GG-01-05-22

Versión 03
MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES Revisión: 14-05-22
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1. IDENTIFICACION DEL PUESTO

Nombre del Puesto: ASISTENTE DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS

Área: Prevencion de Lavado de Activos.
Código del puesto: AN-DP-013

2. UBICACIÓN ESTRUCTURAL

Gerencia: Gerencia General

Sub Gerencia:
Jefatura: Oficial de Cumplimiento

3. AUTORIDAD Y DEPENDENCIA

Reporta inmediatamente: JERÁRQUICO

Oficial de Cumplimiento.
GERENCIA GENERAL
Supervisa inmediatamente:

---------------
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Puesto al que reemplazo: (*)

Asistente administrativa
ASISTENTE DE PREVENCION DE
Puesto que me reemplaza: (*) LAVADO DE ACTIVOS 

Oficial de cumplimiento.
(*) en caso de ausencia

4. FUNCIONES

FUNCIÓN GENERAL

Supervisar, coordinar y controlar el Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del

Terrorismo, verificando el cumplimiento de las políticas, normas y procedimientos de acuerdo a las leyes
vigentes

FUNCIONES ESPECÍFICAS
Generado por: Revisado por: Aprobado por: Fecha:
Silvana Aro Valderrama
Katherine Sifuentes Cecilia Chong Arroyo
SUB GERENTE DE ADMINISTRACION 14/05/2022
RECURSOS HUMANOS GERENTE GENERAL
Y CONTABILIDAD
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A. Revisar y analizar que expedientes de venta de vehículos nuevos de las sedes de Tarapoto y Jaén
esten completos de acuerdo al Check List, en base a la norma de lavado de activos.
B. Seguimiento de los expedientes faltantes con ADV.

C. Verificar que la declaración jurada de conocimiento del cliente este correctamente llenado por él
cliente.
D. Apoyar en la elaboración del registro de operaciones (RO).
E. Apoyar y participar en la ejecución de las actividades aprobadas en el Plan Anual de Trabajo del
área.
F. Alertar sobre operaciones inusuales o sospechosas vinculados a operaciones con clientes,
proveedores , trabajadores o directores.
G. Reforzar las políticas y mecanismos de prevención para reporte de lavados de activos

H. Identificar operaciones sospechosas vinculadas a trabajadores, clientes y proveedores

I. Implementar y realizar seguimiento a los indicadores y gestión de riesgo

J. Ejecutar mecanismos de acuerdo a un enfoque basado en el riesgo y los controles internos para la
prevención y control de los delitos de lavado de activos que se debe comunicar al directorio.
K. Garantizar la adecuada implementación y funcionamiento del SPLAFT desarrollando y actualizando
las políticas, procedimientos y documentación a cargo.
L. Participar y apoyar en el control del levantamiento de las observaciones de auditoría interna y/o
externa respecto al sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
M. Atender consultas y requerimientos del equipo Comercial.

N. Participar en las actividades de promoción KAIZEN.

O. Participar en la identificación de los riesgos y peligros de su área de trabajo y en la generación de
acciones de mejora para su prevención.
P. Mantener limpia y ordenada el área de trabajo, incluyendo las herramientas asignadas y las
herramientas comunes del taller, aplicando las normas 5s.
Q. Realizar una inspección preliminar al trabajo asignado, a fin de detectar fallas que puedan poner en
riesgo la operatividad de la unidad.
R. Cumplir con la disposición de todos los residuos generados, según lo establecido, evitando la
contaminación del medio ambiente.
S. Realizar otras actividades propias a su cargo que le asigne su Jefe inmediato.

5. COMPETENCIAS ESPECIFICAS

ESTUDIOS:

 Bachiller o universitario en Administración de Empresas, Derecho y Ciencias Políticas y/o afines.

FORMACION:

 Cursos en Prevencion de Lavado de activos y Financiamiento del Terrorismo.

EXPERIENCIA:
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INTERNA  2 años como Asistente de Tramites y placas o Asistente Administrativo

 2 años como Asistente de créditos y cobranzas o 1 Año como Asistente en
EXTERNA
Prevención de Lavado de Activos
CONOCIMIENTOS:
TEMA NIVEL
 Microsoft office  Intermedio
 Conocimiento de la Normativa PLAFT
vigente.
HABILIDADES:
 Proactividad 4
 Calidad de Trabajo 4
 Análisis de datos 4
DESTREZAS:
 Manejo de equipos informáticos.
 Manejo de palabras para capacitaciones.
ACTITUDES:
 Trabajo en equipo 4
 Mejora continua 4
 Respeto por las personas 4
PELIGROS Y RIESGOS: (*)
 Biológico - Importante
 Fisicos - Tolerable
 Ergonomicos - Tolerable
 Psicosociales - Moderado
 Mecanicos - Moderado
 Electricos – Tolerable
(*) Se establecen según matriz IPERC

6. LÍNEA DE CARRERA

NIVEL SIGUIENTE

 Oficial de cumplimiento

REQUISITOS

ANTIGÜEDAD  3 años en el puesto de Asistente Prevención de Lavado de Activos

 Puntaje promedio de 85% en las 2 últimas evaluaciones de

DESEMPEÑO
desempeño.

(*) Se evalúan luego de la contratación del personal, durante la evaluación de desempeño a colaboradores.