IMPERIOS OPERADORES LOGISTICOS S.A.

FORMATO CÓDIGO SIG-FO-022

APROBACIÓN 9/15/2022
MATRIZ DE ANÁLISIS DE PARTES INTERESADAS
N° EDICIÓN 0
Fecha de actualización: 15/09/2022 Responsable: Jefferson Saavedra / Luis Meza

REQUISITOS Pertinente REQ LEG /OTROS

RIESGO OPORTUNIDAD
N° PARTE INTERESADA
(necesidades o expectativas) N/E SGC SGA SGSST SG-SV SI o NO (Si / No) (Si / No)

Grupo 1: Colaboradores

Pago puntual al personal N1 x SI SI

Ambiente laboral adecuado (Clima Laboral) N2 x NO SI

Recibir capacitacion vial a los conductores y personal

N3 x SI SI SI
operativo

Campaña de seguridad vial E1 x NO SI

Respeto del horario de trabajo de acuerdo ley 48

N4 x SI SI SI
horas semanales

Flexibilidad de horarios de trabajo E2 x NO SI

Las unidades de transportes cuenten con los

documentos necesarios para circular y las condiciones N5 x SI SI
mecanicas adecuadas

Implementar un programa de control de fatiga con

recursos tecnológicos para la identificarla (monitero E2 x NO SI
facial).
1 Personal de la empresa
Programas de reduccion de fatiga NZ x SI SI

Cantidad del personal suficiente para cubrir la

E3 x SI SI
demanda, Planificacion de la demanda

Flota monitoreada por equipos GPS que sumistren

informacion de ubicación, velocidad, avance de
N6 x SI SI
distribucion y kilometros recorrorrido, alertas de
emergencia

Condiciones basicas de higiene y seguridad de las

E6 x NO SI
instalaciones

Rutas de transito dentro del almacen y periferias esten

N9 x Si SI
de buenas condiciones y señalizadas

Cumplimiento en los tiempos en las actividades de

E4 x Si SI
mantenimientos
Reducir la contaminacion sonara y ambiental del uso
N7 x SI SI
de flota

2 Personal de la zona (Comunidad) Conductores competentes al volante N8 x SI SI

Acuerdo con la comuniadas es sus actividades

E5 NO SI
sociales
Procedimientos, instructivos, normas, otros bien
N9 x x x x SI SI
establecidos y ejecutados

3 Personal Proyectos /Sucursal Capacitaciones, Charlas y entrenamiento N10 x SI SI

Mantenimientos efectivos N11 x SI SI

Aumento progresivo de suelto por tiempo de

E6 NO SI
permanencia en la empresa
Comunicación de los estados financieros de la
4 Sindicato E7 NO SI
empresa
Acuerdo o convenios para practicas preprofesionales
E8 NO SI
para sus familiarea
Grupo 2: Clientes

Implementacion de Sistemas Integrados de Gestion N12 x x x x SI SI

Cumplimiento de metas operativas (limite de velocidad

menor a 70 km/hr, cantidad de eventos, limite de E11 x NO SI
jornada laboral)

Antigüedad de flota 15 años E12 x NO SI

4 Clientes

Cumplimiento de requisitos KORE E13 x x x x NO SI

Atención oportuna de los pedidos E14 x NO SI

Atención oportuna a los reclamos E15 x NO SI

Grupo 3: Entidades Gubernamentales

Entidades fiscalizadoras (SUNAFIL,

5 municipalidades, INDECI, SUTRAN, Requisitos legales N15 x x x x SI SI
INDECOPI, DGCA,

Grupo 4: Proveedores
Capacidad y entrenamiento del personal en ambas
E16 x NO SI
partes

Compromiso de pago N16 NO SI

Permisos y licencias N17 x SI SI

Cumplimiento de la ley organica de transporte terrestre

N18 x SI SI
de tránsito y seguridad vial

Revisiones vehiculares N19 x SI SI

Pólizas de seguros activas N20 x SI SI

Cumplimiento de la legislación N21 x x x x SI SI

Grupo 5: Entidad Financiera

7 Entidad Financiera Empresa permita solventar proyectos de inversión N22 SI SI
Grupo 6. Accionista

Rentabilidad del negocio E17 NO SI

8 Accionista
Responsabilidad Social E18 NO SI

Grupo 7: Asociaciones

Capacitaciones y entranemaiento constante a personal

E19 X NO SI
operativo de flota
Camara de Comercio de Lima
9 Colegio de Ingenieros del Perú
Acción planeta, CAPECO, Nexo más 1
Cumplimiento de estandares definidos por las
N23 SI SI
entidades, buena imagen de la empresa

Grupo 8: Comunidad
Impacto positivo al ambiente N24 x SI SI

10 Comunidad y vecinos Imagen de los trabajadores con la sociedad N25 x SI SI

Conductores capacitados en seguridad vial N26 x SI SI

Grupo 9: ASEGURADORAS
11 Comunidad y vecinos Cumplimiento de pago de las polizas (SCTR, Vida Ley) N27 x SI SI

PROHIBIDO Elaborado por: Revisado por:

reproducir sin autorización Aprobado por : Gerente General
Supervisor SIG Coordinador SIG
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FORMATO CÓDIGO SIG-FO-024

APROBACIÓN 10/13/2022
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES N° EDICIÓN 0
Fecha de actualización: 15/09/2022 Responsable: Jefferson Saavedra / Luis Meza

REQUISITOS SISTEMA DE GESTIÓN PERTINENTE REQ LEG /OTROS

RIESGO OPORTUNIDAD
N° PARTE INTERESADA
SEGURIDAD Y (Si / No) (Si / No)
NECESIDAD (N)
(necesidades o expectativas) CALIDAD AMBIENTE SALUD EN EL SEGURIDAD VIAL SI / NO
EXPECTATIVA ( E )
TRABAJO

Grupo 1: Colaboradores

Pago puntual al personal E 1 X X SI SI NO

Recibir capacitaciones y entrenamiento con respecto a

N 1 x SI SI NO
temas de Seguridad Vial

Campaña de seguridad vial N 2 x SI NO NO

Unidades de transporte en condiciones adecuadas y con

N 3 x x SI SI NO
documentación vigente

Implementación de programa de control y reducción de

1 Personal de la empresa fatiga con recursos tecnológicos para la identificarla N 4 x x SI SI NO
(monitero facial).

Cantidad del personal suficiente para cubrir la demanda,

E 2 x x SI NO SI
Planificacion de la demanda

Flota monitoreada E 3 x SI SI NO

Rutas de transito dentro de las instalaciones en óptimas

N 5 x x SI SI NO
condiciones y señalizadas

Cumplimiento de los mantenimiento de la flota N 6 x x SI SI NO

Reducir la contaminacion sonara y ambiental del uso de flota N 7 x x SI NO SI

2 Personal de la zona (Comunidad) Conductores competentes al volante N 8 x SI SI NO

Acuerdo con la comuniadas es sus actividades sociales E 4 x x NO NO SI

Procedimientos, instructivos, normas, otros bien

N 9 x x SI SI NO
establecidos y ejecutados

3 Sedes a Nivel Nacional Capacitaciones, Charlas y entrenamiento N 10 x x SI SI NO

Mantenimientos efectivos N 11 x SI SI NO

Grupo 2: Clientes

Implementacion de Sistemas Integrados de Gestion N 12 x x x x SI SI NO

Cumplimiento de metas operativas (limite de velocidad

menor a 70 km/hr, cantidad de eventos, limite de jornada N 13 x SI SI NO
laboral)

Antigüedad de flota menor a 15 años N 14 x NO SI NO

4 Clientes

Cumplimiento de requisitos KORE N 15 x x x SI SI NO

Atención oportuna de los pedidos E 5 x NO NO SI

Atención oportuna a los reclamos E 6 x NO NO SI

Grupo 3: Entidades Gubernamentales

Entidades fiscalizadoras (SUNAFIL,

5 municipalidades, INDECI, SUTRAN, Requisitos legales N 16 X SI SI NO
INDECOPI, DGCA,

Grupo 4: Proveedores

Capacidad y entrenamiento del personal en ambas partes N 17 X SI SI NO

Permisos y licencias N 18 X SI SI NO

Cumplimiento de la ley organica de transporte terrestre de

N 19 X SI SI NO
tránsito y seguridad vial
6 Proveedores y contratistas
Revisiones vehiculares N 20 X SI SI NO

Pólizas de seguros activas N 21 X SI SI NO

Cumplimiento de la legislación N 22 X SI SI NO

Grupo 5: Entidad Financiera

7 Entidad Financiera Empresa permita solventar proyectos de inversión E 8 X NO SI NO
Grupo 7: Asociaciones

Capacitaciones y entranemaiento constante a personal

E 9 X NO NO SI
operativo de flota
Camara de Comercio de Lima
8 Colegio de Ingenieros del Perú
Acción planeta, CAPECO, Nexo más 1
Cumplimiento de estandares definidos por las entidades,
E 10 X NO NO SI
buena imagen de la empresa

Grupo 8: Comunidad

Impacto positivo al ambiente E 11 X SI NO SI

9 Comunidad y vecinos Imagen de los trabajadores con la sociedad E 12 X NO NO SI

Conductores capacitados en seguridad vial N 23 X SI SI NO

Grupo 9: ASEGURADORAS

10 Trabajadores, Comunidad y vecinos Cumplimiento de pago de las polizas (SCTR, Vida Ley) N 24 X X SI SI NO

PROHIBIDO Elaborado por: Revisado por:

reproducir sin autorización Aprobado por : Gerente General
Supervisor SIG Coordinador SIG
 IMPERIOS OPERADORES LOGISTICOS S.A.
FORMATO CODIGO SIG-FO-024
FECHA EDICION 10/13/2022
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES N° EDICION 0 R 4.1
O 4.2
PROCESO: SEGURIDAD VIAL 4.1 FODA
4.2 M. P.I

Origen: (4.1. ) Contexto de la organización - (4.2.) Partes Interesadas ANÁLISIS Y EVALUACION DE RIESGOS TRATAMIENTO DE RIESGOS

IMPLEMENTACIO
TRATAMIENTO
PROBABILDAD

RESPONSABLE
ESTRATEGIA
IMPACTO (-)

VALOR DEL

NIVEL DEL
Riesgo(R), Oportunidad(O) /descripción del Riesgo o la

PARA EL
(RIESGO)

RIESGO

RIESGO
Acción existintes Proceso Responsable

RIESGO

FECHA
oportunidad
N° Criterio ACCION A TOMAR

N
Incrementa la probabilidade de siniestrabilidad en ruta, por
contar con personal externo a la organación, y no contar con
• Encuesta laboral

IMPORTANTE

Jefe de RR.HH
un entrenamiento inicial adecuado. • Reestructuracion de pagos a puestos y actividades

21/11/2022
• Estructura de pagos para puestos de trabajos. (requisitos mínimos)
• Incentivos por cumplimiento de metas • SIG
4.1 Alta rotación de conductores. R
• Línea de carrera. • CC.HH 3 4 12 Reducir
• Actividades de renocimiento e integración laboral. • Seguro contra robos y asaltos, perdida de productos,
• Pagos puntuales. daños mecánicos.

Jefe de RR.HH
21/11/2022
Probabilidad de accidentes viales por al haber alcanzada la • Informes de condiciones de unidades • GG.GG

BAJO
4.1 Camiones con antigüedad mayor a 12 años R
máxima vida útil de la flota. Fallas mecánicas.
• kilometrajes recorridos.
• EE.FF 0

4.1 Contar con personal reacio al cambio. R Personal que no cumpla con las normas de seguridad vial que Formación del personal, inspección en campo TODOS J
la empresa establezca.

No tener una trabazabilidad en los objetivos y que estos no

4.1 No contar con indicadores de desempeño en SV. R Ejecución de PASIG, Matriz de factores Desempeño SIG
se puedan medir

4.1 No contar con un proceso de capacitacion y desarrollo del personal en SV. R Conllevar a originar actos inseguros, falta de conocimiento Formación del personal, inspección en campo TODOS
de los estándares. Siniestros

4.1 Personal de mantenimiento no calificado. R Mantenimiento inadecuado (eleva nivel de riesgo de Elaborar o revisar el perfil del puesto del Personal • SIG
accidentes) • CC.HH

Mantenimiento inadecuado (eleva nivel de riesgo de Elaborar una matriz desempeño para el personal de • SIG
4.1 Evaluacion de desempeño inexistente al equipo de mantenimiento. R
accidentes) mantenimiento • EE.FF

4.1 Falta de atencion oportuna a las condiciones subestandar reportadas ( operatividad R Camiones con condiciones inseguras, eleva nivel de Implementar herramientas de Seguimiento y control GG.GG L
y cumplimiento legal). accidentabilidad

4.1 No reportes de actos y condiciones inseguros. R Camiones con condiciones inseguras, eleva nivel de Implementar herramientas de Seguimiento y control GG.GG
accidentabilidad

Probabilidad de volteo de carga y de camiones por Implementación de tecnologías de acomodo, buen

4.1 Capacidad limitada de camiones ( sobrecarga) R sobrecarga, infracciones. dimensiones del forecast GG.GG

Incrementa la probabilidade de siniestrabilidad en ruta, por

contar con personal externo a la organación, y no contar con Buen dimensiones del forecast para la asignación de GG.GG
4.1 Sub contratacion de transportistas ( personal por fuera) R un entrenamiento inicial adecuado. CC.HH
recursos SIG

Personal que no cumpla con las normas de seguridad vial que

4.1 Falta de supervision y control en ruta en anexos ( motofurgones) R Formación del personal, inspección en campo TODOS
la empresa establezca, accidentes.
IMPORTANTE

21/11/2023
Planificación de rutas entre la cantidad de clientes, cajas Monitoreo de fatiga y sueño
Penalidad por incumplimiento de contrato, Fatiga, físicas a entregar y la distancia de recorridos.
4.1 Jornada laboral extensa mayor a 12 horas. R SS.DD 3 3 9 Reducir

SIG
Siniestrabilidad

Jefe de RR.HH
22/11/2022
BAJO

4.1 Análisis de seguridad para la compra de camiones de reparto. O Contar con una flota segura para el reparto Check list de verificación de seguridad de unidades SIG

Jefe de RR.HH
23/11/2022
Análisis de Peligros y Evaluación de riesgos en los camiones de reparto( zonas
blancas).
BAJO

4.1 O Contar con una flota segura para el reparto Check list de verificación de seguridad de unidades SIG

Jefe de RR.HH
Asegurar que los Mandos medios esten capacitados y certificados por empresas Tener los conocimiento en poder gestionar, implementar y 24/11/2022
BAJO

4.1 O Certificación ISO 3901 a mandos medios SIG

externas o especializadas en SV. medir requisitos previos de la ISO 39001

Jefe de RR.HH
25/11/2022

Asegurar equipos de reparto capacitados en respuesta ante emergencia por Personas pueda respuesta de forma oportuna ante eventos Contratación, gestión y ejecución de entrenamiento GG.GG
BAJO

4.1 O ante emergencia a colaboradores de distribución,

empresas certificadas y calificadas que suceden en el reparto almacen y mandos medios SIG

Realizar alianzas estratégicas con SUTRAN, PNP, SUNAFIL, Bomberos, Otros; con el Suscribir convenios con las instituciones relacionadas al Gestionar convenios y elaborar un programa de
4.1 O SIG MILAGROS
objetivo de mantener capacitados a nuestro personal. proceso ejecución,

Implementar mediciones para la presión y desgaste de llantas en los camiones de Gestionar presupuesto para la compra de medidores y
4.1 reparto. O Adquisición de manómetros elaborar un programa de ejecución detallando fechas y Flota
Compras
responsables

4.1 Implementacion de tecnología para la medición de fatiga y/o calidad de sueño. O Implementación de un sistema de medición automatizada de Elaborar un programa de salud de seguimiento de Fatiga Médico Ocupacional
fatiga y sueño y Sueño, integrado con la tecnología TIP

Verficiar la trazabilidad del cumplimiento en la Flota

4.1 Revision de indicadores de SV en reuniones Gerenciales O Elaboración de material presentando evidencias
implementación de la ISO 39001 SIG

Difusión de cronograma de pago a las personas. GG.GG

4.2 Necesidades y Expectativas (Personal de la Empresa) : Pago puntual al personal R Falta de motivación al personal (Factor psicosocial)
Establecer un plan presupuestal para los pagos. CC.HH

Necesidades y Expectativas (Personal de la Empresa) : Rutas de transito dentro de Derioro de la flota, enfermedades ocupacionales a los Mantenimiento y señalización de la zona de operación, GG.GG
4.2 R conductores ,falta de señalización puede producir un RONALD
las instalaciones en óptimas condiciones y señalizadas accidentes (al advertir) estacionamiento, vías peatonales de la sedes SIG

Necesidades y Expectativas (Personal de la Empresa) : Cumplimiento de los Probabilidad de accidentes viales por al haber alcanzada la
4.2 R Programa de Mtto preventivo FLOTA
mantenimiento de la flota máxima vida útil de la flota. Fallas mecánicas.

GG.GG
4.2 Necesidades y Expectativas (Clientes ) : Cumplimiento de metas operativas (limite R Perdida de negocio Tablero de control de metas operativas SS.DD
de velocidad menor a 70 km/hr, cantidad de eventos, limite de jornada laboral) EE.FF
SIG

4.2 Necesidades y Expectativas (Entidades fiscalizadoras: SUNAFIL, municipalidades, R Multas por infringir leyes, normas, etc Matriz de Requisitos Legales orientadas a las partes SIG
INDECI, SUTRAN, INDECOPI, DGCA, ) : Requisitos legales interesadas

Necesidades y Expectativas (Comunidad y vecinos, ) : Conductores capacitados en Plan de capacitación , Taller de seguridad vial teórico DISTRIBUCION
4.2 R Personal inexperto en las operaciones, siniestros en ruta
seguridad vial Practico SIG

Elaborado por: Revisado por:

PROHIBIDO reproducir sin autorización Revisado por: Coordinador SIG
Supervisor SIG Coordinador SIG
 Alta rotación de conductores. Obtención de Certificación en ISO 39001
Camiones con antigüedad mayor a 12 años Análisis de seguridad para la compra de camiones de rep
Contar con personal reacia al cambio.
No contar con indicadores de desempeño
Asegurar que
en los
SV. Mandos medios esten capacitados y certificados por empresas e
No contar con un proceso de capacitacion y desarrollo del personalAsegurar
Realizaren SV.equipos
alianzas de reparto
estratégicas capacitados
con SUTRAN, enSUNAFIL,
PNP, respuestaBomber
ante e
Personal de mantenimiento no calificado. objetivopara
Implementar mediciones de mantener
la presióncapacitados a nuestro
y desgaste de persona
llantas en los c
Evaluacion de desempeño inexistente al equipo de mantenimiento.
a de atencion oportuna a las condiciones subestandar reportadas ( operatividad
Implementacion
y cumplimiento
de tecnología
legal). para la medición de fatiga y/o cali
No reportes de actos y condiciones inseguros. Revision de indicadores de SV en reuniones Gerencia
Capacidad limitada de camiones ( sobrecarga) Mandos medios capacitados y certificados en SV
Sub contratacion de transportistas ( personal por fuera) Equipo de reparto capacitado en respuesta ante emerge
Falta de supervision y control en ruta en anexos ( motofurgones)
Jornada laboral extensa mayor a 12 horas.
Diseño inadecuado del camión (mayores a 10 años).
Formación y entrenamiento insuficiente e inoportuna del personal