DIPLOMADO DE PROFUNDIZACIÓN EN GERENCIA HSEQ

Tarea Modulo 7:
Evaluación del desempeño

Estudiante:
Reinaldo Pulido Pulido

Código:
1.068.975.081

Tutor:
Giovanni Orlando Garzón

Programa de Ingeniería Ambiental

Concejo Colombiano de Seguridad CCS

Abril 2022
 TABLA DE CONTENIDO

DIPLOMADO DE PROFUNDIZACIÓN EN GERENCIA HSEQ .......................................... 1

OBJETIVOS ............................................................................................................................... 2
IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL DESEMPEÑO ......................... 3
Bibliografía ..................................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

OBJETIVOS

General

Identificar los requisitos normativos del numeral 9 de las normas ISO 14000, ISO 45000 e
ISO 9000 de 2015.
Específicos

✓ Relacionar hallazgos, incumplimientos de la empresa de servicio especial los cuales

se identifiquen en la norma ISO 14000 de 2015, ISO 45000 de 2015 e ISO 9000 de
2015 teniendo en cuenta el numeral 9 de evaluación del desempeño.

✓ Diligenciar matriz de identificación de requisitos normativos evaluación del

desempeño.
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL DESEMPEÑO
REQUISITO QUE TIENE LA ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2015
DE NORMA EMPRESA Que dice la norma Cumplimiento de la Que dice la norma Cumplimiento de la Que dice la norma Cumplimiento de
(NUMERAL) empresa empresa la empresa
9. Evaluación del desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 ISO 9001 La organización debe Al ser esta una La empresa debe seguir, No hay un cumplimiento La organización debe No existe un
generalidades El estudio de caso no determinar: organización y como lo medir, analizar y evaluar el por parte de la empresa, establecer, implementar cumplimiento con
menciona el seguimiento qué necesita seguimiento habíamos visto en los desempeño ambiental. Esta donde por medio de y mantener procesos para los requisitos
de evaluación de y medición, módulos pasados del necesita para seguir y medir documentación presente el seguimiento, la legales del decreto
desempeño del sistema los métodos de ISO 9001 nos damos los métodos de la evaluación del medición, el análisis y la 1072 de 2015 que
de gestión de calidad. seguimiento, medición, cuenta de que al este seguimiento, medición, desempeño ambiental de evaluación del ordena llevar un
ISO 14001 análisis y evaluación prestar un servicio, son análisis y evaluación, debe la organización sobre es desempeño. registro de los
El Coordinador HSEQ necesarios para asegurar pocos los temas de la asegurarse de que los SGA accidentes de
presenta un documento resultados válidos, ISO los cuales a esta le equipos de seguimiento y La organización debe trabajo, tampoco
denominado cuándo se deben llevar a aplica y los cuales tiene, medición se determinar: se cuenta con
Paso a Paso para la cabo el seguimiento y la para este caso, aunque si encuentran calibrados, se qué necesita seguimiento evidencia de
realización de medición le aplica, la usan y se mantienen según y medición, incluyendo: investigación de
investigación de La organización debe organización no muestra sea apropiado, el grado en que se estos como lo
Accidentes de Trabajo evaluar el desempeño y una evaluación del debe evaluar su desempeño cumplen los requisitos ordena la ley.
PR-HSE-19 versión 1 de la eficacia del sistema de desempeño sobre los ambiental y la eficacia del legales y otros requisitos,
1 de enero gestión de la calidad. SGC sistema de sus actividades y
de 2018, especificando la La organización debe gestión ambiental, debe operaciones relacionadas
metodología a utilizar conservar la información comunicar su desempeño con los peligros, los
para la documentada apropiada ambiental tanto interna riesgos y oportunidades
investigación, como evidencia de los como identificados, el
identificando que no se resultados externamente, según lo progreso en el logro de
contemplan criterios para determinado por su proceso los objetivos de la SST
la investigación de de comunicación y como lo de la organización, la
incidentes (accidentes y requiere sus evaluaciones de eficacia de los controles
casi accidentes) cumplimiento operacionales y de otros
ambientales controles, los métodos de
ISO 45001 seguimiento, medición,
Al solicitar los registros análisis y evaluación del
estadísticos de desempeño, según sea
accidentalidad el aplicable, para asegurar
coordinador HSEQ resultados válidos, los
informa que solo tiene criterios frente a los que
registros del año anterior la organización evaluará
que en el transcurso del su desempeño de la SST;
presente año no ha tenido La organización debe
tiempo de hacer los evaluar el desempeño de
registros ni la la SST y determinar la
investigación de los eficacia del sistema de
eventos debido a que se gestión de la SST.
encuentra con muchos La organización debe
proyectos y no cuenta asegurarse de que el
con suficiente personal equipo de seguimiento y
para implementar los medición se calibra o se
controles verifica según sea
aplicable, y se utiliza y
 mantiene según sea
apropiado
9.1.2 solamente La organización debe La empresa no cumple, NO APLICA NO APLICA NO APLICA NO APLICA
satisfacción alse analizaron los índices realizar el seguimiento de ya que aun muestra los
cliente 9001 de satisfacción de los las percepciones de los índices de satisfacción
del 2015 clientes y que clientes del grado en de los clientes, son de
fue realizada un año que se cumplen sus fechas antiguas ya que,
antes de la realización de necesidades y aunque hay dicha no
la auditoría actual expectativas. La está actualizada con los
teniendo en cuenta los organización debe trabajadores actuales
periodos de corte. Se determinar los métodos
informa para obtener, realizar el
adicionalmente, que los seguimiento y revisar esta
resultados fueron información
comunicados a los
trabajadores en su
momento y se dio
respuesta a los PQR
El
auditor solicita los
registros de divulgación
de cinco trabajadores
seleccionados
previamente y encuentra
que el formato
utilizado no tiene
diligenciado todos los
datos requeridos y
establecidos por la
empresa y
adicionalmente es un
formato
antiguo de acuerdo con la
información del
coordinador HSEQ
9.1.3 análisis El auditor le solicita al La organización debe Al ser esta una La organización debe La organización no La organización debe La organización
y evaluación coordinador HSEQ el analizar y evaluar los organización prestadora establecer, implantar y presenta el cumplimento establecer, implementar y no presenta el
análisis de su datos y la información de servicios de trasporte mantener los procesos de los procesos mantener procesos para cumplimento de
contexto de organización apropiados que surgen por tendría que hacer necesarios para evaluar el necesarios que aseguren evaluar el cumplimiento los procesos
conforme lo definen las por el seguimiento y la seguimiento a la cumplimiento de sus el buen desempeño de con los requisitos legales necesarios que
normas medición. satisfacción de los obligaciones. La empresa obligaciones y otros requisitos aseguren el buen
internacionales, la Los resultados del clientes para poder debe Determinar la ambientales La organización debe: desempeño de
identificación de las análisis deben utilizarse mediar la calidad del frecuencia con la que se determinar la frecuencia obligaciones del
partes interesadas y para evaluar: servicio que prestan, evaluará el cumplimiento, y los métodos para la SST
priorización de estas en la conformidad de los pero estos no son Evaluar el cumplimiento y evaluación del
donde define de acuerdo productos y servicios, el presentados dentro de la tomar medidas si es cumplimiento, evaluar el
con el análisis grado de satisfacción del auditoria necesario, Mantener el cumplimiento y tomar
realizado cuales son las cliente, el desempeño y la conocimiento y la acciones si es necesario,
necesidades y acciones eficacia del sistema de comprensión de su mantener el
para seguir a gestión de la calidad, si lo cumplimiento conocimiento y la
planificado se ha comprensión de su estado
implementado de forma de cumplimiento con los
 lo cual el coordinador eficaz, la eficacia de las requisitos legales y otros
informa que no lo ha acciones tomadas para requisitos, conservar la
realizado abordar los riesgos y información
oportunidades, el documentada de los
desempeño de los resultados de la
proveedores externos, la evaluación del
necesidad de mejoras en cumplimiento.
el sistema de gestión de la
calidad
9.2 auditoría interna
9.2.1 Revisa posteriormente el La organización debe La organización La empresa tiene que llevar a La organización presenta La organización debe La organización
generalidades proceso de auditorías llevar a cabo auditorías presenta un programa de cabo auditorías internas a un programa de llevar a cabo auditorías presenta un
internas se internas a intervalos auditorías, pero se intervalos planificados para auditorías, pero se internas a intervalos programa de
solicita el procedimiento planificados para evidencia que no proporcionar información evidencia que no planificados, para auditorías, pero se
de auditorías PR-HSE- proporcionar información desarrolla auditorías sobre si el Sistema de desarrolla auditorías proporcionar información evidencia que no
021 versión acerca de si el sistema de internas recientemente, Gestión Ambiental cumple internas recientemente, la acerca de si el sistema de desarrolla
7 de 12 de abril de 2016 gestión de la calidad la persona a cargo de la todos los requisitos del SGA persona a cargo de la gestión de la SST: es auditorías internas
en donde se evidencia el auditoria no es la más se ha implantado y auditoria no es la más conforme con: recientemente, la
programa de adecuada y se presenta mantenido de forma adecuada y se presenta un los requisitos propios persona a cargo de
auditorías, las un informe de la eficiente informe de la auditoria de la organización para la auditoria no es
competencias del auditor auditoria que hay que hay completo, lo que su sistema de gestión la más adecuada y
interno. Al revisar la completo, lo que quiere quiere decir que este de la SST, incluyendo se presenta un
planeación de la decir que este requisito requisito lo cumple en la política de la SST y informe de la
auditoría interna se lo cumple en parte pues parte pues se han los objetivos de la SST, auditoria que hay
evidencia que no hubo se han desarrollado desarrollado auditorías los requisitos de este completo, lo que
participación del auditorías internas peor internas peor no hay documento, se quiere decir que
COPASST, el auditor no hay evidencias evidencias actualizadas implementa y mantiene este requisito lo
interno es el coordinador actualizadas que que aseguren el eficazmente. cumple en parte
15 aseguren el cumplimento del SGA pues se han
HSE y en el informe no cumplimento del SGC desarrollado
se evidencian auditorías internas
desviaciones al sistema peor no hay
SSTA evidencias
actualizadas que
aseguren el
cumplimento de
STT
9.2.2. Revisa posteriormente el La organización debe de La organización no La organización tiene que La organización no La organización debe: La organización
Programa de proceso de auditorías planificar, establecer, planifica, establece ni establecer, implementar y planifica, establece ni planificar, establecer, no planifica,
auditoría internas se implementar y mantener implementa varios mantener un programa de implementa varios implementar y mantener establece ni
interna solicita el procedimiento uno o varios programas métodos de auditoría y auditoría interna, incluyendo métodos de auditoría y programas de auditoría implementa varios
de auditorías PR-HSE- de auditoría que incluyan que hay no está la frecuencia, métodos, que hay no está completo, que incluyan la métodos de
021 versión la frecuencia, los completo, no se tiene en responsabilidades, requisitos no se tiene en cuenta a las frecuencia, los métodos, auditoría y que
7 de 12 de abril de 2016 métodos, las cuenta a las partes de planificación y reporte de partes involucradas en el las responsabilidades, la hay no está
en donde se evidencia el responsabilidades, los involucradas de sistema informes de auditorías sistema de gestión consulta, los requisitos de completo, no se
programa de requisitos de de gestión de calidad internas. Cuando se ambiental planificación, y la tiene en cuenta a
auditorías, las planificación y la establece el programa de elaboración de informes, las partes
competencias del auditor elaboración de informes, auditoría interna, la que deben tener en involucradas en el
interno. Al revisar la que deben tener en organización debe tener en consideración la SST
planeación de la consideración la cuenta la importancia importancia de los
auditoría interna se importancia de los ambiental de los procesos procesos involucrados y
evidencia que no hubo procesos involucrados, concernientes, los cambios los resultados de las
 participación del los cambios que afecten a que afectan a la organización auditorías previas, definir
COPASST, el auditor la organización y los y los resultados de auditorías los criterios de la
interno es el coordinador resultados de las previas. La organización auditoría y el alcance para
15 auditorías previas, tiene que: Definir los cada auditoría,
HSE y en el informe no definir los criterios de la criterios de auditoría y el seleccionar auditores y
se evidencian auditoría y el alcance para alcance de cada auditoría, llevar a cabo auditorías
desviaciones al sistema cada auditoría, Seleccionar los auditores y para asegurarse de la
SSTA seleccionar los auditores conducir las auditorías objetividad y la
y llevar a cabo auditorías asegurándose la objetividad imparcialidad del proceso
para asegurarse de la e imparcialidad del proceso de auditoría, asegurarse
objetividad y la de auditoría, Asegurar que de que los resultados de
imparcialidad del proceso los resultados de las las auditorías se informan
de auditoría, asegurarse auditorías se informan a la a los directivos
de que los resultados de dirección pertinente pertinentes; asegurarse de
las auditorías se informen que se informa de los
a la dirección pertinente, hallazgos de la auditoría
conservar información pertinentes a los
documentada como trabajadores, y cuando
evidencia de la existan, a los
implementación del representantes de los
programa de auditoría y trabajadores, y a otras
de los resultados de las partes interesadas
auditorías pertinentes, tomar
acciones para abordar las
no conformidades y
mejorar continuamente su
desempeño de la SST,
conservar información
documentada como
evidencia de la
implementación del
programa de auditoría y
de los resultados de las
auditorías
9.3 revisión por dirección
9.3.1 El coordinador, le coloca La alta dirección debe Al revisar el acta de La gerencia de la dirección La organización no nos La alta dirección debe La organización
generalidades en la pantalla del revisar el sistema de revisión general, se debe revisar el Sistema de muestra el análisis de revisar el sistema de no nos muestra el
computador a su gestión de la calidad de la encuentra que se Gestión Ambiental de la revisión por dirección de gestión de la SST de la análisis de
cargo, las actas de organización a intervalos analizaron los índices de organización, en intervalos los aspectos ambientales organización a intervalos revisión por
reuniones gerenciales planificados, para satisfacción de los de tiempo planificados, para necesarios para el planificados, para dirección de los
realizadas cada asegurarse de su clientes y que asegurarse de su cumplimento del SGA asegurarse de su aspectos
cuatro meses en donde conveniencia, fue realizada un año conveniencia, adecuación y conveniencia, adecuación ambientales
no se tienen en cuenta los adecuación, eficacia y antes de la realización eficacia. La revisión por la y eficacia continuas. La necesarios para el
aspectos del alineación continuas con de la auditoría actual dirección debe incluir la revisión por la dirección cumplimento del
SG HSEQ de forma la dirección estratégica de teniendo en cuenta los consideración de: El estado debe considerar, el estado SST
sistémica ni seguimiento la organización periodos de corte. Se de las acciones de las de las acciones de las
a los compromisos incluyendo las acciones informa revisiones por la dirección, revisiones por la
adquiridos y el acta de de revisión, el grado en adicionalmente, que los grado en que los objetivos dirección previas, los
revisión gerencial en que los objetivos de han resultados fueron ambientales se han cambios en las cuestiones
donde solamente sido alcanzados, el comunicados a los alcanzado, Información externas e internas que
desempeño de la trabajadores en su sobre el desempeño sean pertinentes al
momento, pero ambiental de la organización sistema de gestión de la
se analizaron los índices organización y desafortunadamente SST, incluyendo las
de satisfacción de los oportunidades dicha no está necesidades y
clientes y que actualizada expectativas de las partes
fue realizada un año interesadas, los requisitos
antes de la realización de legales y otros requisitos,
la auditoría actual los riesgos y
teniendo en cuenta los oportunidades.
periodos de corte. Se
informa
adicionalmente, que los
resultados fueron
comunicados a los
trabajadores en su
momento y se dio
respuesta a los PQR. El
auditor solicita los
registros de divulgación
de cinco trabajadores
seleccionados
previamente y encuentra
que el formato
utilizado no tiene
diligenciado todos los
datos requeridos y
establecidos por la
empresa y
adicionalmente es un
formato
antiguo de acuerdo con la
información del
coordinador HSEQ
 Bibliografía

14401, I. (s.f.). ISO 14401. Recuperado el 10 de 04 de 2022, de ISO 14401: https://www.nueva-iso-

14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf

DIPLOMADO EN SEGURIDAD, S. E. (s.f.). estudio de caso. Recuperado el 10 de 04 de 2022, de

DIPLOMADO EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO. AMBIENTE Y CALIDAD:
file:///C:/Users/raigo/Downloads/CASO%20DE%20ESTUDIO%20(5).pdf

internacional, N. (2018). ISO 45001 DE 2018. Recuperado el 10 de 04 de 2022, de ISO 45001 DE

2018: https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-
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ISO 9001 2015. (2015). Recuperado el 10 de 04 de 2022, de ISO 9001 2015:

http://www.itvalledelguadiana.edu.mx/ftp/Normas%20ISO/ISO%209001-
2015%20Sistemas%20de%20Gesti%C3%B3n%20de%20la%20Calidad.pdf