- Evidencia: AA3-Ev2 Taller Realización de la auditoría interna.

Realice el taller Realización de la auditoría interna, que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

EMPRESA: Virutex
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad en la empresa ciclo electro.
Que se cumpla con los procedimientos de prestación de servicios del
Laboratorio para las muestras químicas
OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad en la empresa . Que cumpla con los procedimientos
para la fabricación y comercialización de elementos de plástico.

Alcance: Verificar que se cumplan los procedimientos estipulados para el desarrollo del
proceso de producción,
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Manual de Procedimiento Se encuentra documentado

2 Instructivo del proceso Se encuentra documentado

3 Manual de Calidad Se encuentra documentado

4 Formato de solicitud de producto Se encuentra documentado

5 Formato de entrega de producto Se evidencia entrega de producción en el formato

pero físicamente el producto aun no se entregaba
al área de despachos.
 c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.

Escuchar, Observación, Entrevistas

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Se recolecta información por medio de listas de chequeo donde se verifica que el

auditado este cumpliendo con los criterios de la auditoria, además de verificar la
información recolectada a través de entrevistas al personal de producción.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios Hallazgos de
No Evidencias de de la C NCM NCm
Auditoría Auditoria Auditoría
1. Solicitud de materiales Formato de Se evidencia formato X
para producir solicitud de diligenciado y
materiales actualizado
2. Entregas de Formato de Se evidencia formato X
producción entregas y política sin diligenciar y el
de calidad. producto sin entregar
3. Procedimiento de Manual de Sin actualizar versión X
entregas de producción procedimientos
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se debe diligenciar formatos de entregas inmediatamente el producto este fabricado

para realizar entregas oportunas como lo manifiesta la política de calidad.

Se debe actualizar el manual de procedimiento, su última actualización fue en el año

2016.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Esta actividad me sirvió para construir una auditoria bajo los puntos aprendidos en el desarrollo
del curso. a tener mas confianza para llevar a cabo la planeación y ejecución de una auditoria.
Me oriento a encontrar posibles falencias en el programa de auditoría que se implementa en mi
empresa ayudando a encontrar las posibles causas y mejoramiento de la misma, o en otros
casos a mantener la gestión de la calidad que se desarrolla en la empresa.
ACTA DE APERTURA AUDITORIA INTERNA
PROCESO: Producción
FECHA: febrero 3 de 2023
LUGAR: Planta Puerto Tejada
HORA:7:30 A.M

PRESENTACIÓN
A la hora señalada se inició la reunión de apertura de la auditoria al proceso o dependencia
procediendo a hacer la presentación formal del Equipo Auditor indicando las funciones de cada
uno. De igual forma se llevó a cabo la presentación de cada uno de los servidores que
participarán o atenderán como designados las visitas de auditoría, como facilitadores y
articuladores de la información requerida para su desarrollo. Designando a el jefe de calidad
como enlace entre el equipo auditor y el equipo auditado.

Luego se explicó por parte del equipo auditor el contenido del plan de auditoría, en cuanto a
metodología de seguimiento y el término previsto para la ejecución.

Se dieron a conocer los objetivos, el alcance, los criterios y el cronograma de auditoría

plasmados en el plan de auditoría que se entregó a cada uno de los auditores internos.

Se dio a conocer la programación de la ejecución de las actividades de auditoría, se confirma la

fecha y hora del cierre de la auditoría.

Se confirmaron los canales de comunicación a ser empleados durante el proceso auditor.

Se confirmaron asuntos relacionados con la confidencialidad y reserva de la información.

Se confirmó las personas que eventualmente atenderán la auditoría, acorde a las actividades del
proceso que desarrolle cada uno.

Se aclaró que la labor de auditoría en ningún momento afecta o entorpece el normal desarrollo
de las actividades propias del proceso auditado.

Se aclaró que es responsabilidad de la dependencia o proceso auditado el contenido en calidad

y cantidad de la información suministrada, así como con el cumplimiento de las normas que le
son aplicables a sus actividades en relación con el asunto auditado; señalando que es
obligación de la Unidad de Auditoría expresar con independencia una conclusión sobre el
cumplimiento de las disposiciones aplicables en el asunto auditado, la cual estará fundamentada
en los resultados obtenidos en la auditoría realizada.

PROPÓSITO Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

El equipo auditor explicó a los asistentes el propósito general de la auditoria a realizar que
involucra los siguientes objetivos específicos:
Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestión de Calidad en la empresa. Que cumpla con los procedimientos para la fabricación
y comercialización de elementos de plástico.

CONTROL DE REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNIÓN DE APERTURA

Nombres y Apellidos Dependencia

ACTA DE CIERRE DE AUDITORIA INTERNA

PROCESO: Producción
FECHA: febrero 5 de 2023
LUGAR: Planta Puerto Tejada
HORA:4:30 P.M

PRESENTACIÓN
A la hora señalada se inició la reunión de cierre de la auditoria al proceso o dependencia
procediendo a hacer la lectura de los hallazgos encontrados por el Equipo Auditor e indicando
los planes de acción que surgen de los hallazgos encontrados.

Se dieron a conocer los objetivos, el alcance, los criterios y el cronograma de la realización de

los planes de acción plasmados en los resultados de la auditoría que se entregó a cada uno de
los procesos auditados con la no conformidad.

Se dio a conocer la programación de la ejecución de los planes de acción por auditoría, se

confirma la fecha y hora del cierre de los planes de acción por auditoria.

CONTROL DE REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNIÓN DE APERTURA

Nombres y Apellidos Dependencia