ESTUDIO DE CASO 1

Auditoria

Presentado por:
Ginna Paola Guerreo Rubiano
ID: 666327
Kevin Ramiro León Aponte
ID: 541518
Diana Carolina Pinzón Ramírez
ID: 662732
Daniela Ramírez Triviño
ID: 368730
Ana María Tinoco Urieles
ID: 657682

Corporación Universitaria Minuto de Dios - Uniminuto

Sede virtual y a distancia
Programa Administración en salud ocupacional
2022
 Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.

Al terminar la reunión de apertura (8 a. m. a 8:30 a. m.), el auditor se orienta a los procesos relacionados de acuerdo con
la planeación entregada por el director del Sistema Integrado de Gestión.

El auditor resalta la voluntad del director de Calidad y SST, de enviar algunos documentos, previa auditoría, y el soporte
de los auditores en formación, con quienes se reunió un día antes para preparar el ejercicio de auditoría.

Gerencia (9 a. m. a 10 a. m.)

El primer proceso que se auditará es la gerencia; el auditor saluda, pero debe esperar 30 minutos porque el gerente tiene
problemas inesperados; luego, le pregunta acerca de las políticas de la organización, incluida la política de SST. Al indagar
por la Política de Calidad, el gerente le responde que es una política que se ha trabajo a conciencia y que, en coherencia,
todos los integrantes de la organización la conocen. Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST, el gerente
pregunta que si no se trata de la misma política de calidad.

El auditor pregunta al gerente acerca de los recursos, y este le muestra un presupuesto en el que se evidencian rubros
para los Sistemas de Gestión de Calidad y SST.

Operaciones y logística (10 a. m. a 12 m.)

El auditor se reúne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le pregunta acerca de la implementación del SG-
SST, a lo cual responde que no tenía ni idea de esa implementación, pero que sí conoce lo relacionado con calidad; sin
embargo, llama al asistente profesional, quien le indica que llevan trabajando 6 meses en el tema, y que, incluso, él
participó en 3 reuniones.

El auditor pregunta acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de operaciones y
logística, y él responde que sí la conoce; sin embargo, el auditor en formación señala al auditor líder que, de acuerdo con
la documentación enviada, ellos están utilizando una matriz desactualizada. No obstante, el auditor, al analizar el cargo
del operario de transporte en la actividad de cargue y descargue, en la carpeta que le proporcionan, encuentra en
coherencia tanto la entrega de EPP como las capacitaciones del jefe directo.

El auditor y el líder del proceso visitan la planta; revisa la parte operativa y, por último, la parte logística. Allí se
encuentran con el operario de transporte y se evidencia que no lleva los EPP correspondientes, según fueron
relacionados. Al preguntarle por la Política de SST, él responde que la conoce, pero no así la Política de Calidad.

HSEQ

El auditor pregunta al director del Sistema Integrado de Gestión por la Política de Calidad, la cual está en coherencia con
la NTC-ISO 9001 (2015); sin embargo, la Política de SST no está firmada ni tiene fecha.

En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y Registros, en la carpeta se encuentran dos procedimientos con
dos fechas diferentes. La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos está en coherencia con el Decreto y
con la GTC 45. Las inspecciones que alimentan el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo tienen fecha de
2013, pero estamos en 2016. Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestión ni tampoco se cuenta con la Matriz Legal.

Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma; hay un informe de condiciones de salud, pero solo
se encontraba el perfil sociodemográfico del personal administrativo. No se encontró el Programa de Capacitación y
Salud en el Trabajo ni el procedimiento de comunicación ni se evidencian mecanismos que permitan realizar una
adecuada comunicación; tampoco existe una evaluación del Sistema de Gestión.

Recursos Humanos

El auditor pregunta al líder de Recursos Humanos acerca de los documentos pertinentes. Al revisar el Manual de
Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo.

Al indagar por la hoja de vida del asistente profesional, se evidencia que es profesional en Administración de Empresas,
con experiencia de 1 año en cargos relacionados, y que cumple con las habilidades señaladas en el Manual de Funciones,
pero no tiene ninguna responsabilidad en SG-SST.

Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que el operario fue a la
inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.

Reunión de cierre

El auditor realiza la reunión de cierre sin comentar ni un solo aspecto de lo evidenciado.

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abajo.

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 PROGRAMA DE AU
Objeto del programa:
Alcance:
Criterios de la auditoria:
Auditores seleccionados:
Recursos:
Empresa:
AUDITORIA ENCARGADO DESCRIPCION

Verificar
cumplimient
Calidad Equipo auditor o de ISO
9001 y el
decreto 1072

Politica del sistema de gestion de

seguridad y salud en el trabajo,
Calidad Gerencia
firmada y comunicada a todos los
miembros de la organización.

Programas de la organización con

enfasis en induccion y
Calidad Recursos humanos y HSEQ
reinduccion sobre el SGSST y
politica de calidad .

Calidad HSEQ Actualizacion Matriz de peligros

Actualizacion de funciones por

Calidad HSEQ - Recursos humanos
cargo y gestion documental

Conformacion del COPAST y

Calidad HSEQ - Recursos humanos
comité de convivencia laboral
Calidad HSEQ - Recursos humanos Programa de Capacitación y Salud
en el Trabajo

Calidad HSEQ - Recursos humanos Divulgacion Politica de SST

Perfil sociodemográfico del

Calidad HSEQ - Recursos humanos
personal activo en la organización
PROGRAMA DE AUDITORIA
Evaluar las auditorias de gestion de procesos dentro de la empresa y verificar el cumplimiento de los requisitos del SGSST den
de laexclusivos
que preparan diferentes tipos de café, platos y productos organización.
de su propia marca, aplicando las diferentes normas IS
9001 y el Decreto 1072 SG-SST.
El representante legal solicita a la empresa contratada llevar a cabo el proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las d
AuditorISO
normas externo:
9001 yCertificado
el Decreto y1072
autorizado
SG_SST.
Auditor interno: En formacion
Tecnologicos: Equipos
Financieros: Presupuesto anual
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
COORDINADOR DE LA
PROCESO ALCANCE FECHA INICIO RECURSOS
AUDITORIA

Verificacion politicas de 15 de febrero de Propios de la

GERENCIA Asesoria control interno
calidad y SST 2017 organización

SG-SST según normas 15 de febrero de Propios de la

HSEQ ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
2017 organización
1072 SG_SST.

SG-SST según normas

Operaciones y 15 de febrero de Propios de la
ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
logística 2017 organización
1072 SG_SST.

Operaciones y SG-SST según normas 15 de febrero de Propios de la

ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
logística 2017 organización
1072 SG_SST.

SG-SST según normas

15 de febrero de Propios de la
HSEQ ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
2017 organización
1072 SG_SST.

SG-SST según normas

15 de febrero de Propios de la
HSEQ ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
2017 organización
1072 SG_SST.
 SG-SST según normas
HSEQ ISO 9001 y el Decreto 15 de febrero de Propios de la Asesoria control interno
2017 organización
1072 SG_SST.

SG-SST según normas

Operaciones y 15 de febrero de Propios de la
ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
logística 2017 organización
1072 SG_SST.

SG-SST según normas

15 de febrero de Propios de la
HSEQ ISO 9001 y el Decreto Asesoria control interno
1072 SG_SST. 2017 organización
os requisitos del SGSST dentro
do las diferentes normas ISO
a teniendo en cuenta las dos

EQUIPO AUDITOR

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas
 Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas

Carlos Ramirez
Andres cardenas
 PROGRAMA DE AUDITORIA
Lider de Proceso Gerente
Equipo Auditor Auditor externo y apoyo
9001 deyauditores
el en formacion.
Objetivo de la auditoria decreto 1072
Alcance de la auditoria Verificar políticas
Decretode calidad y SST
1072
Criterios de la auditoria de 2015
PROCESO AUDITORIA EN GERENCIA
N° Actividades Fecha Hora inicial Hora final Lugar

15 de Area de
febrero de gerencia en
2017 Cadena de
1 Inicio de apertura 09+00 10+00 café Valdes

15 de Area de
febrero de gerencia en
2017 Cadena de
2 Revision politicas de calidad 09+00 10+00 café Valdes

15 de Area de
Revision politicas de febrero de gerencia en
seguridad y salud en el 2017 Cadena de
3 trabajo 08+00 09+00 café Valdes

Revision de recursos de 15 de Area de

seguridad y salud en el febrero de gerencia en
trabajo y el sistema de 2017 Cadena de
4 gestion de calidad 08+00 09+00 café Valdes
PROCESO DE OPERACIÓN Y LOGISTICA
N° Actividades Fecha Hora inicial Hora final Lugar

15 de Area de
febrero de gerencia en
Verificacion de estandar de 2017 Cadena de
5 SG-SST 09+00 10+00 café Valdes

15 de Area de
Revision de matriz de febrero de gerencia en
peligros e identificacion de 2017 Cadena de
6 riesgos 09+00 10+00 café Valdes

15 de Area de
febrero de gerencia en
2017 Cadena de
7 Revision de matriz legal 09+00 10+00 café Valdes

15 de
febrero de Area de
2017 operación y
8 Realizacion visita de campo 09+00 10+00 logistica
 15 de
febrero de Area de
Revision de operación y 2017 operación y
9 logistica 09+00 10+00 logistica

16 de
febrero de Area de
Verificacion divulgacion de 2017 operación y
10 politicas implementadas 09+00 10+00 logistica
PROCESO DE HSEQ

16 de Area de
febrero de gerencia en
2017 Cadena de
11 Verificacion de politica SST 09+00 10+00 café Valdes

17 de Area de
febrero de gerencia en
Verificacion de gestion 2017 Cadena de
12 documental 09+01 10+01 café Valdes

18 de Area de
febrero de gerencia en
Verificacion de plan de 2017 Cadena de
13 trabajo 09+02 10+02 café Valdes
PROCESO DE RECURSOS HUMANOS

18 de Area de
Revison documentacion febrero de gerencia en
induccion y reinduccion en 2017 Cadena de
14 cargos 09+02 10+02 café Valdes

19 de Area de
febrero de gerencia en
2017 Cadena de
15 Verificacion de Curriculum 09+03 10+03 café Valdes

20 de Area de
febrero de gerencia en
Verificacion de Programa de 2017 Cadena de
16 capacitaciones 09+04 10+04 café Valdes
RIA
Gerente
y apoyo
9001 deyauditores
el en formacion.
decreto 1072
ar políticas
Decretode calidad y SST
1072
de 2015

Equipo auditor Recursos

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización
A
Equipo auditor Recursos

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización
Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización

Auditor externo y
apoyo de Recursos propios
auditores en de la
formación organización
 ARTICULOS NTC - ISO
PROCESO ACTIVIDAD EVIDENCIA OBSERVACIÓN
19011 - 2012

Ítem ​verificable
en la próxima
Implemetar auditoria
Gerencia Sin presentación
politica de SST planeada. No
politica del
conformidad
Sistema de Gestión de
menor.
seguridad y salud en el
Trabajo SG-SST
firmada, fechada y

Ítem ​verificable
Se evidencia
desconocimiento en la próxima
Inducción y auditoria
del sistema por
Reinducción Inducción y planeada. No
parte de algunos
Reinducción en Sistema conformidad
intervinientes.
de Gestión de menor.
seguridad y salud en el
Trabajo SG-SST,
actividades de
Operaciones y
logisticas "4.1.2Promoción y

Se recomienda
actualizar dichos
Matriz Se encuentran documentos para
identificación de documentos las auditorias
peligros desactualizados posteriores antes
de reportar no
identificacion de conformidades.
peligros con
participación de todos
los de la empresa”

Se sugiere
subsanar dicha no
Publicación Se evidencia
conformidad
Politica de documento en
menor para
calidad SG- SST Política del Sistema estado firme. posteriores
de Gestión de auditorias.
seguridad y salud en
elTrabajo SG-SST
firmada, fechada y
 ítem No 2.5.1

Crear y Publicar el
documento en el
Actualización menor tiempo
inspección SG- posible con el fin
Sin presentación
acero de subsanar la
inoxidable. novedad en la
Archivo o
auditoria
retención documental
posterior
del Sistema de Gestion
en seguridad y salud en
el Trabajo SG- SST

Conforme el
comité según lo
descripciónrito en
los 03 ítem y el
Conformidad, segundo, toda vez
1.1.6 conformacion
HSEQ capacitacion y que tenga los
COPASO, 1.1.7
conformación recursos y el
Capacitación COPASO, Sin presentación
del comité alcance
1.1.8 conformacion
deconvivencia comité de convivencia administrativo
COPASO para resarcirlo
Crear y publica la
conformacion del
grupo para evitar
no conformidad.

Crear, adecuar,
Matriz legal Sin presentación implementar y
difundir la matriz
legal

3.1.1
Complementar
Presenta informacion en el
informacion perfil
Perfil completa dejando sociodemográfico
sociodemográfic el anuncio al al personal que
o personal que participa de la
hace parte del actividad
Descripción
área operativa. corporativa a
sociodemográfico
nivel operativo.
Diagnóstico de
Condiciones de Salud”
 “2.11.1

Crear documento
de alerta para dar
a aconocer las del
Inspecciones al Sin presentación impacto en el
SG - SST de documento
nuevo
Testamento
Evaluación del
cambios en
impacto de cambios
internos y externos en
el Sistema de
 SOCIALIZACION DE NO CONFORMIDADES

1 No se inicio a la hora establecida

Gerencia se presenta desconocimiento de la politica de SST por parte del
2
gerente, peor hay presupuesto para el mismo
3 El lider del proceso no conoce la implementacion del SG-SST
Operación y 4 Matriz de riesgos e identifiacino de peligros desactualizada
logistica Los operarios no hacen uso de los EPP y no conoce las politica de la
5
cual se indaga
6 La política de calidad de SST no tienen firmas ni fechas

7 Los procedimientos de control de documentos y registro no tienen

las fechas correspondiente
HSEQ 8 No se han realizado inspecciones desde el año 2013
9 No cuentan con una matriz legal
10 No hay programa de capacitación en el programa de SST
11 No existe evaluación del sistema de gestión

12 El manual de funciones no evidencia las responsabilidades de SST

El profesional en administración de empresas tiene las

Recursos
Humanos 13 competencias para desarrollar, pero no tiene responsabilidad en
SG-SST
Los operarios de transportes solo recibieron la inducción y no
14 asistieron a capacitaciones