AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

LINA MARCELA MURIEL DUQUE

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
SILVANIA
2020
PROGRAMA DE AUDITORIA CAFES JOSE VALDES

OBJETIVO
ALCANSE
PROCESO DEPENDENCIA OBJETIVO
Gerencia Oficina de gerencia -Establecer políticas de la
organización y las políticas sst.
-Identificar el manejo de los
recursos de la organización.
Operación - Logística Operaciones y Logística -Verificar la implementación del sg-
sst.
-Analizar la matriz de peligros e
identificación del riesgo,
Implementada en el proceso de
operaciones y logística.
Revisión general en el área
expuesta.
Sistema de Gestión SST HSEQ Verificar la política de calidad (ISO
9001 de 2015) implementada en la
organización.
Recursos humanos Verificar documentos al manual de
Gestión del talento funciones de la organización.
humano
Elaboro Nombre Sandra Yolima Cifuentes
Reviso
Aprobó

ALCANSE
Evidenciar cual ha sido el proceso que se le ha
dado a las políticas de calidad y cuál ha sido el
manejo de los recursos de la organización
Auditacion de operación logística y posterior
una revisión al área comprendida
Auditacion del sistema de gestión sst
Auditoria del departamento de recursos
CRITERIOS
Bajo los rubros del sistema de gestión de la
organización los cuales son guiados por la ISO
9001 2015 decreto 1072 de 2015 sg
sst(manual de calidad)
Falta la actualización de la matriz de peligros e
identificación de riesgos con respecto al
proceso de operaciones y logística.
revisión constante en el uso de EPP
-Realizar políticas sst y matriz legal según la gtc
45 actualizada en 2016.
-Inoperancia del copaso sobre su matriz legal.
-No existe informe de condiciones de salud.
no existe el programa de capacitación y salud
en el trabajo.
-No existe proceso de comunicación y los
mecanismos que permitan realizarlo.
No existe evidencias sobre las
humanos responsabilidades de sst
-La persona encargada no tiene conocimiento
del sg sst.
-No hay control sobre las capacitaciones dadas
al operario de transporte.
Proceso Firma

METODOS AUDITORES RESPONSABLES

La información documentada, entrevistas con el personal Auditor
administrativo
Información documentada y realizando pesquisas al área Auditor, auditor líder
establecida
Revisar la información documentada, entrevista con la persona Auditor, auditor líder
(SHEQ) del sistema de gestión sst
Revisar la información documentada, entrevista con la persona Auditor, auditor líder
de gerencia de talento humano
Fecha
Dia Mes

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

revisión 8 20 06 20
Empresa cadena de cafés “José valdes”
representante José valdes
cargo representante legal
ciudad Bogotá
fecha de diligenciamiento de contrato 10-11-2020
sector económico venta de alimentos preparados a la mesa
tipo de visita auditoria de seguimiento
documentos de referencia lista de chequeo
auditor Sandra Yolima Cifuentes
fecha de ejecución de auditoria 10 -11-2020
firma auditora líder
reunión de apertura 25-11-2020 hora
reunión de cierre 25-11-2020 hora

fecha hora Área proceso Cargo

25-11-2020 08:00 Reunión de apertura, asesorías en los procesos carolina Vásquez
08:30 relacionados
25-11-2020 09:00 1. Liderazgo y compromiso gerencial
10:00 1.1 Manuales visibles de responsabilidad
gerencial
 1.2 Metas, objetivos, políticas de calidad y
políticas de sg sst
1.3 Rubros para los sistemas de gestión de
calidad y sst

25-11-2020 10:00 1.4 Operaciones y logísticas

12:30 1.5 Implementación sg sst
1.6 Caracterización de peligros e identificación de
riesgos con respecto al proceso de operaciones y
logística
1.7 Condiciones seguras de EPP
1.8 Políticas de sst
25-11-2020 13:30 Almuerzo
14:30
25-11-2020 14:30 1.9la auditoría interna de campo es efectuada en carolina Vásquez
16:00 la empresa de alimentos “café expreso”
examinando las áreas operativas y logísticas
25-11-2020 16:00 2.0 HSEQ Íngrid Espitia
17:00 2.1 Sistema integrado de gestión por la política representante
de calidad sst
2.2 Análisis y control de documentos ingresados y
salidos por parte de la empresa
2.3 Matriz de identificación de peligros y
valoración del riesgo
2.4 Evaluación del sistema de gestión
25-11-2020 17:00 análisis
18:00
25-11-2020 18:00 3.0 Recursos humanos Luis Carlos
19:00 3.1 Manual de funciones prieto
3.2 Aptitudes e idoneidades
3.3 Capacitación y preparación en el cargo
3.4 Comunicación participación estímulos y
consulta (bienestar al trabajador)

25-11-2020 19:00 Preparación y consolidación de informe

20:00 Sandra Cifuentes
auditora

25-11-2020 20:00 Reunión de cierre Sandra Cifuentes

20:45 auditora

REQUERIMIENTO

Acatamiento en el decreto 1072 del 26 de mayo de 2015 decreto único reglamentario del sector
trabajo, establece la implementación del sst
Verificar caracterización de procesos en el sg sst resolución 0312 de 2019
Art 2.2.4.6.19 indicadores del sg sst del trabajo, donde el empleador debe definir los
 indicadores (cualitativos o cuantitativos)
Titulo 2.2.4.6.15 identificación de peligros evaluación y valoración de los riesgos sobre todos los
procesos y actividades rutinarias y no rutinarias internas o externas

DOCUMENTOS

Registro documental de sg sst

Revisión en la validez de un sistema documental y en registro de documentos
Realizar métodos de autoevaluación en el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
Proyecto de vigilancia epidemiológica

RESULTADO

Está incompleto el sistema de seguridad y salud en el trabajo

Se debe examinar y realizar seguimientos mensuales debido que presenta falencias en el
proceso
No se encuentra actualizado sistema de gestión
Se debe considerar el personal administrativo en el informe

NO CONFORMIDAD

Requisito / articulo decreto 1072 de 2015 que incumple cumple

Artículo 2.2.4.6.5 articulo 2.2.4.6.6 articulo 2.2.4.6.7 No
Artículo 2.2.4.6.4 no
Artículo 2.2.4.6.8 no
Cumple con la norma ntc ISO 45001 no
Cumpe con la norma gtc 45 no

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Se puede observar que no se encuentra publicada la política de seguridad y salud en el trabajo,

quebrantando con lo estipulado en el decreto 1072 de 2015 en los artículos aquí mencionados
Falta certeza en la valoración del sistema de gestión sst teniendo como falencia la falta de
interés en la revisión del proceso como mínimo una vez al año
No se evidencian los registros, matriz desactualizada incumplimiento al artículo 2.2.4.6.8 de
igual forma se observa practicas efectivas para desplegar las medidas de caracterización de los
peligros, valoración del riesgo
Se observa que los trabajadores no utilizan EPP aunque tienen capacitaciones en el adecuado
uso de elementos de protección
La matriz de riesgos y peligros esta desactualizada

BIBLIOGRAFIA

https://www.arlsura.com/files/res2851_15.pdf
https://www.arlsura.com/files/Resolucion_0312_de_2019_Estandares_Minimos.pdf