INFORME DE AUDITORÍA

Actividad:
Realización del informe y procedimiento de auditoría
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al
proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra
auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo
en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa:
Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios
de la auditoría.
 INFORME DE AUDITORÍA

Código: Versión: 00 Fecha de emisión: Pag: 2 de 4

DOCIGI001 25 agosto 2021

Ciudad y Fecha de Elaboración: Fecha de Auditoria: Auditoría No.

Bosconia, 25 de agosto 2021 4 de agosto 2021 001

Líder y/o responsable del proceso:

Doris Giraldo

Objetivo:
Conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles fueron los estándares de calidad con los que cuenta la
institución. También conocer cuáles no cumplen con los estándares requeridos,
con el fin de determinar cuáles son los pasos para seguir para la optimización de
procesos.

Alcance:
Determinar las necesidades para mejorar en común acuerdo por el grupo
auditor, así como por el ente auditado. Evidenciadas por la entidad.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

Norma ISO 9001:2015
Contratos Personal.
Contratos con aseguradoras.
Certificados de pagos.

Criterios:
Garantizar la confiabilidad del proceso.
Respetar las normas establecidas.

Evidencias: Implementación del Sistema de

Gestión de Calidad y documentación
de los procesos y procedimientos.
 Hallazgos Poca documentación.
Políticas incompletas.
Incompleto el SGC.

Conclusiones:
He concluido en esta auditoría, la necesidad de actualizar el SGC. Cumplimiento
de la norma y capacitar a todas las áreas y soportarlas.

Declaraciones:
Se realizado en forma moderada con eficiencia y eficacia a todas las áreas,
buscando la mejora continua.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto
en el numeral. 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa
acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

Procesos Alcance Criterios Frecuenci Metodologías Auditore

a s
Administració
n Actualizació Políticas de 3 meses Auditores y Auditore
n SGC calidad evidencias s
Internos.
Contratación Actualizació Políticas de 2 meses Auditores y
n SGC contratació evidencias Auditore
n s
Internos.

Recursos Actualizació Políticas de 2 meses Auditores,

humanos n SGC RRHH documentació Auditore
n y evidencias s
Internos.

Contable Actualizació Políticas 1 mes Auditores y

n SGC Contable evidencias Auditore
s
Internos.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras
el desarrollo de esta actividad.

Al realizando esta actividad y teniendo en cuenta lo anterior, es necesario que al

finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle con el final de ser
entendido fácilmente, reconocer la importancia de establecer mecanismos claros
de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere en la
auditoria y que sean satisfechas mediante este proceso, ya que con base a esto
se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que
se tengan los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y evaluados los
diferentes procesos de la compañía.