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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
CONTROL

REVISADO POR: APROBADO POR:

Sandra Díaz Ruiz Denis Fernando Pinedo Ruiz
CARGO: CARGO:
Coordinador SSOMA Gerente General
FECHA: FECHA:
06/05/19 06/05/19
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ÍNDICE

1. OBJETIVO............................................................................................................................................
2. ALCANCE.............................................................................................................................................
3. REFERENCIAS.....................................................................................................................................
4. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES....................................................................................................
4.1. Abreviaturas:...............................................................................................................................
4.2. Definiciones:...............................................................................................................................
5. RESPONSABLES.................................................................................................................................
5.1. Representante de la Dirección.......................................................................................................
5.2. Responsables de área....................................................................................................................
5.3. Comité de seguridad.......................................................................................................................
5.4. Jefe Central SSOMA........................................................................................................................
5.5. Jefe SSOMA.....................................................................................................................................
6. PROCEDIMIENTO................................................................................................................................
6.1. Levantamiento de Información......................................................................................................
6.2. Descripción del Peligro..................................................................................................................
6.3. Evaluación del Riesgo....................................................................................................................
6.4. Control Operacional......................................................................................................................
6.5. Actualización de la matriz IPERC.................................................................................................
6.6. Mapa de Riesgos...........................................................................................................................
6.7. Exigencias del Cliente..................................................................................................................
6.8. Exhibición de la IPERC y Mapas de Riesgo................................................................................
7. REGISTROS.......................................................................................................................................
8. ANEXOS.............................................................................................................................................
9. IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS.......................................................................................................
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1. OBJETIVO

El objetivo del presente procedimiento es Normalizar la metodología que se aplica en la

organización para:
 Identificar los peligros a los que está expuesto el personal bajo el control de la empresa,
asociados a sus actividades.
 Determinar el nivel de significancia de los riesgos y los controles operativos.

2. ALCANCE

Aplicable a todo el personal SEDE PRINCIPAL Y CONTRATOS.

3. REFERENCIAS

 Norma ISO 45001:2018

 Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 D.S.005-2012-TR. Reglamento de la ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Decreto Supremo 055-2010-EM. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras
Medidas Complementarias en Minería.

4. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES

4.1. Abreviaturas:
4.1.1. SIG: Sistema Integrado de Gestión.

4.1.2. CSST: Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.1.3. SSO: Seguridad y Salud Ocupacional.

4.2. Definiciones:

4.2.1. ATS (Análisis de Trabajo Seguro): Es un método para identificar los riesgos de
accidentes potenciales relacionados con cada etapa de un trabajo y el desarrollo de
soluciones que en alguna forma eliminen o controlen estos riesgos.

4.2.2. Contratista: Persona o empresa que es contratada por otra organización o particular
para la construcción de un edificio, carretera, instalación o algún trabajo especial.

4.2.3. Consecuencia o Daño Probable: Cambio adverso en relación a las personas o la

infraestructura que es provocado al materializarse el efecto del peligro.

4.2.4. Control de Riesgos: Es el proceso de toma de decisión, basado en la información

obtenida en la evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos, a través de
proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y evaluar periódicamente su
eficacia.

4.2.5. Enfermedad Ocupacional: Identificación de una condición física o mental adversa

actual y/o empeorada por una actividad del trabajo y/o una situación relacionada.
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4.2.6. Efecto del Peligro: Evento no deseado producido por el peligro.

4.2.7. Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un

peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes y la toma de
decisión si el riesgo es aceptable o no.

4.2.8. Grupo Evaluador IPERC: Comité SST y/o Coordinador SSOMA y representante del
área a analizar.

4.2.9. Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro

existente y definición de sus características.

4.2.10. Lugar de Trabajo: Cualquier lugar en el que una persona trabaja para o en nombre
de una organización.

4.2.11. Peligro o Fuente de Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en
términos de lesiones o enfermedades o la combinación de ellas.

4.2.12. Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición

peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el
evento o la exposición(es).

4.2.13. Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado
por la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política
de SSO.

5. RESPONSABLES

5.1. Responsables de área.

5.2. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

5.3. Coordinador SIG.

5.4. Supervisor SIG.

5.5. Prevencionista SIG.

6. PROCEDIMIENTO

6.1. Levantamiento de Información

El Coordinador SIG o el Comité de SST o Jefe Responsable, realizara una recolección de
información con P.05.F.03 Encuesta de Identificación de peligro y riesgo, con participación de
los trabajadores en oficinas y contratos.

En los Contratos el encargado de realizar el levantamiento de información es el Coordinador SIG

y/o el Supervisor SIG junto al Prevencionista.

6.2. Descripción del Peligro

La descripción del peligro identificado se basará y podrá requerir información de varios de los
siguientes aspectos:
a) Las actividades rutinarias y no rutinarias;
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b) Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo
contratistas y visitantes);
c) El comportamiento y las capacidades humanas, así como otros factores humanos;
d) Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo capaz de afectar la
salud y seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de
trabajo;
e) Los peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por las actividades relacionadas al
trabajo bajo el control de la organización;
f) La infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sea sean provistos por la
organización o por otros;
g) Los cambios o propuestas de cambio en la organización, sus actividades o materiales;
h) Las modificaciones, incluyendo los cambios temporales y sus impactos en las
operaciones, procesos y actividades;
i) Cualquier obligación legal aplicable relacionada a la evaluación de los riesgos y la
implementación de los controles necesarios
j) El diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipamiento,
procedimientos operacionales y trabajo de la organización, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas.
Utilizar la lista genérica de riesgos que figura en el Anexo N°1 Guía de peligros y riesgos
asociados.
6.3. Evaluación del Riesgo.
Con la información recolectada y de acuerdo a lo indicado, se identifica la fuente de peligro por
actividad o tareas específicas, así como la severidad del peligro y la probabilidad de la frecuencia.
H&P establece los siguientes criterios de evaluación para el control de sus peligros y riesgos.

CRITERIOS
SEVERIDAD
Lesión Personal Daño al Proceso

Varias fatalidades, varias personas Paralización del proceso de más de 1

1 Catastrófico con lesiones permanentes. mes o definitiva.

Fatalidad (Pérdida Una fatalidad. Estado vegetal. Paralización del proceso de más de 1
2
mayor) semana y menos de 1 mes.

Lesiones que incapacitan a la Paralización del proceso de más de 1

persona para su actividad normal día hasta 1 semana.
3 Pérdida Permanente
de por vida. Enfermedades
ocupacionales avanzadas.

Lesiones que incapacitan a la Paralización de 1 día.

4 Pérdida Temporal persona temporalmente. Lesiones
por posición ergonómica.

Lesión que no incapacita a la Paralización menor de 1 día.

5 Pérdida Menor
persona. Lesiones leves.

CRITERIOS
PROBABILIDAD
Probabilidad de Frecuencia Frecuencia de Exposición
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Sucede con demasiada frecuencia. Muchas (6 o más) personas

A Común (muy probable)
expuestas. Varias veces al día.

Sucede con frecuencia. Moderado (3 a 5) personas expuestas

B Ha sucedido (probable)
varias veces al día.

Sucede ocasionalmente. Pocas (1 a 2) personas expuestas

C Podría suceder (posible) varias veces al día. Muchas personas
expuestas ocasionalmente.

Raro que suceda (poco Rara vez ocurre. Moderado (3 a 5) personas expuestas
D ocasionalmente.
probable) No es muy probable que ocurra.

Prácticamente imposible Muy rara vez ocurre. Pocas (1 a 2) personas expuestas

E ocasionalmente.
que suceda Imposible que ocurra.

Matriz de Evaluación de Riesgo

1 1 2 4 7 11

2 3 5 8 12 16
SEVERIDAD

3 6 9 13 17 20

4 10 14 18 21 23

5 15 19 22 24 25

A B C D E

Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común Imposible que
Sucedido Suceder Suceda
Suceda

PROBABILIDAD

NIVEL DE PLAZO DE
DESCRIPCIÓN
RIESGO CORRECCIÓN

Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos.

ALTO Si no se puede controlar el PELIGRO se paraliza los trabajos 1 SEMANA.
operacionales en la labor.

Iniciar medidas para eliminar o reducir el riesgo.

MEDIO 2 SEMANAS.
Evaluar si la acción se puede ejecutar de manera inmediata.
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Este riesgo puede ser tolerable, pero igual deben ser

BAJO inspeccionados los controles implementados para la 1 MES.
actividad.

Determinar acciones según el punto y recomendar controles operativos considerando la siguiente

priorización, para luego realizar la evaluación del Riesgo Residual 1:
 Eliminación.
 Sustitución.
 Controles de ingeniería.
 Controles administrativos.
 EPP.
Ejemplo de Evaluación del Riesgo

Paso 1: Desarrollo de la IPERC

Riesgo
Actividad
Peligro
Evento Peligroso Daño Potencial Rutinaria

Traslado, fijación y 1 Caída de Equipos 9 Fractura

almacenamiento de 1 Si
maquinaria pesada

Elaboración 4 Posturas Incorrectas 2 Lumbalgia /

Si
Documentaria 9 2 Cervicales

Evacuación en una zona 2 Derrumbes 1 Golpes y Lesiones.

No
sísmica 0 3

1
Nota: El término “riesgo residual” se usa a menudo para describir el riesgo que permanece
después de haber implementado los controles.
.
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Paso 2: Valoración del Riesgo.

Matriz de Evaluación de Riesgo

1 1 2 4 7 11

2 3 5 8 12 16
SEVERIDAD

3 6 9 13 17 20

4 10 14 18 21 23

5 15 19 22 24 25

A B C D E

Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común Imposible que
Sucedido Suceder Suceda
Suceda

PROBABILIDAD

Se debe ubicar entre la SEVERIDAD y la FRECUENCIA para identificar el Nivel de Riesgo a

Controlar.
Se continúa con el paso 1.

Evaluación del Riesgo

Severidad Probabilidad Nivel de Riesgo

3 A 6 ALTO

4 B 14 MEDIO

5 C 22 BAJO

Paso 3: Determinación del Control.

Se continúa con el paso 1.

Medida de control
Sustitució Control de Señalización, Alertas, o
Eliminación EPP
n Ingeniería Administrativos
Uso de Mini Instrucciones de Botas de Seguridad
cargadores. Almacenamiento. con Punta de Acero

Uso de Sillas Instrucciones de

Ergonómicas. Posturas Correctas en
Oficina

Entrenamiento del Plan

de Evacuación.
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Paso 4: Valoración del Riesgo Residual.

Matriz de Evaluación de Riesgo

1 1 2 4 7 11

2 3 5 8 12 16
SEVERIDAD

3 6 9 13 17 20

4 10 14 18 21 23

5 15 19 22 24 25

A B C D E

Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común Imposible que
Sucedido Suceder Suceda
Suceda

FRECUENCIA

Se debe ubicar entre la severidad y la frecuencia para identificar el Nivel de Riesgo Controlado.

Se continúa con el paso 1.

Evaluación del Riesgo Residual

Severidad Probabilidad Nivel de Riesgo Controlado

4 A 10 MEDIO

4 C 18 BAJO

5 D 24 BAJO

6.4. Control Operacional.

a) El Coordinador SIG, juntamente con los jefes de área y/o Supervisor SIG y/o Comité de
Seguridad, establecerá medidas de control específicas para los riesgos ocupacionales
identificados en P.05.F.01 Matriz IPERC. También podrá establecer medidas de control
para otros riesgos ocupacionales que se consideren necesarios.
b) Cuando se determine controles o cambios a los existentes se considerará la siguiente
priorización para la reducción de riesgos2:
 Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir
dispositivos de elevación mecánica para eliminar el peligro de la manipulación
manual.

 Sustitución: sustituir un material menos peligroso o reducir la energía del sistema

(por ejemplo, reducir la fuerza, amperaje, presión, temperatura, etc.).

 Controles de Ingeniería: instalar guardas de seguridad, sillas ergonómicas, etc.

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Se toman las definiciones de estos controles de la norma OHSAS 18002:2008.
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 Controles de Firmas/advertencias y/o administrativos: señales de seguridad,

marcado de área peligrosa, señales peatonales, marcas para caminos peatonales,
silbatos de alarma, procedimientos de seguridad, inspección de equipos, controles
de acceso, sistemas seguros de trabajo, permisos de trabajo y etiquetado, etc.

 Equipo de protección personal (EPP): gafas de seguridad, protectores auditivos,

pantallas faciales, arneses y eslingas de seguridad, respiradores y guantes.

c) ATS: En campo se utilizará el formato P.05.F.02 Análisis de Trabajo Seguro para el

análisis de los riesgos según la criticidad de labores y factores de entorno que pudieran
afectar la labor en los Contratos o actividades especiales del giro o no del negocio.

6.5. Actualización de la matriz IPERC.

La actualización de este procedimiento se realiza en cualquiera de las siguientes circunstancias:
 Adquisición de nuevo equipamiento y materiales.
 Modificaciones físicas del Lugar de Trabajo.
 Cambio en la metodología de la operación.
 Cambios sobre los procesos.
 Nuevos proyectos de inversión.
 Contratación de nuevos servicios o servicios existentes a nuevos contratistas.
 Cuando el personal o alguna parte interesada identifique algún peligro no considerado
(personal especializado externo, auditorías externas)
 Como acción correctiva o preventiva detectados en los controles periódicos, accidentes o
inspecciones.
 Luego de un accidente ocurrido en la organización
 Requerimiento legal o suscrito
 Cuando ocurra algún daño a la salud.

6.6. Estrategia de evaluación la actualización de la matriz IPERC

Mensualmente el Coordinador SIG junto con el Supervisor SIG, PREVENSIONISTA y jefes de

áreas realizarán una reunión para planificar la evaluación en campo de las matrices.

Se realizará una evaluación de la identificación de los peligros y riesgos en campo, teniendo en

cuenta las circunstancias descritas líneas arriba.

La revisión en campo se desarrollará de la siguiente manera:

- Verificación visual del frente de trabajo, almacén u oficina, donde se identificará todos los
peligros y riesgos asociados a las labores.
- Los peligros y riesgos identificados deberán estar analizadas en las matrices, los cuales serán
verificados ese mismo instante.
- Además, se deberá apoyar la evaluación en los ATS desarrollados por los trabajadores de
área inspeccionada. Esto nos permitirá verificar la identificación de todos los peligros y riesgos
dentro de la matriz IPERC y los ATS.
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y el resultado se plasmará en un Acta de Reunión SIG y un INFORME DE REVISION DE

MATRIZ IPERC a cargo del SUPERVISOR SIG. Si se identifican peligros y riesgos no
contemplados en la matriz se detallarán en un informe para luego actualizar la matriz IPERC.

Anualmente el comité de seguridad juntamente con el Coordinador SIG efectuaran una revisión
para determinar si hubo algún cambio que pueda generar una actualización, total o parcial de los
registros P.05.F.01 Matriz IPERC. En particular se determina si el desarrollo de la operación ha
demostrado que alguno de los riesgos debe ser recalificado 3.

En los contratos serán los Supervisores SIG los encargados de la actualización.

6.7. Evaluación de oportunidades para SST
La evaluació n de oportunidades se realizara en el contexto de la Organizació n, de
acuerdo a la experiencia que obtengamos que cada obra realizada se tomara como
oportunidades de mejora para las siguiente obras similares o que presente el mismo
tipo de clima, suelo, etc.
6.8. Mapa de Riesgos.
El mapa de Riesgos es un plano de las condiciones de trabajo que ejecuta H&P, donde se
identifica y localiza los riesgos más representativos del puesto de trabajo. Además, sirve de
carácter informativo para la protección de la salud de los trabajadores, los servicios que presta y
de información a terceros (visitas o partes interesadas).

¿Para qué sirve?

 Facilitar el análisis colectivo de las condiciones de trabajo.
 Como apoyo a las acciones recomendaciones para el seguimiento, control y vigilancia de
los factores de riesgo.

¿Cómo elaboramos un mapa de riesgo?

 Elaborar un plano sencillo de las instalaciones de la empresa ubicando los puestos de
trabajo, maquinarias o equipos existentes que generan riesgo alto en el P.05.F.04 Mapa
de Riesgo y Evacuación.
 Asignarle un símbolo que represente el tipo de riesgo.
 Asignar un símbolo para adoptar las medidas de protección a utilizar.

6.9. Exigencias del Cliente

En algunos Contratos H&P no es responsable principal de las Actividades o Trabajos a ejecutar en
esos casos la responsabilidad principal del Contrato es del Cliente, quien podrá Exigir a sus
contratistas a que apliquen su propio Sistema de Gestión de Riesgo, amparados por disposiciones
establecidas en los respectivos contratos y/o los documentos que se deriven de éstos, sus propias
metodologías de identificación de peligros y evaluación de riesgos ocupacionales para determinar
si son tolerables o no, lo que haría que este procedimiento no sea aplicado.

6.10. Exhibición de la IPERC y Mapas de Riesgo.

De acuerdo con la Ley 29783 y sus normas asociadas, el empleador debe exhibir documentación
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, lo cual incluye a la identificación de

3
Se usara la evaluación del Riesgo Residual como riesgo recalificado para el siguiente año o cuando
sea necesario evaluar el riesgo que sufre algún cambio. Por ejemplo; en Riesgo Residual que aparece
en la Pg. 9 se usara en la recalificación colocándolo como Evaluación del Riesgo con sus valorización
para ser nuevamente evaluados pero son con los controles para seguir minimizando el impacto del
riesgo.
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peligros y evaluación de riesgos y mapas de riesgo. Esta documentación debe ser exhibida en un
lugar visible dentro de centro de trabajo siendo responsabilidad en los Contratos de los
Supervisores SSOMA mantener actualizada la información según los cambios en las
circunstancias que pudieran ocurrir.

En las oficinas será el Coordinador SIG quien se encargue de dicho cumplimiento.

7. REGISTROS

 P.05.F.01 Matriz IPERC

 P.05.F.02 Análisis Seguro de Trabajo
 P.05.F.03 Encuesta de Identificación de peligro y riesgo
 P.05.F.04 Mapa de Riesgo y Evacuación.

8. ANEXOS

 Anexo N° 1: Guía de peligros y riesgos asociados.

 Anexo N° 2: Lista de Pictograma de la NTP 399.010-1

9. IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS

FECHA DE
VERSIÓN MODIFICADO POR DESCRIPCIÓN
MODIFICACIÓN

21-11-16 00 No Aplica  Elaborado para su Implementación.

6.6Estrategia de evaluación la
06/05/17 01 Coordinador SIG actualización de la matriz IPERC