CASO PRÁCTICO 3

JUAN FERNANDO GIRALDO PINEDA

AGOSTO 2020

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA ASTURIAS

DIPLOMADO EN GERENCIA DE SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ

Integración y Auditorías de los Sistemas de Gestión

 Tabla de Contenidos

Enunciado.............................................................................................................................. 3

1. Caso Practico..................................................................................................................... 5

1.1. Cuestiones............................................................................................................... 5

1.1.1. De acuerdo a estas, generar una acción correctiva y una preventiva para cerrar

dichas no conformidades. 5

Resultados y discusión........................................................................................................... 6

Lista de referencia.................................................................................................................. 7
 ENUNCIADO

AUDITORIA DE UNA EMPRESA DE PRESTACIÓN DE SERVICIO DE SUMINISTRO,

MONITOREO, DE TORRES DE TELECOMUNICACIONES Y SECTOR
METALMECANICO.

La Empresa CORT S.A. es una empresa con trayectoria de más de 15 años en el sector de las
comunicaciones y la metalmecánica. Especializados en la producción, instalación y
mantenimiento de estructuras metálicas y productos para las telecomunicaciones, así como de
obras civiles complementarias.

Nuestro recurso humano está plenamente calificado y certificado para actividades de ingeniería,
instalación de estructuras y accesorios tanto en tierra como en altura, cumpliendo con las normas
técnicas y de seguridad exigidas por nuestros clientes y entidades de control.

Importante destacar que los productos son desarrollados con una calidad impecable y una
estética singular.

Se realizó el proceso de Auditoria al sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo y

Ambiente, de acuerdo a los requisitos establecidos en la guía para la evaluación de contratistas.

De dicha auditoria la empresa obtuvo 216 puntos de 246 posibles equivalente a un cumplimiento
del 88%.

Se encontraron las siguientes no conformidades:


1.1. Cuestiones
1.1.1. De acuerdo a lo anterior generar una acción correctiva y una preventiva para
cerrar dichas no conformidades.
DESCRIPCIÓN HALLAZGO
Se evidencia que no se tienen un procedimiento
para la continua identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos que contemple
actividades rutinarias de acuerdo con lo
definidio del RUC versión 1.1.
Se evidencia en la matriz de identificación de
peligros y control de riesgos que no se han
identificado los riesgos para el coordinador HSE
y visitantes.
Se evidencia que el personal administrativo
(asistente administrativa, contador y asesor de
calidad) no hacen uso de los EPP requeridos
(botas, casco, protectores auditivos), y no hay
análisis de puestos de trabajo como medidas de
control establecidas en la matriz de riesgo
Se evidencia en el subprograma de gestión
ambiental en donde se contempla el
procedimiento para la identificación de aspectos
e impactos ambientales no se contempla la
descripción de la metodologia ubicada para
evaluar los aspectos generados en la
organización
Se evidencia que no se han establecido las
medidas de control para los aspectos e impactos
ambientales de acuerdo con la identificación de
aspectos e impactos ambientales en el área
operativa
Se evidencia que la empresa no tiene un
procedimiento o metodologia que asegure la
identificación de peligros, valoración de riesgo y
determinación de los controles asociados a los
cambios realizados o propuestos en la
organización.
Se evidencia que no tienen registros de la
gestión de cambios en la legislación (Ley 1562 de
2012, Ley 723 de 2013)
Se evidencia que no se realiza el monitero y
evalución de contratistas - proveedores
(FERRELUGUE SAS, HERROS HB, Hierros Antomas)
con los criterios SSTA de acuerdo con lo definido
en la guía RUC versión 11
1. Caso Práctico
MAYOR/MENOR ACCIÓN PREVENTIVA ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar procedimentos para
realizar la identificación de acuerdo a Establecer un mecanismo con los
la guía de RUC; utilización de directivos, lideres de área y
metodologías para la colaboradores
complementación
Realizar la identificación de los
peligros y riesgos asociados a las Modificar y actualizar la matriz de
actividades identificación de peligros y control de
realizadas por el Coordinador HSE y riesgos
visitantes
Realizar analisis del puesto de
Implementar las medidas
trabajo, realimentación del uso de los
identificadas en el análisis de puestos
EPP en todos los niveles
de trabajo.
organizacionales;
Ajustar el procedimiento para la
Socializar el procedimiento
MAYOR identificación de aspectos e impactos
actualizado
ambientales incluyendo la
con el personal del área
metodología a utilizar para evaluar los
ambiental de la organización
aspectos generados
Establecer medidas de control para
Implementacion e identificación de la
los aspectos e impactos ambientales
reducción de riesgos del área
en el Plan de Manejo Ambiental,
operativa
socialización
Establecer procedimientos para Implementación de metodologías con
asegurar la identificación de peligros, los lideres de las áreas que informen
valoración de riesgos; socialización los riesgos y como mitigarlos
Socializar los ajustes en los registros Realizar los ajustes en los registros
con el personal operativo y sobre los cambios efectuados en la
administrativo. Ley 1562 de 2012, Ley 723 de 2013.
Realizar seguimiento y monitoreo a
Realizar el monitoreo y la evaluación
los hallazgos evidenciados y verificar
de contratistas a todos los
MENOR el cierre de cada uno de ellos,
proveedores de acuerdo con los
contando con los riesgos de
criterios SSTA de la guía RUC
contratistas y proveedores
 Resultados y discusión

El Registro Uniforme de Contratistas RUC es un sistema de información operado por el CCS en

donde se recopilan los resultados sobre la Gestión de los contratistas de algunos sectores de la
industria, en especial el sector Hidrocarburos, en Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente.

La calificación RUC se aplica por cada elemento de la norma de manera integral, tanto la
documentación, implementación, conocimiento por parte de los trabajadores y su permanente
mejora continua, engranados de manera sistémica y no como elementos individuales de forma
aislada

Para la empresa CORT S.A., El RUC permite consolidar la gestión del riesgo para
adjudicar nuevos contratos teniendo una ventaja competitiva; los resultados de la
evaluación del desempeño de la empresa CORT S.A se recopilaron y se halló mejoras
para obtener las acciones preventivas y correctivas para poder cumplir con la
normatividad.
 Lista de Referencia

https://www.portalcalidad.com/etiquetas/173-Acciones_correctivas_y_preventivas#:~:text=Una%20acci
%C3%B3n%20correctiva%20es%20aquella,la%20causa%20de%20un%20problema.&text=Las
%20acciones%20preventivas%20se%20anticipan,los%20problemas%20identificando%20los%20riesgos.

https://www.centro-virtual.com/recursos/biblioteca/pdf/integracion_auditorias_sg/clase3_pdf2.pdf

https://www.centro-virtual.com/recursos/biblioteca/pdf/integracion_auditorias_sg/clase3_pdf1.pdf

https://www.centro-
virtual.com/campus/pluginfile.php/52400/mod_scorm/content/7/content/pdfs/situacion_negocio.pdf