Título del trabajo

Estuido de Caso

Presenta
Erika Montoya Ramírez ID 557394
Yeraldi Calambas Peña ID 557896
Daniela Lezcano Campo ID: 551951
Carolina Morales Betancourt ID: 557891
Sergio Andres Rodriguez ID: 559134

Docente
James David Bahena

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Curso: Auditoría y Control Interno
Programa: Administración en Salud Ocupacional
Semestre X
Colombia, Guadalajara de Buga
Septiembre 23 del 2020
 Título del trabajo
Estuido de Caso

Presenta
Montoya Ramírez ID 557394
di Calambas Peña ID 557896
a Lezcano Campo ID: 551951
Morales Betancourt ID: 557891
Andres Rodriguez ID: 559134

Docente
James David Bahena

ón Universitaria Minuto de Dios

: Auditoría y Control Interno
dministración en Salud Ocupacional
Semestre X
mbia, Guadalajara de Buga
Septiembre 23 del 2020
 PROGRAMA DE

Objetivo: Verificar que los sistemas de gestion en Calidad y Seguridad

Alcance: Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y Ca

PROCESO DEPENDENCIA OBJETIVO

Determinar Políticas de la organización,

abarcando la política de Seguridad y
Salud en el Trabajo y la politica de
calidad existente. Ademas comprobar la
eficacia de los SG para garantizar que la
Gerencia genral Oficina gerencia organización tenga expectativas
razonables con relación al cumplimiento
de los objetivos especificados.
- verificar los recursos
destinados para la implementación de
los sistemas de gestión.

Comprobar la implementación y
cumplimiento del sistema de gestión en
Operación Logística Operaciones y logística Seguridad y Salud en el trabajo y la
verificación de la matriz de peligros e
identificacón de riesgos.

Constatar el diseño de la política de

Área de Sistemas Integrados de
HSEQ calidad y seguridad y salud en el trabajo
Gestión
y la implementación de las mismas.

Analizar los documentos pertinentes en

Gestión Humana Gestión Humana
Seguridad y salud en el Trabajo
Elaboro: Director de los Sistemas Integrados de Gestión Firma:
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CAFES ``JOSE VALDES``

gestion en Calidad y Seguridad y Salud en el trabajo, cumplan con los criterios establecidos en la auditoria y la norma ISO 9001:2015 y
dad y Salud en el Trabajo y Calidad, de la empresa José Valdéz y sus sucursales en Bogota

AUDITORES
ALCANCE CRITERIOS MÉTODO
RESPONSABLES

Por medio de entrevistas, lista

Auditar la Gerencia, de chequeo y recolección de
(Políticas de calidad, información, se le solicitara al Auditor líder y equipo
ISO 9001: 2015
Seguridad y salud en el
Decreto 1072 del 2015 Gerente la entrega de auditor
trabajo, rubro para los documentos pertinenetes para
sistemas de gestión) posteriormente ser evaluada
por el auditor:
- Políticas de la organización
(Política de SST y Política de
Calidad)

Entrevistas, lista de chequeo y

recolección de documentación.
Auditar el área de Solicitandole al líder de proceso
operación y logistica en
y al asistente profesional Auditor líder y equipo
lo que refiere a la Decreto 1072 del 2015 información sobre la
auditor
seguridad y salud en el
implementación del SGSST y
trabajo.
documentos pertinentes, como
la matriz de peligro.

Entrevistas, lista de chequeo y

recoleccion de documentación.
Se le solicita al director de
Auditar los Sistemas
Sistemas Integrados de Gestión,
Integrados de Gestión ISO 9001: 2015
referentes a calidad y Decreto 1072 del 2015 la poliítica de calidad y SST, del Auditor líder y equipo
mismo modo se le solicitan la auditor
seguridad y salud en el GTC 45
documentación pertinente a
trabajo.
estos sistemas como, registros,
procedimientos, inspecciones,
plan de trabajo.

Entrevistas, lista de chequeo y

recolección de documentación.
Auditar la Como manual de funciones,
documentación hojas de vidas de los
registrada en gestión
Decreto 1072 del 2015 trabajadores y capacitaciones Auditor líder y equipo
humana relacionada con realizadas. auditor
la Seguridad y Salud en
el Trabajo.
a norma ISO 9001:2015 y el Decreto 1072: 2015 SG-SST

Evidencia de la
implementación de la Hora de incio Hora final
auditoria

Informes 9:00 AM 10:00 AM

Informes 10:00 AM 12:00 PM

Informes 2:00 PM 4:00 PM

Informes 4:00 PM 6:00 PM

 PLAN DE AUDITORÍA

Nombre de la empresa: José Valdés

NIT: Dirección:
Correo electronico: Telefono:
Representante legal: Responsable del SGI:
No de trabajadores de planta: No de trabajadores con

Tipo de visita: Auditoría Seguimiento

Documentos de referencía
Auditor
Fecha de ejecución de la auditoría
Reunión de apertura
Reunión de cierre
Norma ISO 9001:2015 Y Decreto 1072:2015
Firma
15 de febrero de 2017
Fecha: 15 Feb 2017 Hora: 8:00am - 8:30 am
Fecha: Hora: 5:30 pm - 6:30 pm

Preparación de las actividades de auditoría

ÁREA
Revisión de la documentación existente. (auditorias realizadas, politicas de los sistemas
Gerencia general información pertinente).

Operación logística Revisión de la documentación existente (matriz de riesgo, entrega de EPP).

HSEQ Revision de documentación (registros, inspecciones, plan de trabajo).

Revisión de documentación (manual de funciones, hojas de vida, capacitaciones).
Gestión humana

Realización de las actividades de auditoria

Área Proceso por auditar Responsable
Alta dirección y partes
involucradas Reunión de apertura (socialización de las
Lider auditor
actividades en la auditoría)
1. Objetivos, politicas de calidad y SST 2.
Liderazgo y compromiso gerencial 3.Recursos Lider auditor y equipo
Gerencia general destinados para los SG auditor

1. Implementación del SG-SST 2.

Matriz de peligro 3.
Identificación de riesgos con respecto a los
procesos de operación y logÍstica 4.
Observación de actos y condiciones inseguras Lider auditor y equipo
Operación logística
5. Acta de auditor
entrega de EPP
 1. Politicas de calidad y SST
2. Inspecciones, registros, procedimientos que
alimentan el SG-SST
3. Acta de conformación del COPASST
4. Matriz legal del SG-SST
5. Plan de trabajo (perfil sociodemografico, Lider auditor y equipo
HSEQ programa de capacitación, procedimiento de auditor
comunicación, programa de evaluación del SG-
SST)

1. Manual de funciones (perfil y

responsabilidades en SST) 2.
Hojas de vida de los integrantes de la Lider auditor y equipo
Gestión humana organización auditor
3. Programas de inducción y capacitaciones

Generación de hallazgos y conclusiones de la

auditoria (preparación del informe de la Lider auditor y equipo
auditoría) auditor

Realización de la reunión de cierre (distribución Lider auditor y equipo

Alta dirección y partes del informe de la auditoría)
involucradas auditor
 Fecha de visita: 15/02/2017
Dirección:
Telefono:
Responsable del SGI:
No de trabajadores contratistas:

Hora: 8:00am - 8:30 am

Hora: 5:30 pm - 6:30 pm

oría

, politicas de los sistemas de gestión,

ega de EPP).
abajo).
da, capacitaciones).

Fecha Hora

2/15/2017 8:00am - 8:30 am

2/15/2017 9:00 am - 10:00 am

2/15/2017 10:00 am - 12:00 pm

2/15/2017 2:00 pm - 4:00 pm

2/15/2017 4:00 pm - 5:00 pm

2/15/2017 5:00pm - 5:30pm

2/15/2017 5:30pm - 6:30 pm

 Nombre de la empresa: José Valdés
NIT:
Correo electronico:
Representante legal:
No de trabajadores de planta:
Fecha de visita: 15/02/201
Dirección:
Telefono:
Responsable del SGI:
No de trabajadores contratistas:

Aspectos a evaluar con respecto a los Sistemas de

No Gestión de Calidad y Seguridad y salud en el trabajo cumple No cumple Observaciones

Gerencia general
1 cumplimiento general del SG de calidad en la ISO
9001:2015
2 cumplimiento general del SG de Seguridad y salud en no tenia conocimiento de e
el trabajo según decreto 1072:2015 política
3 Esta diseñada y aprobada la política de calidad según
la ISO 9001:2015
4 Esta diseñada y aprobada la política en SST según el
decreto 1072:2015

5 Se destina presupusto para el diseño e

implementación de los SG de calidad y SST
Operación y logística
6 Se encuentra implementado el Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el trabajo
7 Cuenta con la matriz de peligro según la GTC 45 se encuentra desactualiza

8 Estan identificados los riesgos con respecto a los

procesos de operación y logística
9 Existen las actas de entrega de los Elementos de
protección Personal los trabajadores no los us
HSEQ
11 Existen políticas de calida según ISO 9001:2015
12
Existen políticas de SST según decrteo 1072:2015 no esta firmada ni tiene fec
13 No se evidencia gestión po
Gestión del COPASST parte del COPASST
14
Esta diseñada la matriz legal del SG-SST No se evidencia la matriz le
15 Cuentan con un plaln de trabajo en SST se encuentra incompleto
Gestion Humana
16 Cuentan con un manual de funciones que indique el No se evidencian las
perfil y las responsabilidades en SST responsabilidades en SST
17 no tiene responsabilidad e
Tienen archivo de las hojas de vida de los trabajadores SST
Cuentan con programas de inducción y capacitación

no llevan el control de
18 asistencia de los trabajado
echa de visita: 15/02/2017

el SGI:
ores contratistas:

Observaciones

o tenia conocimiento de esta

olítica

se encuentra desactualizada

los trabajadores no los usan

o esta firmada ni tiene fecha

o se evidencia gestión por
arte del COPASST

o se evidencia la matriz legal

e encuentra incompleto

o se evidencian las
esponsabilidades en SST
o tiene responsabilidad en
ST

o llevan el control de
sistencia de los trabajadores
 "JOSÉ

Fecha(DD/MM/AAAA): Documentos de Refer

2/15/2017 ISO 9001 y el Decreto 1072 de

Ítem Hallazgos

GERE

El Gerente no tiene conocimiento de la política de SST de la empresa y además piensa que

Observación: Según el decreto 1072 del 2015 en su artículo 2.2.4.6.5 esta política debe
sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, incluyendo su Gerente. Ad
2.2.4.6.8 como obligaciones de los empleadores es definir, firmar y divulgar la política de
1 de documento escrito, el empleador debe suscribir la política de seguridad y salud en e
proporcionar un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de seguridad
política debe ser de conocimiento del Gerente.

OPERACIONE

El líder del proceso de operaciones y logística no tiene conocimiento sobre la implementaci

la empresa, pero si está participando en las reuniones, es decir que asiste a ellas pero sin p
Observaciones: Según el Decreto 1072 del 2015 en su Artículo 2.2.4.6.10. donde se m
1 trabajadores en cuestiones de SG-SST esta Participar en las actividades de capacitación e
en el plan de capacitación del SG–SST; y Participar y contribuir al cumplimiento de los
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, es decir que no solo asista sino que también hag
conocimiento de el

2 Se evidencia que la matriz de peligros e identificación de riesgos del proceso de operacione

 Se evidencia que a pesar de que se relaciona la entrega de los EPP junto con las ca
transporte no cumplen es decir que no llevan los EPP en el momento de la inspección y
3
Política de Calidad de la empresa
Observación:

HS
Se evidencia que la Política de SST no está firmada por el representante legal de la empres
Observación: Con esto incumpliría con el Decreto 1072 en su Artículo 2.2.4.6.6. Requisitos
1 trabajo donde menciona en su numeral 3 “Ser concisa, redactada con claridad, estar fechad
la empresa”

Se evidencia que a pesar de que la Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Rie

2 45, hay una inconsistencia en cuanto a fechas se refiere, dado que se evidencian que las
tienen fechas correspondientes al 2013 pero estamos en el 2017

3 No se evidencia gestión por parte del COPASST

No se evidencia Matriz legal, esta es muy importante en el momento de desarrollar un

plasmada la normatividad nacional aplicable del Sistema General de Riesgos Laborales.
Observación: En el Decreto 1072 del 2015 está definida la matriz Legal como la compilació
4 la empresa acorde con las actividades propias e inherentes de su actividad productiva, los
técnicos para desarrollar el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG
medida que sean emitidas nuevas disposiciones aplicables.

Se evidencia informe sobre las condiciones de salud de los trabajadores pero solo se
personal administrativo, sin tener en cuenta el resto del personal.
Observación: Se incumple con el Decreto 1072 del 2015 en su Artículo 2.2.4.6.21. Indicad
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST, en su numeral 5 donde nos menc
5 salud y de trabajo de los trabajadores de la empresa realizada en el último año, es decir q
aspecto dado que solo se cumple con una parte del personal que son los administrativos de
La alta dirección estaría incumpliendo en este aspecto dado que en el Decreto 1072 del 201
18 nos mencionan que deben vigilar las condiciones de salud de los trabajadores sin excep

No se encontró programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo, es decir que n

laboran en la empresa. El programa de capacitación es muy importante dado que aporta co
identificación de peligros y controlar así mismo los riesgos a los cuales están expuestos en
Observación: En el Decreto 1072 del 2015 en su Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en segur
6 menciona que “debe desarrollar un programa de capacitación que proporcione conocimient
los riesgos relacionados con el trabajo, hacerlo extensivo a todos los niveles de la organiza
dependientes, contratistas, trabajadores cooperados y los trabajadores en misión, estar doc
idóneo conforme a la normatividad vigente.
 RECURSOS

1 En el manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud en

CIERRE DE NO CONFORMIDAD

Fecha seguimiento implementación de acciones correctivas

Fecha verificación de eficacia de acciones correctivas

No conformidad cerrada Si
No

Firma del Grupo Auditor

 Código
Versión

"JOSÉ VALDÉS" Cliente

Auditoria
Documentos de Referencia Ciclo No. Procesos Auditados
No.
Gerencia, Operaciones y logíst
1 y el Decreto 1072 del 2015 SG_SST 1 1
Recursos humanos

Requisito ISO 9001 y

gos el Decreto 1072 del
2015

GERENCIA

sa y además piensa que es la misma de la Política de calidad.

4.6.5 esta política debe ser divulgada y debe tener un alcance
uyendo su Gerente. Además como lo menciona en su artículo
y divulgar la política de Seguridad y Salud en el Trabajo a través DECRETO 1072
seguridad y salud en el trabajo de la empresa, la cual deberá 2015 2.2.4.6.8.
objetivos de seguridad y salud en el trabajo. Es decir que esta

OPERACIONES Y LOGÍSTICA

o sobre la implementación del SG-SST que se está realizando en

asiste a ellas pero sin prestar atención a lo que en ellas se trata.
2.2.4.6.10. donde se mencionan las responsabilidades de los
DECRETO 1072
dades de capacitación en seguridad y salud en el trabajo definido
2015 2.2.4.6.10
al cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestión de la
ta sino que también haga parte del cumplimiento a este teniendo

DECRETO 1072
l proceso de operaciones y logística se encuentra desactualizada
2015
 EPP junto con las capacitaciones de estos, los operarios de
DECRETO 1072
nto de la inspección y que además no tiene conocimiento de la
2015, ISO 9001:
2015

HSQE
tante legal de la empresa ni tiene fecha.
ulo 2.2.4.6.6. Requisitos de la política de seguridad y salud en el
on claridad, estar fechada y firmada por el representante legal de DECRETO 1072
2015 2.2.4.6.6

ros y Valoración de Riesgos cumple con el Decreto y con la GTC

e se evidencian que las inspecciones que alimentan el SG-SST

ento de desarrollar un SG-SST, en la Matriz legal debe quedar

e Riesgos Laborales.
egal como la compilación de los requisitos normativos exigibles a DECRETO 1072
ctividad productiva, los cuales dan los lineamientos normativos y 2015
Salud en el Trabajo (SG-SST), el cual deberá actualizarse en la

bajadores pero solo se encontró el perfil sociodemográfico del

culo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso del sistema

eral 5 donde nos mencionan la evaluación de las condiciones de DECRETO 1072
el último año, es decir que el SG-SST no se podría medir en ese 2015
n los administrativos dejando por fuera los demás empleados. 2.2.4.6.21.
el Decreto 1072 del 2015 en su Artículo 2.2.4.6.31 en el numeral
trabajadores sin excepción alguna.

l trabajo, es decir que no están capacitando a las personas que

nte dado que aporta conocimiento a los trabajadores de
es están expuestos en sus sitios de trabajo
Capacitación en seguridad y salud en el trabajo – SST
DECRETO 1072
roporcione conocimiento para identificar los peligros y controlar
2015
s niveles de la organización incluyendo a trabajadores
res en misión, estar documentado, ser impartido por personal
 RECURSOS HUMANOS

de seguridad y salud en el trabajo.

Acciones correctivas implementadas

Acciones correctivas eficaces

Fecha de cierre
Fecha seguimiento

Firma Auditado(s)
 F-SGC-03
1.0 Fecha de
Elaboración:
Febrero 15 de
2017

Procesos Auditados

Gerencia, Operaciones y logística, HSEQ y

Recursos humanos

No Conformidad Observación

x
X

X
 x

Si ____ No ____

Si ____ No ____

Fecha :
Equipo Auditor:
Actividades realizadas:
Fortalezas:
Oportunidades de mejora
Debilidades
No. de no Conformidades detectadas
Conclusiones del equipo Auditor
Durante la auditoria en sitio, los auditados mostraron total disposición para el ejercicio, las entrevistas se realizaron
mentalidad abierta, proactivos y dispuestos a recibir y dar recomendaciones para la mejora del sistema.
JOSÉ VALDÉS
INFORME DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Y
FEBRERO 15 de 2017
De acuerdo con la revisión documental de la auditoría realizada al sistema de
en el trabajo el 15 de Febrero de 2017, considerando la información contenida
2015 y demás documentación enviada por la organización en especial del
entregó el plan de auditoría en sitio.
La auditoría en sitio se realizó el 15 de febrero del 2017 dandole finalizació n
organización.
Se usó la metodología del ciclo P-H-V-A y técnicas de muestreo selectivo
organización, en las cuales se verificaron parte de los documentos y registros
se asocia el riesgo de no haber verificado todos los documentos y registros.
Los criterios empleados durante la auditoría fueron basados en la NTC
documentos suministrados por la organización para dar cumplimiento a los r
gestión.
Los procesos auditados fueron: Gerencia, Operaciones y logística, HSEQ y Re
Están en proceso de implementación del SG-SST
Cuentan con una Política de Calidad
Los registros de entrega de EPP están al día
Plan de trabajo para implementación de la norma
Rubros
Divulgarpara lostrabajadores
a sus Sistemas deincluyendo
Gestión delaCalidad y SST. y publicar las Política
alta Gerencia
Salud en el Trabajo.
Hacer partícipe a todos sus trabajadores de las actividades del SG-SST
Realizar inspecciones del uso adecuado de los EPP
Actualizar la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos se recomienda toma
Incluir a todos los trabajadores sin excepción alguna en el informe de condicion
La alta Gerencia debería de intervenir el COPASST para que estos realice
empresa se vea una mayor gestión de estos y además que quede documentad
Realizar el programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo que de
para todas las personas de interés de la empresa.
Incluir en el manual de funciones responsabilidades de seguridad y salud en el
Falta cultura de documentación.
No se tiene estructurada la inducción al personal, lo que dificulta el entendim
SG-SST del personal que ingresa.
Faltan canales que permitan la retroalimentación lo que crea barreras en la
afectando la toma de decisiones y el mejoramiento continuo.
Firma Auditor Líder
 Código F-SGC-02
SÉ VALDÉS Fecha de
Versión 1.0 Elaboración:
FEBRERO
AS INTERNAS DE CALIDAD Y SST Cliente 2017

Ciclo No. 1

toría realizada al sistema de gestión de la calidad y Seguridad y Salud

ndo la información contenida en el Decreto 1072 y la norma ISO 9001:
rganización en especial del director de Calidad y SST, se elaboró y

el 2017 dandole finalizació n el mismo día, en la sede principal de la

nicas de muestreo selectivo de las actividades desarrolladas por la

e los documentos y registros relacionados con su gestión, con lo cual
s documentos y registros.
eron basados en la NTC ISO 9001:2008, el Decreto 1072 y los
ara dar cumplimiento a los requisitos establecidos en los sistemas de

iones y logística, HSEQ y Recursos Humanos

y SST. y publicar las Políticas de Calidad y la Política de Seguridad y

erencia

ctividades del SG-SST

PP
Riesgos se recomienda tomar el ejemplo dado en la GTC 45.
na en el informe de condiciones de salud.
ASST para que estos realicen sus funciones asignadas y que en la
emás que quede documentada.
d y salud en el trabajo que deberá ser anual y deberá tener un alcance

es de seguridad y salud en el trabajo.

, lo que dificulta el entendimiento del sistema de gestión de calidad y

lo que crea barreras en la Comunicación dentro de la organización,

o continuo.

Se anexa listado de no
7
conformidades detectadas

las entrevistas se realizaron en un ambiente de cordialidad, de

ejora del sistema.