AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en
este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en Actividad 4 /
Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

INFORME DE AUDITORÍA
CÓDIGO: VERSIÓN: FECHA DE EMISIÓN:
PÁG. 1
FUA 10072022 001 11-07-2022
Ciudad y fecha Fecha de auditoría: 11-07-2022 - 12-027- Auditoria No. 01
de 2022
elaboración:
Buenaventura,
Valle del Cauca
19-07-2022
Líder y/o responsable del proceso: María Riascos

Objetivo:
Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión de calidad, bajo la NTC ISO 9001:2015; con el fin de establecer acciones de mejora,
que contribuya al fortalecimiento de los procesos y actividades en Gabby Postres.
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Alcance:
Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así como
el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías
internas del cumplimiento del sistema de gestión de calidad de Gabby Postres.
Documentos de referencia/Documentos analizados:
Contratos de personal.
Informes de mantenimiento y logística.
Norma ISO 9001:2015.
Certificados de pagos.
Criterios:
Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado
en la reunión previa, al inicio del proceso de auditoría.
Garantizar la confidencialidad del proceso.
Establecer y respetar las normas que has sido establecidas, previo al
desarrollo de la auditoría.
Evidencias:
Implementación SGC y documentación de todos los procesos implementados.
Hallazgos:
Se está implementando el sistema de gestión de calidad (SGC).
Falta información acerca de los costos de producción.
Se encuentran tanques en estado de abandono y fallas en la logística de
almacenaje.
Falla de algunos indicadores en dos puestos de control digital.
Falta actualización de la política de logística, cuya última actualización fue
el 27 de junio del 2020 y no se han agregado cambios organizacionales de
los años 2021 y 2022.
Conclusión:
Hay que elaborar una base de datos con la información de gestión
financiera, cumpliendo así a cabalidad la política antes mencionada y
cubriendo vacíos de información para una próxima auditoría.
Así mismo realizar un plan de mantenimiento y/o de manejo de equipos
inoperativos para cumplir con la política de control de calidad y a su
vez, optimizar los espacios de almacenamiento de la planta.
Implementar una inspección a los paneles y mandos de control, y a su vez, revisar que todos
los indicadores funcionen adecuadamente.
Por último es necesario actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no
se han agregado los cambios organizacionales del año 2021 y 2022.

Declaraciones:
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas, por ende, el proceso se
considera bueno.
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Firma:
María Riascos.
Auditor externo.
CC. 1111787353

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2
Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que realizar las
auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá
información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIAS METODOLOGÍAS AUDITORES

Políticas de
Recursos Actualización Evidencias 1 auditor
recursos 4 meses
humanos SGC documentadas interno
humanos.
1 auditor
Actualización Políticas de Auditores y
Contratación 4 meses interno
SGC contratación. evidencias
1 externo.
2 auditores
Actualización Políticas Auditores y
Contabilidad 4 meses externo
SGC contables. evidencias
1 interno.
2 auditores
Actualización Políticas de Auditores y internos
Administración 4 meses
SGC calidad evidencias 1 auditor
externo

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Por último, quiero destacar lo importancia de llevar a la practica lo aprendido en

este curso, hasta este punto puedo reafirmar que el informe de auditoría, debe ser
presentado de forma escrita por el auditor en relación a los resultados de las
verificaciones realizadas durante la ejecución de la auditoria, para este caso de las que
se han venido realizando a lo largo del curso, todo en aras de manifestar los criterios y
comentarios respectos a los estados financieros y demás hechos económicos.
Así mismo es importante mencionar que este tipo de informe es el ultimo paso
para el proceso de auditoria aplicado a una empresa, en este caso Gabby Postres, la
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cual cuenta con sus SGC, aquí se recopila los hallazgos detectados por los auditores
que en compañía de los documentos, soportes y evidencias recolectadas con
anterioridad soportan el contenido de este y el dictamen emitido por el auditor líder

Envíe un archivo en un procesador de textos o puede utilizar la plantilla compartida en el

siguiente enlace
https://docs.google.com/spreadsheets/d/1uVV2FF2il1ZuNduzjNtvHBTVOmWBv2lljMsA
GP8CsBo/edit?usp=sharing con la actividad resuelta según las indicaciones dadas en la
guía de aprendizaje de la Actividad de Aprendizaje 4.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4-Ev3

Taller Informe de auditoría.