Auditoria).

Oportunidad y disposición para el Cierre de la Auditoria (reuniones de enlace, redacción de

3
hallazgos identificados e informe final de la auditoria).

Aportes generados como parte del equipo auditor durante todo el desarrollo de la Auditoria,
4
en relación con la generación de valor.

5 Profesionalismo, respeto, ética y responsabilidad presentada para con el equipo Auditor.

Total 0

COMENTARIOS ADICIONALES: Coloque aquí los comentarios que usted como evaluador considera que el auditor debe
fortalecer en su competencia.
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO CÓDIGO: GM-FT-06
AMBIENTE FECHA: 6/30/2020
FORMATO EVALUACION AUDITORES VERSIÓN: 01

FECHA: AÑO MES DÍA

EVALUADOR LIDER:

NOMBRE DEL AUDITOR:

CICLO DE LA AUDITORIA:

PROCESO AUDITADO:

HORAS DE AUDITORIA:

OBJETIVO: Evaluar la competencia del auditor por parte del Lider del equipo auditor, consolidar los resultados y establecer
acciones de mejora por parte el auditor una vez realizada la auditoria.

5 Excelente

4 Muy Bueno
CRITERIOS DE EVALUACION: Son los criterios utilizados por el Evaluador
3 Bueno
desde el rol de equipo auditor.
2 Por Mejorar

1 Deficiente

ASPECTO A EVALUAR CALIFICACION

Compromiso del Auditor para cumplir con los objetivos planteados en el tiempo establecido
1
(realización de la auditoria, documentación de hallazgos e informes y reunión de cierre de auditoria)

Liderazgo, conocimiento y orientación en el registro de información del Plan de Auditoria y listas de

2
verificación

Liderazgo, conocimiento y orientación en la redacción de los hallazgos (conformes, no conformes,

3
observaciones y, oportunidades de mejora) levantados por el auditor.

Liderazgo, conocimiento y orientación en la identificación de los numerales de las normas documentos

4
auditados versus los hallazgos identificados por el equipo Auditor.

Liderazgo, Integridad, oportunidad, presentación ecuánime y debido cuidado Profesional en la Entrega

5
de los registros de Auditoria

Total 0.0

COMENTARIOS ADICIONALES: Coloque aquí los comentarios que usted como evaluador considera que el auditor debe fortalecer
en su competencia.
EVALUADOR LIDER:

NOMBRE DEL AUDITOR:

CICLO DE LA AUDITORIA:

PROCESO AUDITADO:

HORAS DE AUDITORIA:

OBJETIVO: Evaluar la competencia del auditor por parte del Lider del equipo auditor, consolidar los resultados y establecer
acciones de mejora por parte el auditor una vez realizada la auditoria.
 PROCESO GHSE-FT-82
Versión 1
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
Fecha de Aprobación: 10-01-2017
Clasificación de la Información:
FORMATO EVALUACIÓN AUDITORES - LIDER AUDITORÍA Reservada

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD, CÓDIGO: GM-FT-06

SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE FECHA: 6/30/2020
FORMATO EVALUACION AUDITORES VERSIÓN: 01

FECHA: AÑO MES DÍA

NOMBRE DEL AUDITOR:

CICLO DE LA AUDITORIA:

HORAS DE AUDITORIA:

ASPECTO A EVALUAR CALIFICACION

I. EVALUACION DEL AUDITADO

1.1 Oportunidad en la notificacion del Plan de Auditoria y manejo de cambios de programación 0.0

Organización, conocimiento y entendimiento evidenciado en la ejecución de la auditoría:

1.2 Reunión de inicio, recolección de evidencias y reunión de cierre Cumplimiento del horario de la 0.0
Auditoria (manejo del tiempo).

1.3 Cordialidad, respeto, amabilidad, objetividad e imparcialidad, durante la auditoría 0.0

1.4 Metodologia utilizada en la Auditoria 0.0

1.5 Puntualidad, Seriedad y Disciplina durante el Ejercicio de la Auditoria 0.0

Subtotal ítem I. 0

II. EVALUACION DEL EQUIPO AUDITOR - PAR

Oportunidad y disposición para la planificación de la Auditoria (Elaboración del Plan de Auditoria

2.1 0.0
y listas de verificación).

Oportunidad y disposición para la Ejecución de la Auditoria (cumplimiento del horario de la

2.2 0.0
auditoria. Puntualidad, Seriedad y Disciplina durante el Ejercicio de la Auditoria).

Oportunidad y disposición para el Cierre de la Auditoria (reuniones de enlace, redacción de

2.3 0.0
hallazgos identificados e informe final de la auditoria).

Aportes generados como parte del equipo auditor durante todo el desarrollo de la Auditoria, en
2.4 0.0
relación con la generación de valor.

2.5 Profesionalismo, respeto, ética y responsabilidad presentada para con el equipo Auditor. 0.0

Subtotal ítem II. 0

 PROCESO GHSE-FT-82
Versión 1
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
Fecha de Aprobación: 10-01-2017
Clasificación de la Información:
FORMATO EVALUACIÓN AUDITORES - LIDER AUDITORÍA Reservada

III. EVALUACION DEL LIDER DE AUDITORIAS

Compromiso del Auditor para cumplir con los objetivos planteados en el tiempo establecido
3.1 (realización de la auditoria, documentación de hallazgos e informes y reunión de cierre de 0.0
auditoria)

Liderazgo, conocimiento y orientación en el registro de información del Plan de Auditoria y

3.2 0.0
listas de verificación

Liderazgo, conocimiento y orientación en la redacción de los hallazgos (conformes, no

3.3 0.0
conformes, observaciones y, oportunidades de mejora) levantados por el auditor.

Liderazgo, conocimiento y orientación en la identificación de los numerales de las normas

3.4 0.0
documentos auditados versus los hallazgos identificados por el equipo Auditor.

Liderazgo, Integridad, oportunidad, presentación ecuánime y debido cuidado Profesional en la

3.5 0.0
Entrega de los registros de Auditoria

Subtotal ítem III. 0

TOTALES (Subtotal ítem I+II+III) 0

RANGO ALCANZADO DEFICIENTE

ESCALA DE DESEMPEÑO AUDITOR INTERNO

RANGO NIVEL OBSERVACION

Sus habilidades y destrezas están en un nivel superior a lo deseado

Mayor o igual de 23 EXCELENTE por la Institución. Puede seguir siendo parte del Equipo Auditor y
el rol asignado puede ser de Líder de Equipo.

Sus habilidades y destrezas están en el nivel esperado por la

Mayor o igual de 19 y
MUY BUENO Organización, aunque puede liderar el equipo de auditoria, aún
menor a 23
requiere de más experiencia y fortalecimiento de competencias.

Sus habilidades y destrezas están en un buen nivel pero se puede

Mayor o igual de 14 y
BUENO fortalecer a través de capacitación o participación en auditorias
menor a 19
como parte del equipo.

Mayor o igual de 10 y Sus habilidades y destrezas requieren de fortalecimiento antes de

POR MEJORAR
Menor de 14 seguir participando como equipo Auditor.

Sus habilidades y destrezas no alcanzan el nivel requerido para ser

parte del equipo Auditor de la Organización y requiere de una
Menor o igual a 10 DEFICIENTE
evaluación por parte del Lider de Calidad para determinar su
continuidad mediante la firma de un Acta de compromiso.