Órgano de Control Institucional

GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
“EVALUACIÓN DE PROCESOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIALES DEL PROYECTO MEJORAMIENTO DEL ISTP
JOSÉ CARLOS MARIÁTEGUI, DISTRITO DE SAMEGUA, PROVINCIA DE MARISCAL NIETO, REGIÓN MOQUEGUA”
PERÍODO: ENERO DE 2015 A DICIEMBRE DE 2015
Objetivo específico Nº 1:

Determinar si la adjudicación directa selectiva N° 07-2015-GRM-2, convocada para la adquisición de cemento para el
proyecto “Mejoramiento del Instituto Superior Tecnológico Público José Carlos Mariátegui, distrito de Samegua, provincia
de Mariscal Nieto, región Moquegua”, se ha efectuado de acuerdo a lo establecido en la normativa que regula las
contrataciones del estado y conforme a la oportunidad, eficacia, eficiencia, economía y legalidad.
Referencia
Contenido
Documentaria
Procedimiento 4:

Confirme si el proceso de evaluación de las propuestas técnica y económica se ha desarrollado en

función a los criterios de evaluación establecidos en las bases administrativas, teniendo en cuenta lo
siguiente:

 Si la recepción de propuestas se realizó en la fecha y hora establecida en el cronograma del

proceso de selección
 Si la propuesta técnica incluyó la documentación exigida en las bases administrativas
 Si la buena pro fue otorgada al postor que presentó la mejor propuesta en función a los factores y
criterios de evaluación establecidos en las bases administrativas
 Indague sobre la existencia de contrataciones con el mismo objeto o mismo proveedor.

Desarrollo del procedimiento:

Documentos emitidos: C1.1

 Con oficio n.° 002-2016/GR.MOQ-OCI de 10 de mayo de 2016, al profesor Jaime Alberto
Rodríguez Villanueva, Gobernador Regional del Gobierno Regional de Moquegua, se solicitó la
siguiente información:

 Relación de funcionarios y servidores que laboraron durante el ejercicio 2015 según formato
adjunto
 El expediente técnico del proyecto “Mejoramiento del ISTP, distrito de Samegua, provincia
de Mariscal Nieto, región Moquegua” y el documento de aprobación
 Reporte de gastos del proyecto a nivel de metas y específicas de gasto
 Relación de expedientes de contratación periodo 2015, los mismos que deberán tener a la
vista para su revisión selectiva
 Plan Anual de Contrataciones, periodo 2015 y documentos de aprobación
 Resoluciones de designación de los comités permanentes y especiales encargados de las
contrataciones, periodo 2015.

Documentos recibidos:

 Con informe n. ° 122-2016-OLSG de 16 de mayo de 2016, la señorita Polett Caballero Campos,

jefe de la Oficina de Logística y Servicios Generales, remitió el expediente de contratación del C2.1
proceso de adjudicación directa selectiva n.° 07-2015-GRM, convocada para la adquisición de
 cemento para el proyecto “Mejoramiento del ISTP José Carlos Mariátegui, distrito de Samegua,
provincia Mariscal Nieto, región Moquegua”

Del análisis del expediente de contratación alcanzada por la entidad y la documentación e

información complementaria obtenida, se ha comprobado lo siguiente:

 De la revisión del acta de evaluación de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro de la ADS

SIE n.° 07-2015-CEP/GR.MOQ, suscrita el 7 de mayo de 2015 por los integrantes del Comité
Especial Permanente se advierte que el proceso se llevó a cabo en la fecha programada de
conformidad con el cronograma de convocatoria contenido en las bases administrativas y su
publicación en el SEACE, habiéndose inscrito diez (10) participantes, de los cuales presentaron
sus propuestas siete (7).

 El Comité Especial Permanente revisó la documentación exigida en las bases administrativas de

los postores que la presentaron, cuyo detalle se consigna en el cuadro de evaluación que forma
parte del acta de evaluación de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro de la ADS
convocada, determinando que tres (3) de los postores presentaron quedaron admitidas sus
propuestas.

 La Buena Pro se otorgó a la empresa GRUPO SANTA FE S.A.C. por el monto de S/ 121,
080.00.

 De acuerdo a la revisión del SIAF-SP, módulo administrativo, opción de consultas, se ha

comprobado que la empresa a quien se otorgó la Buena Pro, es proveedor/contratista del
Gobierno Regional de Moquegua, lo que muestra su experiencia en las contrataciones.

Se adjunta copia del Acta de Evaluación de Propuestas y Otorgamiento de la Buena Pro emitida por
el Comité Especial Permanente, así como el Acta de Apertura de Propuestas y Per{iodo de Lances de
la ADS N.° 007-2015-CEP/GRM-1 y pantallazo del SIAF, sobre las compras realizadas a la empresa
ganadora del proceso de selección realizado.
Análisis
De la rendición de acta de revisión del acta de evaluación de propuestas y otorgamiento de la buena
pro de la ADS N° 007-2015-CED/GRL suscrita el 7 de mayo del 2015 por los integrantes del comité
especial permanente se advierte que el proceso se llevó a cabo en la fecha programada de
conformidad con el cronograma de convocatoria contenido en las bases administrativas y su
publicación en el SEACE. Se inscribieron 10 participantes de los cuales presentaron sus propuestas
7.
El comité especial permanente reviso la documentación exigida en las bases administrativas de los
postores que las presentaron, cuyo detalle se consigna en el cuadro de valuación que forma parte del
acta, determinando como admitidas 3 propuestas.
La buena pro se otorgó a la empresa GRUPO SANTA FE SAC por el monto de S/ 121,080.00. De
acuerdo a la revisión del SIAF, MODULO ADMINISTRATIVO opción consultas, se ha comprobado
que la empresa a quien se otorgó la buena pro, es proveedora del gobierno regional de Moquegua, lo
que muestra su experiencia e las contrataciones.

Evidencias de auditoría:
La documentación presentada por los postores y los actos realizados por el Comité Especial
Permanente, se encuentran debidamente sustentados con la documentos exigidos en las bases
administrativas y la normativa de contrataciones del Estado.

 Acta de evaluación de propuesta de otorgamiento de la buena pro

 Acta de apertura de propuestas y Periodo de lances
 Pantallazo del SIAF sobre compras realizadas a la empresa ganadora del proceso.

Criterios empleados:
En los actos de evaluación y otorgamiento de la Buena Pro, se aplicó la normativa de contrataciones
del Estado.

Limitaciones:

No se tuvo limitaciones, la Entidad cumplió con suministrar la información solicitada.

Conclusiones:
 El Comité Especial Permanente, cumplió con la revisión de la documentación presentada por los
postores.
 El Otorgamiento de la Buena Pro, se dio al postor que ofertó mejores condiciones y precios.
 El ganador de la Buena Pro, es proveedor del Gobierno Regional Moquegua.

X Conformidad.
Probables desviaciones de cumplimiento y se autoriza la elaboración de Matriz. (Apéndice 6
del MAC)
Deficiencias de control interno y se autoriza la elaboración de Matriz. (Apéndice 6 del MAC)
Aspectos relevantes.
Limitaciones al desarrollo del procedimiento.
Se requiere concordar con el desarrollo de otros procedimientos.
Otros.

Notas del jefe de comisión (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en
las cédulas preliminares]
a) La cédula contiene información mínima del desarrollo del procedimiento (Fuentes de información, técnicas de
auditoría, análisis de los hechos identificados, evidencia de auditoría, documentos complementarios, criterios
empleados, limitaciones presentadas y procedimientos alternativos de ser el caso, referencia documentaria,
conclusiones de todos los aspectos señalados en el procedimiento de auditoría).
b) De la revisión de la cédula no surgen preguntas o comentarios que requieren respuesta o trabajo adicional.
c) Conformidad con el desarrollo técnico y conclusiones del procedimiento.

d) [Otros aspectos.]
Si No
Documento Aprobado :
Notas del supervisor (control de calidad): [Consigna marcas, comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las
cédulas preliminares]

a) La cédula contiene información mínima del desarrollo del procedimiento (Fuentes de información, técnicas de
auditoría, análisis de los hechos identificados, evidencia de auditoría, documentos complementarios, criterios
empleados, limitaciones presentadas y procedimientos alternativos de ser el caso, referencia documentaria,
conclusiones de todos los aspectos señalados en el procedimiento de auditoría).
b) De la revisión de la cédula no surgen preguntas o comentarios que requieren respuesta o trabajo adicional.
c) Conformidad con el desarrollo técnico y conclusiones del procedimiento.

d) [Otros aspectos.] Si No
Documento Aprobado :
Notas de la supervisión técnica de la unidad orgánica, de corresponder (control de calidad): [Consigna marcas,
comentarios, notas, derivadas de la supervisión, en las cédulas preliminares]

a) La cédula contiene información mínima del desarrollo del procedimiento (Fuentes de información, técnicas de
auditoría, análisis de los hechos identificados, evidencia de auditoría, documentos complementarios, criterios
empleados, limitaciones presentadas y procedimientos alternativos de ser el caso, referencia documentaria,
conclusiones de todos los aspectos señalados en el procedimiento de auditoría).
b) De la revisión de la cédula no surgen preguntas o comentarios que requieren respuesta o trabajo adicional.
c) Conformidad con el desarrollo técnico y conclusiones del procedimiento.
d) [Otros aspectos.] Si No
Documento Aprobado :
[Visto bueno del supervisor técnico]: _______________________________

Supervisado
Hecho por Revisado por
por
RRC AZV AZV
Integrante de Jefe de
Supervisor
comisión comisión

27/05/2016 27/05/2016 28/05/2016